Инструкция о порядке проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации кандидатов на должности руководителя банка

О фонде, Образования

Инструкция о порядке проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации кандидатов на должности руководителя банка

ИНСТРУКЦИЯ

О ПОРЯДКЕ

ПРОВЕДЕНИЯ

ОЦЕНКИ

СООТВЕТСТВИЯ

КВАЛИФИКАЦИОННЫМ

ТРЕБОВАНИЯМ И

ТРЕБОВАНИЯМ

К ДЕЛОВОЙ

РЕПУТАЦИИ

КАНДИДАТОВ НА

ДОЛЖНОСТИ

РУКОВОДИТЕЛЯ,

ГЛАВНОГО

БУХГАЛТЕРА

БАНКА ИЛИ

НЕ БАНКОВСКОЙ

ФИНАНСОВОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ, ЕГО

(ЕЕ) ФИЛИАЛА

(ОТДЕЛЕНИЯ) И ИХ

ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

1. Инструкция о порядке проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера банка или не банковской финансовой организации, его (ее) филиала (отделения) и их заместителей (далее – Инструкция) разработана в соответствии с банковским законодательством и устанавливает квалификационные требования и требования к деловой репутации, предъявляемые к кандидатам на должности руководителя, главного бухгалтера банка или не банковской финансовой организации, его (ее) филиала (отделения) и их заместителей, а также порядок проведения оценки соответствия кандидатов этим требованиям.

Настоящая Инструкция может применяться для проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации иных работников и членов органов управления банка или не банковской финансовой организации (далее – банк) в случае, если возможность ее проведения предусмотрена уставом и (или) локальным нормативным правовым актом банка.

2. Для целей настоящей Инструкции термины используются в следующих значениях:

1)оценка соответствия – оценка соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации;

2)кандидат – лицо, проходящее оценку соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности руководителя, главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) и их заместителей;

3)заявитель – организация (банк), ходатайствующая о проведении оценки соответствия;

4)положительный результат тестирования – наличие не менее 60 процентов правильных ответов при прохождении тестирования кандидатом;

5)мотивированное заключение о деловой репутации – заключение о деловой репутации, подготовленное структурным подразделением центрального аппарата Национального банка (далее – Национальный банк), главного управления Национального банка по области (далее – главное управление), осуществляющим надзор за деятельностью финансовых организаций, на основании сведений, имеющихся в распоряжении Национального банка, а также других сведений, поступивших из государственных органов, иных организаций и имеющихся в открытом доступе (в средствах массовой информации, на сайтах в глобальной компьютерной сети Интернет), характеризующих негативные стороны деятельности кандидата на занимаемых ранее должностях;

6)документ о прохождении оценки соответствия – справка о принятии специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) решения о признании кандидата прошедшим оценку соответствия по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции;

7)документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям, – документы, подтверждающие наличие у кандидата соответствующего стажа работы, образования, повышения квалификации;

8)документ о высшем образовании – диплом о высшем образовании (диплом магистра, диплом кандидата наук, диплом доктора наук) в области права, экономики, финансов;

9)документ, подтверждающий повышение квалификации, – сертификат (свидетельство, диплом, иной документ), свидетельствующий о прохождении обучения путем повышения квалификации, переподготовки, стажировки по программам, предусматривающим изучение вопросов осуществления банковской деятельности, управления, на курсах повышения квалификации в учреждениях образования и (или) на курсах (семинарах, стажировках), проводимых учебными центрами Национального банка, Ассоциации финансовых организаций, либо иными организациями, включая иностранные и международные организации;

10)специальности юридического профиля – специальности, в наименовании которых используется слово «право», специальности с присвоением квалификации, в наименовании которой используется слово «юрист»;

11)специальности экономического профиля – специальности, в наименовании которых используются слова «экономика», «финансы» или «банковское дело», специальности с присвоением квалификации, в наименовании которой используются слова «экономист», «финансист» или «специалист банковского дела»;

12)руководитель отдела или иного подразделения банка – лицо, осуществляющее руководство отделом, иным подразделением или обособленным направлением деятельности банка, его филиала (отделения), непосредственное руководство другими работниками в соответствии с должностными обязанностями, закрепленными в локальных нормативных правовых актах банка;

13)координация деятельности филиалов (отделений) банка – организационное и методологическое руководство и (или) контроль различных направлений деятельности, осуществляемые филиалом (отделением) банка по отношению к иным филиалам (отделениям);

14)лица, включенные в резерв руководящих кадров банка, – работники банка, его филиала (отделения), которых предполагается назначать на должности руководителя, главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) и их заместителей или которым предполагается передавать полномочия указанных лиц в случае освобождения их от должности (увольнения, перевода) или временного отсутствия.

3. Оценка соответствия состоит из следующих этапов:

1)принятие и рассмотрение документов, представленных для проведения оценки соответствия;

2)допуск кандидата к тестированию;

3)проведение тестирования кандидата;

4)принятие решения о допуске кандидата к собеседованию;

5)проведение собеседования с кандидатом;

6)принятие решения, по оценке соответствия.

Срок проведения оценки соответствия не должен превышать 45 календарных дней со дня получения документов, указанных в пункте 20 настоящей Инструкции (с разрешения руководителя структурного подразделения центрального аппарата Национального банка, осуществляющего банковский надзор, – 90 календарных дней).

4. Оценка соответствия кандидатов в обязательном порядке проводится в случаях, предусмотренных Банковским законодательством.

По ходатайству банка проводится:

1)оценка соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации членов совета участников (наблюдательного совета) банка и (или) кандидатов на эти должности в случае, если это предусмотрено уставом и (или) локальными нормативными правовыми актами банка, – в порядке, установленном настоящей Инструкцией для проведения оценки соответствия кандидатов на должность руководителя банка. В случае проведения оценки соответствия требованиям к деловой репутации членов совета участников (наблюдательного совета) банка и (или) кандидатов на эти должности представление документов, подтверждающих соответствие квалификационным требованиям, должностных инструкций, а также прохождение тестирования не является обязательным;

2)оценка соответствия членов коллегиального исполнительного органа банка и (или) кандидатов на эти должности в случае, если это предусмотрено уставом и (или) локальными нормативными правовыми актами банка, – в порядке, установленном настоящей Инструкцией для проведения оценки соответствия кандидатов на должность руководителя банка;

3)оценка соответствия лиц, включенных в резерв руководящих кадров банка, – в порядке, установленном настоящей Инструкцией для проведения оценки соответствия кандидатов на соответствующие должности.

5. Кандидат считается прошедшим оценку соответствия в случае, если он признан специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления):

1)соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности;

2)соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, сроком на один год с последующей повторной оценкой соответствия.

6. Сведения о лицах, прошедших оценку соответствия, а также о лицах, представивших рекомендательные письма, вносятся в информационную базу данных, которую ведет структурное подразделение центрального аппарата Национального банка, проводящее тестирование.

7. Полномочия руководителя, главного бухгалтера банка в случае освобождения его от должности (увольнения, перевода) или временного отсутствия могут быть переданы одному из его заместителей, члену коллегиального исполнительного органа банка, иному лицу, включенному в резерв руководящих кадров этого банка, прошедшему оценку соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности.

Полномочия руководителя, главного бухгалтера филиала (отделения) банка в случае освобождения его от должности (увольнения, перевода) или временного отсутствия могут быть переданы одному из его заместителей, иному лицу, включенному в резерв руководящих кадров этого банка, прошедшему оценку соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности.

Допускается передача полномочий:

1)руководителя филиала (отделения) банка – заместителю руководителя банка, руководителю другого филиала (отделения) этого банка, заместителю руководителя другого филиала (отделения) этого банка;

2)главного бухгалтера филиала (отделения) банка – заместителю главного бухгалтера банка, главному бухгалтеру другого филиала (отделения) этого банка, заместителю главного бухгалтера другого филиала (отделения) этого банка.

Не допускается передача полномочий руководителя банка, его филиала (отделения) главному бухгалтеру банка, его филиала (отделения) и их заместителям, равно как передача полномочий главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) руководителю банка, его филиала (отделения) и их заместителям.

8. О назначении, освобождении от должности (переводе на другую должность) руководителя, главного бухгалтера банка и их заместителей банк в течение 5 рабочих дней со дня назначения, освобождения от должности (перевода на другую должность) должен уведомить об этом специальную квалификационную комиссию Национального банка с указанием лиц, которым переданы их полномочия (при их передаче).

О назначении, освобождении от должности (переводе на другую должность) руководителя, главного бухгалтера филиала (отделения) и их заместителей банк либо его филиал (отделение) в течение 5 рабочих дней со дня назначения, освобождения от должности (перевода на другую должность) должен сообщить об этом в специальную квалификационную комиссию главного управления с указанием лиц, которым переданы их полномочия (при их передаче).

9. Специальная квалификационная комиссия Национального банка:

1)принимает решения по оценке соответствия кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера банка и их заместителей, членов совета участников (наблюдательного совета) и (или) кандидатов на эти должности, членов коллегиального исполнительного органа банка и (или) кандидатов на эти должности, лиц, включенных в резерв руководящих кадров банка;

2)принимает решения по иным вопросам, связанным с проведением оценки соответствия, предусмотренным настоящей Инструкцией;

3)осуществляет контроль и координацию деятельности специальных квалификационных комиссий главных управлений, рассматривает жалобы на решения специальных квалификационных комиссий главных управлений, а также жалобы на решения, действия (бездействие) должностных лиц главных управлений, касающиеся вопросов проведения оценки соответствия;

4)осуществляет иные действия, предусмотренные настоящей Инструкцией.

Специальная квалификационная комиссия Национального банка осуществляет свою деятельность в соответствии с регламентом работы, определенным Национальным банком.

Специальная квалификационная комиссия Национального банка формируется из работников центрального аппарата Национального банка. Персональный и количественный состав специальной квалификационной комиссии Национального банка утверждается распоряжением Председателя Правления Национального банка.

10. Специальная квалификационная комиссия главного управления по месту расположения филиала (отделения) банка:

1)принимает решения по оценке соответствия кандидатов на должности руководителей и главных бухгалтеров филиалов (отделений) банка и их заместителей, лиц, включенных в резерв руководящих кадров банка;

2)принимает решения по иным вопросам, связанным с проведением оценки соответствия, предусмотренным настоящей Инструкцией.

Специальная квалификационная комиссия главного управления осуществляет свою деятельность в соответствии с регламентом работы, определенным Национальным банком.

Специальная квалификационная комиссия главного управления формируется из работников главного управления. Персональный и количественный состав специальной квалификационной комиссии главного управления утверждается распоряжением руководителя главного управления по предварительному согласованию с председателем специальной квалификационной комиссии Национального банка.

11. Заседания специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления) проводятся по мере необходимости.

12. Решение по оценке соответствия кандидата принимается на заседании специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления), проводимом в очной форме, путем тайного голосования, большинством голосов от числа членов специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления), присутствующих на заседании (при условии соблюдения кворума).

Допускается принятие решения по оценке соответствия кандидата путем открытого голосования (в том числе путем проведения письменного опроса), большинством голосов от числа членов специальной квалификационной комиссии, присутствующих на заседании (участвующих в письменном опросе), при условии соблюдения кворума:

1)специальной квалификационной комиссии Национального банка – в случаях, предусмотренных пунктами 26 и 27 настоящей Инструкции;

2)специальной квалификационной комиссии главного управления – в случае проведения оценки соответствия кандидата, который не должен проходить собеседование в соответствии с пунктом 34 настоящей Инструкции, получил положительный результат тестирования и в отношении, которого не представлено мотивированное заключение о деловой репутации.

Решения по вопросам, связанным с рассмотрением жалоб, принимаются на заседании специальной квалификационной комиссии Национального банка, проводимом в очной форме, путем открытого голосования, большинством голосов от числа членов специальной квалификационной комиссии Национального банка, присутствующих на заседании (при условии соблюдения кворума).

Решения по иным вопросам, входящим в компетенцию специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления), принимаются на ее заседании путем открытого голосования (в том числе путем письменного опроса), большинством голосов от числа членов специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления), присутствующих на заседании (участвующих в письменном опросе), при условии соблюдения кворума.

При равном количестве голосов все решения принимаются в пользу кандидата.

13. О решениях, принятых специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления), заявителю направляется уведомление в течение 5 рабочих дней со дня принятия решения. Уведомлением о принятии специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) решения о признании кандидата прошедшим оценку соответствия является документ о прохождении оценки соответствия, который направляется (вручается) заявителю для передачи его кандидату.

В случае присутствия кандидата на заседании специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления) о принятом решении он информируется непосредственно после подведения итогов голосования.

14. Не предусмотренные настоящей Инструкцией вопросы, связанные с проведением оценки соответствия кандидатов, решаются на заседании специальной квалификационной комиссии Национального банка в соответствии с законодательством.

ГЛАВА 2. КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ И ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ.

15. К кандидатам предъявляются следующие квалификационные требования:

1)к кандидату на должность руководителя банка – наличие высшего юридического или экономического образования (по специальности юридического или экономического профиля) и стажа работы не менее 3 лет в должности руководителя отдела или иного подразделения банка;

2)к кандидату на должность руководителя филиала (отделения) банка – наличие высшего юридического или экономического образования (по специальности юридического или экономического профиля) и стажа работы не менее 3 лет в должности руководителя отдела или иного подразделения банка, с учетом требований пункта 17 настоящей Инструкции;

3)к кандидату на должность заместителя руководителя банка – наличие высшего юридического или экономического образования (по специальности юридического или экономического профиля) либо наличие иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по специальности юридического или экономического профиля, а также стажа работы не менее 3 лет в должности руководителя отдела или иного подразделения банка, с учетом требований пункта 17 настоящей Инструкции;

4)к кандидату на должность заместителя руководителя филиала (отделения) банка – наличие высшего юридического или экономического образования (по специальности юридического или экономического профиля) либо наличие иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по специальности юридического или экономического профиля, а также стажа работы не менее 2 лет в должности руководителя отдела или иного подразделения банка, с учетом требований пункта 17 настоящей Инструкции;

5)к кандидату на должность главного бухгалтера банка – наличие высшего экономического образования (по специальности экономического профиля) и стажа работы в должности бухгалтера банка не менее 3 лет, знание международных стандартов финансовой отчетности;

6)к кандидату на должность заместителя главного бухгалтера банка – наличие высшего экономического образования (по специальности экономического профиля) либо наличие иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по специальности экономического профиля, а также стажа работы в должности бухгалтера банка, специалиста в области бухгалтерского учета и отчетности или специалиста структурного подразделения банка, осуществляющего функции службы внутреннего аудита, в должностные обязанности которого входит проверка достоверности и правильности отражения в бухгалтерском учете проводимых операций банка, не менее 3 лет, с учетом требований пунктов 16 и 17 настоящей Инструкции, знание международных стандартов финансовой отчетности;

7)к кандидату на должность главного бухгалтера филиала (отделения) банка – наличие высшего экономического образования (по специальности экономического профиля) и стажа работы в должности бухгалтера банка не менее 3 лет;

8)к кандидату на должность заместителя главного бухгалтера филиала (отделения) банка – наличие высшего экономического образования (по специальности экономического профиля) либо наличие иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по специальности экономического профиля, а также стажа работы в должности бухгалтера банка, специалиста в области бухгалтерского учета и отчетности или специалиста структурного подразделения банка, осуществляющего функции службы внутреннего аудита, в должностные обязанности которого входит проверка достоверности и правильности отражения в бухгалтерском учете проводимых операций банка, не менее 2 лет, с учетом требований пунктов 16 и 17 настоящей Инструкции;

9)ко всем кандидатам – положительный результат тестирования, с учетом требований пунктов 26 и 27 настоящей Инструкции.

16. В случае, если в банке, его филиале (отделении) по штатному расписанию не предусмотрены должности бухгалтеров, а кандидаты на должности главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) и их заместителей занимают должности, предусматривающие выполнение функций бухгалтера в соответствии с должностными обязанностями, или являются работниками службы внутреннего аудита банка, в должностные обязанности которых входит проверка достоверности и правильности отражения в бухгалтерском учете проводимых операций банка, такие работники могут быть кандидатами при условии, что общий стаж их работы в банке в упомянутых должностях составляет не менее 3 лет (для кандидатов на должность заместителя главного бухгалтера филиала (отделения) банка – не менее 2 лет).

17. Специальная квалификационная комиссия Национального банка вправе рассмотреть ходатайство заявителя о проведении оценки соответствия кандидата на должность заместителя руководителя банка, заместителя главного бухгалтера банка, руководителя действующего филиала (отделения) банка, главного бухгалтера действующего филиала (отделения) банка либо лиц, включенных в резерв руководящих кадров банка, которым могут передаваться полномочия указанных выше лиц, при несоблюдении требования к стажу работы в соответствующей должности, предусмотренного пунктом 15 настоящей Инструкции, в случае, если кандидат положительно зарекомендовал себя в период работы по трудовому договору в банковской системе (не менее 2 лет).

Специальная квалификационная комиссия главного управления вправе рассмотреть ходатайство заявителя о проведении оценки соответствия кандидата на должность заместителя руководителя, заместителя главного бухгалтера филиала (отделения) банка при несоблюдении требования к стажу работы в соответствующей должности, предусмотренного пунктом 15 настоящей Инструкции, в случае, если кандидат положительно зарекомендовал себя в период работы по трудовому договору в банковской системе (не менее одного года).

18. Кандидаты должны соответствовать следующим требованиям к деловой репутации:

1)не иметь отрицательной характеристики от компетентных органов;

2)не совершать в течение последнего года административного правонарушения в области финансов, ценных бумаг, банковской, промышленной деятельности и (или) против порядка налогообложения, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях;

3)не являться подозреваемыми или обвиняемыми по уголовному делу;

4)не иметь в течение последних 2 лет фактов расторжения трудового договора (контракта) по инициативе нанимателя в случае совершения ими виновных действий, являющихся основаниями для утраты доверия к ним со стороны нанимателя.

Не соответствуют требованиям к деловой репутации лица, вызвавшие банкротство банка или иной коммерческой организации, на которых при недостаточности имущества таких коммерческих организаций была возложена субсидиарная ответственность по их обязательствам, установленная вступившим в законную силу решением исполнительного органа.

Деловая репутация кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера банка и их заместителей должна быть подтверждена рекомендательными письмами должностных лиц банка, прошедших оценку соответствия, – руководителя, главного бухгалтера банка, его филиала (отделения), их заместителей, руководителя структурного подразделения банка, руководителя отдела или иного подразделения банка, его филиала (отделения), либо должностных лиц иностранных финансовых организаций.

Не допускается представление рекомендательных писем лицами, состоящими в близком родстве или свойстве (мать, отец, жена, муж, дети, родные сестры, братья) с кандидатом.

Наличие негативной информации о деловой репутации кандидата в мотивированном заключении о деловой репутации может являться основанием для принятия решения специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) о несоответствии кандидата требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности.

19. Кандидаты, не соответствующие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 15 и 18 настоящей Инструкции, к тестированию и (или) собеседованию не допускаются.

ГЛАВА 3. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ. ДОПУСК К ТЕСТИРОВАНИЮ.

20. Для проведения оценки соответствия в структурное подразделение центрального аппарата Национального банка (главного управления), проводящее тестирование, представляются следующие документы:

1)ходатайство перед специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) о проведении оценки соответствия кандидата, подписанное руководителем органа управления банка (председателем общего собрания акционеров банка, собственником имущества банка) либо уполномоченным им должностным лицом банка; должностным лицом банка, его филиала (отделения), принимающим решение о назначении кандидата на должность;

2)анкета кандидата по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции;

3)копия паспорта, иного документа, удостоверяющего личность кандидата (страниц, содержащих номер документа, дату и место его выдачи, срок действия, наименование государственного органа, выдавшего документ, а также изображение, фамилию и имя кандидата, дату и место его рождения, пол, гражданство, личный номер, отметку о месте жительства (регистрации);

4)копия трудовой книжки кандидата (при ее наличии), иного документа, подтверждающего наличие стажа работы;

5)копии документов о высшем образовании, полученном в учреждениях образования, имеющих государственную аккредитацию, учебных заведениях, а в случае получения высшего образования в учреждениях образования иностранного государства – также копию документа Органа образования об установлении эквивалентности (соответствия) документа об образовании, выданного в иностранном государстве, документу о высшем образовании;

6)копии документов установленного образца, подтверждающих прохождение переподготовки на уровне высшего образования (если таковые имеются);

7)копии документов, подтверждающих повышение квалификации за последние 3 года;

8)копия диплома (сертификата) международно–признанных бухгалтерских и аудиторских ассоциаций и организаций, подтверждающего знание международных стандартов финансовой отчетности (для кандидатов на должность главного бухгалтера банка, его заместителя);

9)краткое описание направлений деятельности (полномочий) кандидата, предусмотренных для должности, на которую его предполагается назначить;

10)перечень должностных обязанностей (полномочий) кандидата за время их выполнения (при необходимости подтверждения соответствующего стажа работы);

11)справка (сведения) компетентного органа положительно охарактеризованного, о не привлечении его в качестве подозреваемого или обвиняемого по уголовному делу, о не совершении им в течение последнего года административного правонарушения в области финансов, ценных бумаг, банковской, промышленной деятельности и (или) против порядка налогообложения, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях, датированная (датированные) не позднее 60 календарных дней до дня подачи ходатайства (если меньший срок не указан в справке (сведениях);

12)рекомендательные письма (не менее 2), датированные не позднее 6 месяцев до дня подачи ходатайства на проведение оценки соответствия кандидата, составленные в произвольной форме с указанием фамилии, имени, отчества, должности, контактного телефона лица, давшего рекомендацию, и заверенные его подписью (для кандидатов на должность руководителя, главного бухгалтера банка и их заместителей).

21. Документы кандидата представляются на бумажном носителе вместе с их электронными копиями. Копии представленных документов на бумажном носителе должны быть заверены подписью уполномоченного должностного лица заявителя, его филиала (отделения) и оттиском печати, а во вновь создаваемом банке – подписью уполномоченного лица.

Перечень должностных обязанностей (полномочий) кандидата и краткое описание направлений деятельности (полномочий) кандидата должны быть подписаны уполномоченным должностным лицом банка, его филиала (отделения) и скреплены оттиском печати, а во вновь создаваемом банке – подписаны уполномоченным лицом.

Документы, выданные иностранными организациями, должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены на одном из государственных языков либо на языке оригинала с переводом на один из государственных языков (верность перевода документов с одного языка на другой, подлинность подписи переводчика заверено свидетельствуются).

Не требуется представления документов, ранее представленных в Национальный банк в соответствии с настоящей Инструкцией, срок действия которых не истек на дату представления в Национальный банк соответствующего ходатайства, предусмотренного настоящей Инструкцией, и не потерявших актуальность. В этом случае в ходатайстве указывается дата представления таких документов в Национальный банк.

Заявитель несет ответственность за достоверность представляемых документов и сведений.

22. Представленные документы рассматриваются структурным подразделением центрального аппарата Национального банка (главного управления), проводящим тестирование. В случае, если для оценки соответствия кандидата представлены не все документы либо они признаются не соответствующими требованиям, установленным пунктами 20 и 21 настоящей Инструкции, документы к рассмотрению не принимаются и возвращаются заявителю с уведомлением о причинах отказа в приеме документов.

После устранения причин, препятствующих положительному решению вопроса о допуске кандидата к тестированию, заявитель вправе вновь обратиться в специальную квалификационную комиссию Национального банка (главного управления) с ходатайством о проведении оценки соответствия кандидата в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

23. В случае признания представленных заявителем документов соответствующими требованиям, установленным пунктами 20 и 21 настоящей Инструкции, должностным лицом структурного подразделения центрального аппарата Национального банка (главного управления), проводящего тестирование, заявитель уведомляется о допуске кандидата к тестированию. О дате проведения тестирования заявитель уведомляется не позднее 3 рабочих дней до назначенной даты.

24. В день получения ходатайства о проведении оценки соответствия кандидата и приема документов кандидата структурным подразделением центрального аппарата Национального банка, проводящим тестирование, копия ходатайства направляется в структурное подразделение центрального аппарата Национального банка, осуществляющее дистанционный надзор за деятельностью банков, и в структурное подразделение центрального аппарата Национального банка, осуществляющее проверки банков, для подготовки ими мотивированного заключения о деловой репутации кандидата (в случае наличия у данных структурных подразделений негативной информации о кандидате).

Подготовленное мотивированное заключение о деловой репутации кандидата за подписью руководителей (заместителей руководителя) указанных структурных подразделений центрального аппарата Национального банка представляется в структурное подразделение центрального аппарата Национального банка, проводящее тестирование, не позднее 3 рабочих дней до дня проведения заседания специальной квалификационной комиссии Национального банка, на котором принимается решение, по оценке соответствия кандидата.

По получении ходатайства о проведении оценки соответствия кандидата и после приема документов кандидата структурное подразделение главного управления, проводящее тестирование, подготавливает мотивированное заключение о деловой репутации кандидата (в случае наличия негативной информации о кандидате) за подписью руководителя (заместителя руководителя) указанного структурного подразделения главного управления не позднее 3 рабочих дней до дня проведения заседания специальной квалификационной комиссии главного управления, на котором принимается решение по оценке соответствия кандидата.

25. Национальный банк (главное управление) в соответствии с законодательством вправе запрашивать при необходимости как у самого заявителя, так и у соответствующих государственных органов и иных организаций, в том числе с предыдущих мест работы кандидата, сведения о кандидате, а также информацию, подтверждающую достоверность представленных сведений.

Если полученные сведения содержат негативную информацию о деловой репутации кандидата, а также информацию о представлении заявителем недостоверных сведений, специальная квалификационная комиссия Национального банка (главного управления) вправе принять решение о несоответствии кандидата квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, а в случае получения указанной негативной информации и (или) подтверждения представления недостоверных сведений о кандидате после прохождения им оценки соответствия – отменить принятое решение по оценке соответствия кандидата. При этом кандидат считается не прошедшим оценку соответствия со дня принятия специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) решения об отмене ранее принятого решения, по оценке соответствия.

26. Специальная квалификационная комиссия Национального банка вправе по ходатайству заявителя принять решение о проведении оценки соответствия кандидата квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности руководителя, главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) и их заместителей, без представления документов, предусмотренных пунктом 20 настоящей Инструкции, проведения тестирования и (или) собеседования:

1)при переводе (назначении) кандидата на равнозначную (нижестоящую) должность в банке (заявителе либо ином) – в случае, если кандидат ранее прошел оценку соответствия на равнозначную (вышестоящую) должность;

2)в случае реорганизации банка, если кандидат занимает равнозначную (вышестоящую) должность в реорганизуемом банке, его филиале (отделении) и ранее он прошел оценку соответствия на равнозначную (вышестоящую) должность.

В данных случаях решение принимается с учетом срока, прошедшего со дня проведения оценки соответствия, изменения банковского законодательства и изменения должностных обязанностей кандидата.

27. Специальная квалификационная комиссия Национального банка вправе по ходатайству банка принять решение о признании члена органа управления Национального банка (в том числе лица, занимавшего такую должность в период не позднее пяти лет до дня подачи ходатайства) соответствующим квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности руководителя, главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) и их заместителей, без представления документов, предусмотренных пунктом 20 настоящей Инструкции, проведения тестирования и собеседования при переводе (приеме, назначении) на работу в банк.

ГЛАВА 4. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ТЕСТИРОВАНИЯ.

28. Тестирование кандидата проводится с целью оценки достаточности знаний кандидата, претендующего на назначение на соответствующую должность (выполнение соответствующих обязанностей).

Тестирование проводится в течение 30 календарных дней (с разрешения руководителя структурного подразделения центрального аппарата Национального банка, осуществляющего банковский надзор, – 60 календарных дней) со дня поступления документов кандидата в Национальный банк (главное управление). Тестирование проводится после предъявления кандидатом должностному лицу структурного подразделения центрального аппарата Национального банка (главного управления), проводящего тестирование, паспорта или иного документа, удостоверяющего личность.

Тестирование не проводится в случае, если кандидат не позднее 1 года до дня подачи ходатайства получил положительный результат тестирования при прохождении оценки соответствия на равнозначную (вышестоящую) должность.

29. В случае неявки кандидата на тестирование в назначенный день по причинам, признанным руководителем структурного подразделения центрального аппарата Национального банка (главного управления), проводящего тестирование, уважительными (болезнь, длительная командировка, стихийное бедствие, другие не зависящие от воли кандидата обстоятельства), ему назначается новая дата прохождения тестирования, но не позднее 30 календарных дней после первой назначенной даты. В случае неявки кандидата на тестирование в назначенный день без уважительных причин документы возвращаются заявителю.

В случае неявки кандидата на повторно назначенное тестирование документы возвращаются заявителю в течение 5 рабочих дней после неявки.

30. Тестирование проводится на русском языке с помощью компьютерной программы. Тест включает не более 100 вопросов из сферы банковского законодательства.

Время прохождения тестирования ограничивается четырьмя часами.

31. Перечень вопросов, включаемых в тест, и варианты ответов на них подготавливаются заинтересованными структурными подразделениями центрального аппарата Национального банка и согласовываются с заместителем Председателя Правления Национального банка, направляющим их деятельность. Согласованные перечень вопросов и варианты ответов на них на бумажном носителе за подписью руководителя структурного подразделения центрального аппарата Национального банка, подготовившего их, представляются в структурное подразделение центрального аппарата Национального банка, проводящее тестирование, с одновременным представлением их копии в электронном виде.

Перечень вопросов, включенных в тест, размещается на официальном сайте Национального банка в глобальной компьютерной сети Интернет.

Перечень вопросов, включенных в тест, и варианты ответов на них обновляются заинтересованными структурными подразделениями Национального банка по мере изменения законодательства, а также в иных случаях при необходимости дополнения (изменения) указанного перечня, но не реже одного раза в квартал. Обновление перечня вопросов, включенных в текст, и вариантов ответов на них вправе инициировать структурное подразделение центрального аппарата Национального банка, проводящее тестирование.

32. После завершения тестирования кандидата должностное лицо структурного подразделения центрального аппарата Национального банка (главного управления), проводящего тестирование, выводит на бумажном носителе два экземпляра протокола, содержащего сведения о результатах тестирования (инициалы, фамилия кандидата, дата тестирования, количество предложенных вопросов, процент правильных ответов и перечень вопросов, на которые кандидат ответил неверно). Оба экземпляра протокола подписываются должностным лицом структурного подразделения центрального аппарата Национального банка (главного управления), проводившего тестирование, и кандидатом. Один экземпляр протокола передается в специальную квалификационную комиссию Национального банка (главного управления) для использования при принятии решения по оценке соответствия кандидата, второй – кандидату.

33. В случае получения положительного результата тестирования кандидат допускается к дальнейшему прохождению оценки соответствия.

В случае получения отрицательного результата тестирования документы возвращаются заявителю с уведомлением об отказе в проведении оценки соответствия кандидата в течение 5 рабочих дней со дня проведения тестирования.

Кандидат, получивший отрицательный результат тестирования, может быть допущен к повторной оценке соответствия не ранее чем через 6 месяцев со дня проведения тестирования.

ГЛАВА 5. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СОБЕСЕДОВАНИЯ. ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ, ПО ОЦЕНКЕ СООТВЕТСТВИЯ. ПОВТОРНАЯ ОЦЕНКА СООТВЕТСТВИЯ.

34. Собеседование проводится с кандидатами на должности руководителя, главного бухгалтера банка и их заместителей, а также кандидатами на должности руководителя, главного бухгалтера филиала (отделения) банка, координирующего деятельность иных филиалов (отделений) банка, расположенных на территории Государства, на заседании специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления).

35. По итогам рассмотрения документов кандидата, результатов тестирования и (или) собеседования (в случае их проведения), мотивированного заключения о деловой репутации (в случае его представления), иных сведений о кандидате, имеющихся в распоряжении Национального банка, специальная квалификационная комиссия Национального банка (главного управления) на своем заседании принимает одно из следующих решений по оценке соответствия кандидата:

1)соответствует квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности (наименование должности, банка);

2)соответствует квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности (наименование должности, банка), сроком на один год с последующей повторной оценкой соответствия;

3)не соответствует квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности (наименование должности, банка).

Подсчет голосов по результатам голосования и оформление протокола возлагаются на счетную комиссию, которая осуществляет свою деятельность согласно регламенту работы счетной комиссии специальной квалификационной комиссии Национального банка (регламенту работы счетной комиссии специальной квалификационной комиссии главного управления), определенному Национальным банком.

На основании протокола заседания специальной квалификационной комиссии оформляется документ о прохождении оценки соответствия кандидата. В случае прохождения оценки соответствия кандидатов для работы (исполнения полномочий) в филиале (отделении) банка в справке указывается наименование банка, а наименование филиала (отделения) банка не указывается. Допускается назначение кандидата на должность, указанную в справке (либо нижестоящую), в любом филиале (отделении) заявителя.

36. С кандидатом, признанным соответствующим квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности, сроком на один год (с последующей повторной оценкой соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации), банком может быть заключен трудовой договор о работе на соответствующей должности сроком не более одного года. При этом срок действия оценки соответствия указанного кандидата исчисляется со дня заключения с ним трудового договора. Банк не вправе продлевать данный трудовой договор свыше указанного срока в случае не прохождения кандидатом повторной оценки соответствия.

37. В случае не назначения кандидата на должность в течение 3 лет со дня принятия специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) решения о его соответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, данное решение утрачивает силу.

В случае не назначения кандидата на должность в течение 6 месяцев со дня принятия специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) решения о его соответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, сроком на один год с последующей повторной оценкой соответствия данное решение утрачивает силу.

Документ о прохождении оценки соответствия считается недействительным со дня, когда решение по оценке соответствия кандидата утратило силу.

38. Кандидат, признанный специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) не соответствующим квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, может быть вновь допущен к оценке соответствия не ранее чем через 6 месяцев со дня принятия решения о его несоответствии.

39. Повторная оценка соответствия проводится в случаях:

1)применения к банку меры воздействия, предусматривающей внесение предложений о проведении повторной оценки соответствия руководителя, главного бухгалтера банка квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации;

2)принятия решения о соответствии кандидата квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, сроком на один год с последующей повторной оценкой соответствия.

В случае непредставления заявителем ходатайства о повторной оценке соответствия, неявки на тестирование и (или) собеседование либо принятия специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) решения о несоответствии квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к соответствующей должности, при проведении повторной оценки соответствия руководитель, главный бухгалтер банка, его филиала (отделения) и их заместители утрачивают право подписи платежных инструкций и (или) кассовых, бухгалтерских и иных документов, в соответствии с которыми банк принимает банковские риски.

ГЛАВА 6. ПОРЯДОК ОБЖАЛОВАНИЯ РЕШЕНИЙ.

40. Решение, принятое специальной квалификационной комиссией главного управления, может быть обжаловано кандидатом (заявителем) в специальную квалификационную комиссию Национального банка в течение 35 календарных дней со дня его принятия.

Жалоба на решение специальной квалификационной комиссии главного управления рассматривается специальной квалификационной комиссией Национального банка в течение 60 календарных дней со дня ее поступления. О дате заседания специальной квалификационной комиссией Национального банка кандидат (заявитель) информируется не позднее 10 рабочих дней до его проведения.

Специальная квалификационная комиссия Национального банка после рассмотрения документов, представленных заявителем для проведения оценки соответствия кандидата, результатов тестирования кандидата, мотивированного заключения о деловой репутации, сведений о кандидате, имеющихся в распоряжении Национального банка, и заслушивания (при необходимости) доводов кандидата (представителя заявителя) принимает одно из следующих решений:

1)оставить в силе решение специальной квалификационной комиссии главного управления;

2)отменить решение специальной квалификационной комиссии главного управления.

В случае принятия решения об отмене решения специальной квалификационной комиссии главного управления специальная квалификационная комиссия Национального банка вправе принять решение, по существу.

В случае неявки кандидата (представителя заявителя) на заседание специальной квалификационной комиссии Национального банка принимается решение об оставлении в силе решения специальной квалификационной комиссии главного управления.

41. Решение, принятое специальной квалификационной комиссией Национального банка, может быть обжаловано кандидатом (заявителем) в Правление Национального банка в течение 30 календарных дней со дня его принятия.

Жалоба на решение специальной квалификационной комиссии Национального банка рассматривается Правлением Национального банка в течение 60 календарных дней со дня ее поступления. О дате заседания Правления Национального банка кандидат (заявитель) информируется не позднее 10 рабочих дней до его проведения.

Правление Национального банка после рассмотрения документов, представленных заявителем для проведения оценки соответствия кандидата, результатов тестирования кандидата, мотивированного заключения о деловой репутации, сведений о кандидате, имеющихся в распоряжении Национального банка, и заслушивания (при необходимости) доводов кандидата (представителя заявителя) принимает одно из следующих решений:

1)оставить в силе решение специальной квалификационной комиссии Национального банка;

2)отменить решение специальной квалификационной комиссии Национального банка.

В случае принятия решения об отмене решения специальной квалификационной комиссии Национального банка Правление Национального банка вправе принять решение, по существу.

В случае неявки кандидата (представителя заявителя) на заседание Правления Национального банка принимается решение об оставлении в силе решения специальной квалификационной комиссии Национального банка.

Решение Правления Национального банка может быть обжаловано кандидатом (заявителем) в установленном порядке.

Утверждено Председателем всемирного верховного совета-совета безопасности

*******.

Приложение 1 к Инструкции о порядке проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера банка или не банковской финансовой
организации, его (ее) филиала (отделения) и их заместителей.

Анкета кандидата

Место для фотографии (соответствующая

возрасту, цветная,

размером 3,5 х 4,5 см)

1. ______________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) <*>

2. ______________________________________________________________________________

(настоящее место работы, должность)

3. ______________________________________________________________________________

(наименование банка, его филиала (отделения), должности, на которую претендует кандидат)

4. ______________________________________________________________________________

(дата рождения, место рождения, гражданство / подданство, пол)

5. ______________________________________________________________________________

(данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, – номер, серия, когда и кем выдан, идентификационный номер, если таковой имеется)

6. ______________________________________________________________________________

(домашний адрес, контактный телефон (служебный, домашний и (или) мобильный)

7. Сведения о высшем образовании, о переподготовке на уровне высшего образования с получением квалификации:

Учебное заведение

Период обучения

¦(число/месяц/год)

Специальность

по образованию

Квалификация

по образованию

8. Сведения о повышении квалификации (семинары, курсы повышения квалификации, стажировки, переподготовка без получения квалификации и т.п., в том числе за рубежом) за последние 3 года:

Учебное заведение,

организация

Период обучения

(число/месяц/год)

Подтверждающий документ

Тематика

свидетельства

иного документа

номер диплома,

сертификата, иного документа

9. Знание иностранных языков и степень владения:

Иностранный язык

Ограниченное понимание

и деловое общение

Свободное понимание

и деловое общение

10. Ученая степень, звание _____________________________________________

11. Является ли должностным лицом ____________________________________

12. Государственные награды, звания ____________________________________

____________________________________________________________________

13. Имеется ли в отношении кандидата вступившее в законную силу решение исполнительного органа о возложении на него субсидиарной ответственности по обязательствам банка или иной коммерческой организации в связи с доведением их до банкротства _____________________________________________________

____________________________________________________________________

14. Характеристика компетентных органов _______________________________

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

15. Имеет ли кандидат на дату подписания настоящих сведений не погашенный своевременно банковский заем (если да, то указать сумму, наименование банка) ____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

16. Сведения об участии кандидата в уставных фондах юридических лиц (наименование юридического лица, сумма и доля участия)

____________________________________________________________________

17. Работа в прошлом за весь период деятельности:

Период (число/месяц/год)

Наименование организации,

должность

Основание для увольнения

18. Сведения о лицах, представивших рекомендательные письма:

Фамилия, имя, отчество

Наименование организации,

должность

Является ли близким родственником (если да, то указать степень родства)

19. Иные сведения (на усмотрение заявителя (кандидата) ________________________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________ ___________________________________ (подпись уполномоченного (должностного) лица) (подпись кандидата)

М.П.

«___» ___________20__ г.

(дата)

––––––––––––––––––––––––––––––––

<*> Заполняется на национальном языках, для иностранных граждан – на английском языке.

Приложение 2 к Инструкции о порядке проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера банка или не банковской финансовой организации, его (ее) филиала (отделения)
и их заместителей

СПРАВКА

Дана ____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

в том, что решением специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления Национального банка по __________________________

_____________________________________________ области) (протокол заседания от «___» _____________ 20 __ г., N ________________________) он(а) признан(а) соответствующим(ей) квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, предъявляемым к должности ____________________________________________________________________

(указать принятое решение)

____________________________________________________________________

__________________________ ______________ ___________________________

(должность уполномоченного лица) (подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.