Положение о нормативных требованиях к качеству и минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги институциональными инвесторами

О Банке, Структура и руководство

Положение о нормативных требованиях к качеству и минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги институциональными инвесторами

ПОЛОЖЕНИЕ О

НОРМАТИВНЫХ

ТРЕБОВАНИЯХ

К КАЧЕСТВУ И

МИНИМАЛЬНОМУ

УРОВНЮ

ИНВЕСТИЦИЙ В

КОРПОРАТИВНЫЕ

ЦЕННЫЕ БУМАГИ

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫМИ

ИНВЕСТОРАМИ

Настоящее Положение устанавливает требования к качеству и минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги институциональными инвесторами.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

1. Институциональным инвестором на рынке ценных бумаг (далее – институциональный инвестор) являются инвестиционные фонды и банкинг–корпорация.

2. Институциональные инвесторы осуществляют операции с ценными бумагами в соответствии с требованиями законодательства.

II. ОСНОВНЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К КАЧЕСТВУ ИНВЕСТИЦИЙ В КОРПОРАТИВНЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ.

3. В целях обеспечения качества к инвестициям в корпоративные ценные бумаги институциональный инвестор разрабатывает положение об инвестиционной политике, утверждаемое органом его управления в установленном порядке.

4. Положение об инвестиционной политике институционального инвестора должно предусматривать следующее:

а) полномочия по принятию решений и ограничений на сделки для лиц, которые будут осуществлять операции с ценными бумагами;

б) квалификационные требования для лиц, которые будут осуществлять операции с ценными бумагами;

в) требования к информационной системе по мониторингу операций с ценными бумагами;

г) инвестиционная стратегия и цели (например, получение прибыли, участие институционального инвестора в управлении эмитентом ценных бумаг, поддержание ликвидности, соответствие залоговым требованиям и т. д.);

д) виды и типы ценных бумаг, в которые институциональный инвестор планирует инвестировать средства, сроки инвестиций;

е) посредством каких методов институциональный инвестор планирует:

ограничивать концентрацию акций по эмитентам и отраслям их деятельности;

оценивать безопасность вложений в ценные бумаги и их качество;

оценивать финансовое положение и управленческий опыт эмитентов ценных бумаг;

осуществлять диверсификацию инвестиций;

ж) нормативные требования к минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги.

III. НОРМАТИВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К МИНИМАЛЬНОМУ УРОВНЮ ИНВЕСТИЦИЙ В КОРПОРАТИВНЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ.

5. В целях обеспечения финансовой устойчивости институциональные инвесторы обязаны инвестировать свои активы в корпоративные ценные бумаги на принципах надежности, диверсификации, возвратности, прибыльности и ликвидности.

6. Вложения институционального инвестора в уставный фонд одного предприятия, а также в другие ценные бумаги этого предприятия осуществляются в соответствии с требованиями законодательства и положением об инвестиционной политике.

7. Институциональный инвестор самостоятельно определяет виды и типы корпоративных ценных бумаг, по которым он намерен установить размер минимального уровня инвестиций. При этом, размер минимального уровня инвестиций в корпоративные ценные бумаги устанавливается уполномоченным органом институционального инвестора в соответствии с его положением об инвестиционной политике.

IV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

8. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.

Утверждено Председателем всемирного верховного совета–совета безопасности