Положение о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов

.

.

.

.

.

.

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ

ОТКРЫТИЯ И

ВЕДЕНИЯ

ДЕПОЗИТАРИЯМИ

СЧЕТОВ ДЕПО

И ИНЫХ

СЧЕТОВ

.

.

.

.

.

.

Настоящее Положение на основании Закона «О ценных бумагах» устанавливает порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов.

.

Глава 1. Общие положения.

.

1.1. На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

a)именные ценные бумаги, размещенные местными эмитентами (выданные местными юридическими лицами), а также закладные, учет прав на которые в соответствии с законодательными актами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
b)ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
c)иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Указанием «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг», и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

На счетах депо депозитарий может учитывать следующие цифровые права:

a)утилитарные цифровые права;
b)цифровые финансовые активы.

1.2. Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и обеспечения сохранности записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее учет ценных бумаг).

Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и обеспечения сохранности записей по таким счетам в отношении цифровых прав (далее учет цифровых прав).

1.3. Учет ценных бумаг и учет цифровых прав на счетах депо и иных счетах, открываемых депозитарием, осуществляется в штуках.

Учет иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Указанием «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг», может осуществляться в единицах, в которых они учтены на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом депозитарию.

1.4. В случае возникновения в соответствии с законодательными актами и иными нормативными правовыми актами дробных ценных бумаг депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.

Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей, на счетах депо иностранных номинальных держателей, а также на других счетах в случаях, предусмотренных в соответствии с законодательными актами, в том числе в случаях изменения количества ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счете депо номинального держателя в другом депозитарии или счете лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги (далее счет депозитария).

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением случаев списания дробной части иностранного финансового инструмента, который квалифицирован в качестве ценной бумаги в порядке, установленном Указанием «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг», случаев списания дробной части ценной бумаги со счета депо номинального держателя или счета депо иностранного номинального держателя, а также случаев, предусмотренных в соответствии с законодательными актами, в том числе случаев погашения ценных бумаг помимо воли их владельца.

Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия депозитариями осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.

Если в соответствии с законодательными актами ценные бумаги учитываются на субсчетах депо, открытых к счету депо, предусмотренные настоящим пунктом правила зачисления и списания дробных частей ценных бумаг применяются только к субсчетам депо.

1.5. Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг и (или) цифровых прав, учитываемых на счете (субсчете) депо или ином счете, открытом депозитарием.

1.6. При наличии положительного остатка ценных бумаг и (или) цифровых прав по счету депо или иному счету, открытому депозитарием, закрытие такого счета не допускается.

О закрытии счета депо или иного счета, открытого депозитарием на основании договора, депозитарий уведомляет лицо, с которым был заключен указанный договор, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.

1.7. Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги российских эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), выпущенные на территории государства, без привлечения иностранной организации, в которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц.

1.8. Открытие и ведение счетов депо осуществляется депозитарием с учетом требований Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию насилия» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Государственного банка.

.

Глава 2. Виды открываемых депозитарием счетов депо и иных счетов.

.

2.1. Депозитарий может открывать следующие счета, предназначенные для учета прав на ценные бумаги:

счет депо владельца;

счет депо доверительного управляющего;

счет депо номинального держателя;

счет депо иностранного номинального держателя;

счет депо иностранного уполномоченного держателя;

счет депо депозитарных программ;

депозитный счет депо;

казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

торговые счета депо, открываемые в соответствии со статьей 15 Закона «О клиринге и клиринговой деятельности», которыми являются торговый счет депо владельца, торговый счет депо доверительного управляющего, торговый счет депо номинального держателя, торговый счет депо иностранного номинального держателя, торговый счет депо иностранного уполномоченного держателя, торговый казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

клиринговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 16 Закона «О клиринге и клиринговой деятельности», к которому открываются следующие субсчета: субсчет депо владельца, субсчет депо доверительного управляющего, субсчет депо номинального держателя, субсчет депо иностранного номинального держателя, субсчет депо иностранного уполномоченного держателя, казначейский субсчет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

транзитный счет депо, открываемый в депозитариях, имеющих лицензию специализированного депозитария, в соответствии со статьей 13.2 Закона «Об инвестиционных фондах»;

счет депо инвестиционного товарищества, открываемый в соответствии со статьей 10 Закона «Об инвестиционной корпорации«;

счет депо эскроуагента;

счет депо цифровых финансовых активов, открываемый в соответствии с частью 4 статьи 12 Закона «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте«, счет депо цифровых финансовых активов), к которому в случае, предусмотренном частью 4 указанной статьи, депозитарием должны быть открыты субсчета.

2.2. Депозитарий может открывать следующие счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги:

a)счет неустановленных лиц;
b)эмиссионный счет;
c)счет брокера, предназначенный для учета эмиссионных ценных бумаг при их размещении (далее счет брокера);
d)счет клиентов номинальных держателей;
e)счет ценных бумаг депонентов;
f)обеспечительный счет ценных бумаг депонентов;
g)счет, предназначенный для учета переданных депозитарию для обездвижения документарных ценных бумаг, за исключением документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением (далее счет документарных ценных бумаг);
h)счет хранения бездокументарных ценных бумаг, предназначенный для учета электронных документов, хранение которых осуществляет депозитарий, закрепляющих права по бездокументарным ценным бумагам (далее счет хранения бездокументарных ценных бумаг);
i)счет, предназначенный для хранения документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением и (или) учета бездокументарных ценных бумаг с централизованным учетом прав (далее счет централизованного учета ценных бумаг).

2.3. Для учета цифровых прав депозитарий может открывать следующие счета:

a)счет депо владельца;
b)счет неустановленных лиц;
c)счет, предназначенный для учета цифровых прав, принадлежащих депонентам и переданных в информационной системе депозитарию (далее счет цифровых прав депонентов).

2.4. Для целей настоящего Положения счета, предусмотренные абзацами вторым пятнадцатым пункта 2.1, абзацами вторым пятым пункта 2.2 и абзацами вторым и третьим пункта 2.3 настоящего Положения, являются пассивными счетами, а счета, предусмотренные абзацами шестым десятым пункта 2.2 и абзацем четвертым пункта 2.3 настоящего Положения, являются активными счетами.

.

Глава 3. Порядок открытия активных счетов.

.

3.1. Счет ценных бумаг депонентов открывается депозитарием при открытии ему счета депозитария. Основанием для открытия счета ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документов, подтверждающих открытие ему соответствующего счета депозитария.

Счет ценных бумаг депонентов открывается в отношении одного счета депозитария и должен содержать:

a)номер счета депозитария;
b)полное фирменное наименование эмитента ценных бумаг, если указанный счет депозитария открыт в реестре владельцев ценных бумаг этого эмитента, либо его международный код идентификации;
c)полное фирменное наименование депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги), открывшего (открывшей) указанный счет депозитария, либо его (ее) международный код идентификации.

3.2. Обеспечительный счет ценных бумаг депонентов открывается депозитарием при открытии ему торгового счета депо номинального держателя либо субсчета депо номинального держателя. Основанием для открытия обеспечительного счета ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документов, подтверждающих открытие ему торгового счета депо номинального держателя, либо субсчета депо номинального держателя.

Обеспечительный счет ценных бумаг депонентов открывается в отношении одного торгового счета депо номинального держателя или одного субсчета депо номинального держателя и должен содержать следующую информацию:

a)номер торгового счета депо номинального держателя или субсчета депо номинального держателя; в случае открытия обеспечительного счета ценных бумаг депонентов в отношении субсчета депо номинального держателя указывается также номер клирингового счета, к которому открыт указанный субсчет депо номинального держателя;
b)полное фирменное наименование депозитария, открывшего указанный торговый счет депо номинального держателя или субсчет депо номинального держателя, либо его международный код идентификации;
c)полное фирменное наименование клиринговой организации, на основании распоряжения или с согласия которой осуществляются операции по указанному торговому счету депо номинального держателя или субсчету депо номинального держателя, либо ее международный код идентификации.

3.3. Счет документарных ценных бумаг открывается депозитарием при наличии договора о передаче ему документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) для ее (их) обездвижения. Основанием для открытия счета документарных ценных бумаг является наличие указанного договора.

3.4. Счет хранения бездокументарных ценных бумаг должен быть открыт депозитарием при получении электронной закладной на хранение от республиканского исполнительного органа, уполномоченного на осуществление государственного кадастрового учета, государственной регистрации прав, ведение Единого государственного реестра недвижимости и предоставление сведений, содержащихся в Едином государственном реестре недвижимости, его территориальных органов (далее орган регистрации прав), в соответствии с пунктом 3 статьи 13.3 Закона «Об ипотеке (залоге недвижимости)» или другого депозитария в соответствии со статьей 13.5 Закона «Об ипотеке (залоге недвижимости)». Основанием для открытия счета хранения бездокументарных ценных бумаг является получение от органа регистрации прав или другого депозитария электронной закладной на хранение (далее получение электронной закладной на хранение).

3.4.1. Счет централизованного учета ценных бумаг должен быть открыт депозитарием при наличии договора с эмитентом (клиринговой организацией), в соответствии с которым депозитарий обязан осуществлять обязательное централизованное хранение ценных бумаг, или договора с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги. Основанием для открытия счета централизованного учета ценных бумаг является наличие одного из указанных в настоящем пункте договоров.

3.4.2. Счет цифровых прав депонентов должен быть открыт депозитарием в следующих случаях:

a)при предоставлении оператором инвестиционной платформы депозитарию возможности принять для учета утилитарные цифровые права при их обращении в соответствии с частью 9 статьи 8 Закона «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ«;
b)при включении оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, депозитария в реестр пользователей информационной системы, содержащий сведения о том, что указанный депозитарий является номинальным держателем, в порядке, установленном Государственным банком на основании части 4 статьи 2 Закона «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте».

Основанием для открытия счета цифровых прав депонентов является один из документов, подтверждающих следующее:

a)предоставление депозитарию возможности принять для учета утилитарные цифровые права при их обращении при предоставлении оператором инвестиционной платформы депозитарию указанной возможности;
b)включение депозитария в реестр пользователей информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, содержащий сведения о том, что он является номинальным держателем, при включении оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, депозитария в указанный реестр.

Счет цифровых прав депонентов должен быть открыт в отношении каждой инвестиционной платформы и каждой информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании информационная система), с указанием наименования оператора информационной системы, основного государственного регистрационного номера оператора информационной системы и идентификационного номера налогоплательщика оператора информационной системы, наименования информационной системы (при его наличии) и иных сведений об информационной системе в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.

В случае если депозитарий является депозитарием, выдавшим цифровые свидетельства, утилитарные цифровые права, в отношении которых выданы цифровые свидетельства, должны отражаться на обособленном разделе счета цифровых прав депонентов.

3.5. При открытии активного счета депозитарий должен присвоить ему уникальный номер (код).

.

Глава 4. Порядок открытия пассивных счетов.

.

4.1. Пассивный счет открывается депозитарием, если его открытие предусмотрено в условиях осуществления депозитарной деятельности, утвержденных депозитарием.

4.2. Счет депо открывается на основании депозитарного договора при условии представления депозитарию анкеты депонента и иных документов, содержащих сведения, позволяющие идентифицировать лицо, которому открывается счет депо. В случае представления анкеты депонента и иных документов представителем депонента, депозитарию должны быть также представлены документы, подтверждающие соответствующие полномочия такого представителя.

4.3. Один счет депо владельца открывается только одному депоненту, за исключением случая открытия счета депо участникам долевой собственности на ценные бумаги, не являющимся товарищами по договору инвестиционного товарищества.

4.4. Количество счетов депо, которые открываются одному депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено условиями осуществления депозитарной деятельности.

4.5. Депозитарий уведомляет депонента об открытии ему счета депо в соответствии с условиями депозитарного договора.

4.6. Счета депо и иные пассивные счета могут быть открыты депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг (цифровых прав).

4.7. При открытии счета депо или иного пассивного счета депозитарий присваивает ему уникальный номер (код).

4.8. Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации, если помимо документов, предусмотренных пунктом 4.2 настоящего Положения, депозитарию представлены документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, в соответствии с Законом «О ценных бумагах«, а также заявление такой организации о том, что в соответствии с ее личным законом она вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа, содержаться в анкете депонента или в другом документе, представляемом депозитарию.

4.9. Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации, если помимо документов, предусмотренных пунктом 4.2 настоящего Положения, депозитарию представлены документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, в соответствии с Законом «О ценных бумагах«, а также заявление такой организации о том, что в соответствии с ее личным законом она вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Заявление иностранной организации о том, что в соответствии с ее личным законом она вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, подписывается уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа, содержаться в анкете депонента или в другом документе, представляемом депозитарию.

4.10. Счет депо инвестиционного товарищества открывается уполномоченному управляющему товарищу, указанному в договоре инвестиционного товарищества, если помимо документов, предусмотренных пунктом 4.2 настоящего Положения, депозитарию представлен договор инвестиционного товарищества, подтверждающий полномочия уполномоченного управляющего товарища.

4.11. Эмиссионный счет открывается только депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги). Указанный счет открывается на основании договора с эмитентом, в соответствии с которым депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги). На эмиссионном счете, открытом депозитарием, могут учитываться только эмиссионные ценные бумаги, обязательное централизованное хранение которых осуществляет этот депозитарий (централизованный учет прав на которые). Депозитарий уведомляет эмитента об открытии эмиссионного счета в соответствии с условиями договора, на основании которого открыт такой эмиссионный счет.

4.12. Счет клиентов номинальных держателей открывается только депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг и (или) централизованный учет прав на ценные бумаги и (или) выдавшим цифровые свидетельства.

Депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг и (или) централизованный учет прав на ценные бумаги на указанном счете, могут учитываться только ценные бумаги клиентов номинального держателя и (или) иностранного номинального держателя в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги при отсутствии оснований для зачисления указанных ценных бумаг на другие счета.

Депозитарий, выдавший цифровые свидетельства, должен учитывать на счете клиентов номинальных держателей только выданные им цифровые свидетельства в случае прекращения исполнения функций номинального держателя депозитарием, учитывающим указанные цифровые свидетельства на основании депозитарного договора, при отсутствии оснований для зачисления указанных ценных бумаг на другие счета.

4.13. Счет брокера должен быть открыт депозитарием на основании договора с брокером при соблюдении одного из следующих условий:

a)депозитарию должен быть открыт лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, на который будут зачислены ценные бумаги при их размещении брокером, при учете депозитарием прав на ценные бумаги, права на которые учитываются в реестре владельцев ценных бумаг;
b)депозитарию должен быть открыт счет депо номинального держателя в депозитарии, осуществляющем обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги), на который ценные бумаги будут зачислены при их размещении брокером, при учете депозитарием прав на ценные бумаги, в отношении которых обязательное централизованное хранение (централизованный учет прав на которые) осуществляется иным депозитарием.

Счет брокера должен быть открыт депозитарием без соблюдения условия, предусмотренного абзацем третьим настоящего пункта, в случае, когда указанный в настоящем абзаце депозитарий осуществляет обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги), которые будут зачислены на счет брокера.

Депозитарий должен учитывать на счете брокера исключительно эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых брокер оказывает услуги по размещению.

Депозитарий должен уведомить брокера об открытии ему счета брокера путем направления регистрируемого почтового отправления, если иной способ взаимодействия с брокером не установлен договором депозитария с ним.

4.14. Счет депо эскроуагента должен быть открыт эскроуагенту, указанному в договоре эскроу, если помимо документов, предусмотренных пунктом 4.2 настоящего Положения, депозитарию представлен договор эскроу. Счет депо эскроуагента должен быть открыт отдельно по каждому договору эскроу.

4.15. Счет депо цифровых финансовых активов должен быть открыт депозитарием на основании депозитарного договора с лицом, выпускающим цифровые финансовые активы, если помимо документов, предусмотренных пунктом 4.2 настоящего Положения, депозитарию указанным лицом предоставлена копия решения о выпуске цифровых финансовых активов.

В случае если под ценные бумаги, учитываемые на счете цифровых финансовых активов, выпущены несколько выпусков цифровых финансовых активов, депозитарий обязан открыть субсчет под каждый выпуск цифровых финансовых активов для учета прав на указанные ценные бумаги при предоставлении ему копии решения о выпуске цифрового финансового актива в отношении каждого из указанных выпусков цифровых финансовых активов.

.

Глава 5. Порядок учета ценных бумаг и цифровых прав на счетах депо и иных счетах.

5.1. Учет ценных бумаг и учет цифровых прав осуществляется по принципу двойной записи, в соответствии с которым:

a)внесение приходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому пассивному счету либо внесением приходной записи по активному счету;
b)внесение расходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому пассивному счету либо внесением расходной записи по активному счету;
c)внесение приходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому активному счету либо внесением приходной записи по пассивному счету;
d)внесение расходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому активному счету либо внесением расходной записи по пассивному счету.

5.2. Количество ценных бумаг (цифровых прав), отраженное на активных счетах, должно быть равно количеству ценных бумаг (цифровых прав), отраженному на пассивных счетах, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 5.3 настоящего Положения.

5.3. В случае если депозитарий является эмитентом местных государственных депозитарных расписок, их количество, отраженное на пассивных счетах, должно соответствовать количеству представляемых ценных бумаг, отраженному на счетах ценных бумаг депонентов, исходя из количества представляемых ценных бумаг в расчете на одну российскую депозитарную расписку.

В случае если депозитарий является депозитарием, выдавшим цифровые свидетельства, количество утилитарных цифровых прав, отраженное на счете цифровых прав депонентов, за исключением утилитарных цифровых прав, в отношении которых выданы цифровые свидетельства, должно быть равно количеству утилитарных цифровых прав, отраженному на пассивных счетах.

В случае если депозитарий является депозитарием, выдавшим цифровые свидетельства, их количество, отраженное на пассивных счетах, должно соответствовать количеству утилитарных цифровых прав, в отношении которых выданы цифровые свидетельства, отраженному на обособленном разделе счета цифровых прав депонентов, пропорционально количеству утилитарных цифровых прав в расчете на одно цифровое свидетельство.

5.4. Суммарное количество ценных бумаг, учтенных на обеспечительных счетах ценных бумаг депонентов, открытых с указанием одной и той же клиринговой организации, и их суммарное количество на торговых счетах депо, открытых депозитарием с указанием той же клиринговой организации, должны быть равными, за исключением случаев, когда недостающее количество ценных бумаг на указанных торговых счетах депо учтено на счете неустановленных лиц.

5.5. Счет (субсчет) депо или иной счет, открытый депозитарием, может содержать разделы его составные части, в которых записи о ценных бумагах и (или) цифровых правах сгруппированы по признаку, определенному в условиях осуществления депозитарной деятельности.

Если записи вносятся исключительно по разделам одного счета, то такие записи должны вноситься по принципу двойной записи, в соответствии с которым внесение расходной записи по одному разделу должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому разделу.

5.6. В случае если депозитарий является депозитарием, осуществляющим учет ценных бумаг на счете документарных ценных бумаг, и (или) счете хранения бездокументарных ценных бумаг, и (или) счете централизованного учета ценных бумаг, указанный в настоящем абзаце учет должен осуществляться депозитарием с соблюдением следующих требований:

a)количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счете документарных ценных бумаг, должно быть равно их количеству, находящемуся на хранении в депозитарии, если депозитарий является депозитарием, которому документарные ценные бумаги переданы депонентом для их обездвижения;
b)количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счете централизованного учета ценных бумаг, должно быть равно количеству указанных в настоящем абзаце ценных бумаг, подлежащих размещению, размещенных и не являющихся погашенными, если депозитарий является депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг и (или) централизованный учет прав на ценные бумаги;
c)количество клиринговых сертификатов участия одного имущественного пула, учтенных депозитарием на счете централизованного учета ценных бумаг, должно быть равно количеству указанных клиринговых сертификатов участия, выданных клиринговой организацией, сформировавшей указанный в настоящем абзаце имущественный пул, и не являющихся погашенными, если депозитарий является депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение клиринговых сертификатов участия;
d)количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счете хранения бездокументарных ценных бумаг, должно быть равно количеству электронных закладных, хранение которых осуществляет указанный в настоящем абзаце депозитарий, если депозитарий является депозитарием, осуществляющим хранение электронной закладной, учет и переход прав на нее, или депозитарием, осуществляющим только хранение электронной закладной.

5.7. В случае если депозитарий является депозитарием, осуществляющим учет цифровых прав на счете цифровых прав депонентов, количество цифровых прав, учтенных на указанном счете, должно быть равно количеству указанных цифровых прав, поступивших депозитарию и обособленных им в информационной системе от цифровых прав, принадлежащих указанному депозитарию.

В случае если депозитарий является депозитарием, выдавшим цифровые свидетельства, количество утилитарных цифровых прав, в отношении которых выданы цифровые свидетельства, учтенных на обособленном разделе счета цифровых прав депонентов, должно быть равно их количеству, обособленному депозитарием в инвестиционной платформе от утилитарных цифровых прав, принадлежащих указанному депозитарию и его депонентам, в отношении которых не выданы цифровые свидетельства.

.

Глава 6. Операции по зачислению ценных бумаг и цифровых прав на счета депо и иные счета.

6.1. При совершении операции по зачислению ценных бумаг (цифровых прав) на счет депо или иной счет, открытый депозитарием, остаток ценных бумаг (цифровых прав), учитываемых на соответствующем счете, увеличивается. При совершении операции по зачислению ценных бумаг на эмиссионный счет или счет брокера при размещении ценных бумаг на указанном счете увеличивается количество ценных бумаг, в пределах которого могут быть размещены эти ценные бумаги.

6.2. Если иное не предусмотрено законодательными актами, депозитарным договором и (или) настоящим Положением, основанием для зачисления ценных бумаг (цифровых прав) на счет депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента или иного лица в случаях, предусмотренных настоящим Положением, а если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, также наступление соответствующего срока и (или) условия.

6.2.1. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем их распределения среди акционеров, размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с эмиссионными ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и в иных случаях, предусмотренных законодательными актами или депозитарным договором, основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является представление депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему счет депозитария, или принятие депозитарием иных документов, предусмотренных законодательными актами или депозитарным договором.

6.2.2. В случаях, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 7.5 настоящего Положения, основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является принятие депозитарием поручения на списание ценных бумаг с другого счета депо, открытого этим депозитарием, если такое поручение содержит указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы, либо представление держателем реестра владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим депозитарию лицевой счет номинального держателя или счет депо номинального держателя, отчета об операции по зачислению ценных бумаг на указанный счет в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.

6.3. Основанием для зачисления эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет является принятие депозитарием соответствующего поручения эмитента при размещении или погашении эмиссионных ценных бумаг, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, также наступление соответствующего срока и (или) условия. В случаях, предусмотренных законодательными актами или договором с эмитентом, основанием для зачисления эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет является принятие депозитарием иных документов, предусмотренных законодательными актами или договором с эмитентом.

6.4. Основанием для зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет брокера является принятие депозитарием соответствующего поручения брокера. В случае, предусмотренном договором с брокером, оказывающим эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, основанием для зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет брокера является принятие депозитарием иных документов, предусмотренных договором с брокером.

6.5. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет клиентов номинальных держателей является принятие депозитарием документов и информации, предусмотренных пунктом 7.6 настоящего Положения.

6.6. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет депозитария, в отношении которого открыт указанный счет ценных бумаг депонентов.

6.7. Основанием для зачисления ценных бумаг на обеспечительный счет ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя или субсчет депо номинального держателя, в отношении которого открыт указанный обеспечительный счет ценных бумаг депонентов.

6.8. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет документарных ценных бумаг является передача депозитарию документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) для ее (их) обездвижения.

Основанием для зачисления электронной закладной на счет хранения бездокументарных ценных бумаг является получение электронной закладной на хранение и внесение записи о ее зачислении по счету депо залогодержателя, первоначально указанного в электронной закладной (далее первоначальный владелец электронной закладной), или иного лица, которое в соответствии с абзацем вторым пункта 3 статьи 13 Закона «Об ипотеке (залоге недвижимости)» осуществляет права по электронной закладной (далее иное лицо, осуществляющее права по электронной закладной), или внесение записи по счету депо номинального держателя, открытому депозитарию, осуществляющему учет и переход прав на электронную закладную.

Основанием для зачисления ценных бумаг на счет централизованного учета ценных бумаг является:

a)внесение записи о зачислении документарных ценных бумаг по эмиссионному счету и передача депозитарию указанных в настоящем абзаце ценных бумаг в случае зачисления документарных эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в целях их размещения;
b)внесение записи о зачислении бездокументарных ценных бумаг по эмиссионному счету и получение депозитарием решения о выпуске (дополнительном выпуске) указанных в настоящем абзаце ценных бумаг после его регистрации или, при его отсутствии, иного документа, устанавливающего объем прав, закрепленных указанными в настоящем абзаце бездокументарными ценными бумагами, в случае зачисления бездокументарных эмиссионных ценных бумаг с централизованным учетом прав в целях их размещения;
c)внесение записи о зачислении клиринговых сертификатов участия по счету депо и принятие депозитарием поручения клиринговой организации, сформировавшей имущественный пул, на выдачу указанных в настоящем абзаце клиринговых сертификатов участия в случае выдачи клиринговых сертификатов участия;
d)внесение записи о зачислении документарных ценных бумаг по счету депо номинального держателя, открытому депозитарию, ранее осуществлявшему обязательное централизованное хранение указанных в настоящем абзаце ценных бумаг, и их передача новому депозитарию в случае смены депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение документарных ценных бумаг;
e)внесение записи о зачислении бездокументарных ценных бумаг по счету депо номинального держателя, открытому депозитарию, ранее осуществлявшему централизованный учет прав на указанные в настоящем абзаце ценные бумаги, и получение новым депозитарием решения об их выпуске (дополнительном выпуске) после его регистрации или, при его отсутствии, иного документа, устанавливающего объем прав, закрепленных указанными в настоящем абзаце бездокументарными ценными бумагами, в случае смены депозитария, осуществляющего централизованный учет прав на бездокументарные ценные бумаги.

Основанием для зачисления цифровых прав на счет цифровых прав депонентов является зачисление депозитарию в информационной системе цифровых прав при условии их обособления в информационной системе от цифровых прав, принадлежащих указанному депозитарию.

6.9. Депозитарий принимает подаваемые депонентами, а также эмитентами и брокерами, на основании договоров с которыми депозитарием открыты эмиссионные счета и счета брокера, поручения и (или) иные документы, на основании которых осуществляется зачисление ценных бумаг и (или) цифровых прав на счет депо или иной счет, открытый депозитарием, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности. Депозитарий вправе не принимать указанные документы, если он не оказывает услуг по учету таких цифровых прав или учету прав на такие ценные бумаги (не обслуживает ценные бумаги), в отношении которых поданы документы, если документы не оформлены надлежащим образом и (или) не соответствуют требованиям, установленным условиями осуществления депозитарной деятельности, а также в иных случаях, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности.

6.10. Зачисление ценных бумаг на счет депо или на счет неустановленных лиц осуществляется депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый депозитарию счет депозитария. При отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо депозитарий зачисляет их на счет неустановленных лиц.

В случае размещения акций при учреждении акционерного общества зачисление акций на счета депо осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного путем учреждения.

В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации эмитента зачисление эмиссионных ценных бумаг на счета депо или на счет неустановленных лиц осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.

Депозитарий, осуществляющий только хранение электронной закладной, должен осуществлять зачисление электронной закладной на счет депо номинального держателя, открытый депозитарию, осуществляющему учет и переход прав на электронную закладную, при получении электронной закладной на хранение не позднее одного рабочего дня, следующего за днем ее получения на хранение.

Зачисление цифровых прав на счет депо владельца (счет неустановленных лиц) осуществляется депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления депозитарию указанных цифровых прав в информационной системе в целях исполнения им обязанности, предусмотренной депозитарным договором в соответствии с Законом «О ценных бумагах«. В случае если у депозитария отсутствует основание для зачисления цифровых прав на счет депо, депозитарий зачисляет их на счет неустановленных лиц.

6.11. Зачисление ценных бумаг на счет ценных бумаг депонентов и обеспечительный счет ценных бумаг депонентов осуществляется в день и на дату зачисления ценных бумаг на соответствующие пассивные счета, если такое зачисление осуществляется в связи с зачислением ценных бумаг на счет депозитария.

При зачислении ценных бумаг на счет депозитария в связи с их списанием с другого счета этого же депозитария зачисление указанных ценных бумаг на счет ценных бумаг депонентов или на обеспечительный счет ценных бумаг депонентов осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет депозитария.

Зачисление ценных бумаг на счет документарных ценных бумаг осуществляется в день их зачисления на счет депо в связи с их обездвижением.

Депозитарий должен осуществлять зачисление электронной закладной на счет хранения бездокументарных ценных бумаг в день ее зачисления на счет депо в связи с получением электронной закладной на хранение.

Депозитарий должен осуществлять зачисление ценных бумаг на счет централизованного учета ценных бумаг в день наступления одного из оснований для указанного в настоящем абзаце зачисления, предусмотренных абзацами четвертым восьмым пункта 6.8 настоящего Положения.

Депозитарий должен осуществлять зачисление цифровых прав на счет цифровых прав депонентов не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления депозитарию в информационной системе и обособления в информационной системе от цифровых прав, принадлежащих указанному депозитарию.

6.12. При обездвижении документарной закладной депозитарий должен зачислять ее на счет депо не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

a)возникновения основания для зачисления документарной закладной на счет депо;
b)передачи документарной закладной депозитарию для ее хранения и (или) учета прав на нее.

6.13. При неизменности остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депозитария, зачисление ценных бумаг на счет депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

a)возникновения основания для зачисления ценных бумаг на счет депо;
b)возникновения основания для списания ценных бумаг с другого счета депо или иного пассивного счета, открытого депозитарием.

6.14. Правило, предусмотренное пунктом 6.13 настоящего Положения, применяется также в следующих случаях:

a)зачисления эмиссионных ценных бумаг, обязательное централизованное хранение которых (централизованный учет прав на которые) осуществляет депозитарий, на счет депо, открытый таким депозитарием;
b)зачисления депозитарием на счет депо закладной, списываемой с другого счета депо, открытого тем же депозитарием.

6.15. Зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

a)возникновения основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет;
b)возникновения основания для списания эмиссионных ценных бумаг со счета депо, открытого в этом депозитарии.

В случае размещения эмиссионных ценных бумаг зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для такого зачисления.

6.16. Условием зачисления депозитарием эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением (ценных бумаг, в отношении которых осуществляется централизованный учет прав) на счет депо при их размещении является списание этих ценных бумаг с эмиссионного счета или счета брокера (в случае заключения эмитентом ценных бумаг с брокером договора на оказание услуг по их размещению), открытого указанным в настоящем пункте депозитарием.

6.17. Ценные бумаги, размещенные (выданные) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и приобретаемые им при их обращении, могут быть зачислены депозитарием только на казначейский счет депо этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).

6.18. Условием первого зачисления эмиссионных ценных бумаг российского эмитента на счет депо депозитарных программ является представление депозитарию копии разрешения Государственного банка на размещение и (или) организацию обращения таких ценных бумаг за пределами государства путем размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права на указанные ценные бумаги, если такое разрешение требовалось в соответствии с Законом «О ценных бумагах«.

Не допускается зачисление депозитарием эмиссионных ценных бумаг на счет депо депозитарных программ, в результате которого количество таких ценных бумаг на указанном счете превысит их количество на счете депо номинального держателя, открытом депозитарию в центральном депозитарии.

6.19. Если депозитарию в отношении ценных бумаг, которые зачисляются на счет депо, была передана в соответствии с пунктом 7.20 настоящего Положения информация о фиксации (регистрации) права залога на зачисляемые ценные бумаги, то зачисление этих ценных бумаг на счет депо владельца ценных бумаг, счет депо инвестиционного товарищества, счет депо доверительного управляющего или счет депо иностранного уполномоченного держателя допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) депозитарием, осуществляющим зачисление ценных бумаг, права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на условиях, содержащихся в переданной ему информации о праве залога.

6.20. Условием зачисления ценных бумаг на счет депо эскроуагента является представление депозитарию, открывшему указанный в настоящем пункте счет, сведений, предусмотренных Законом «О ценных бумагах«.

6.21. Зачисление цифровых свидетельств на счет депо владельца при их выдаче осуществляется депозитарием в день списания со счета депо владельца утилитарных цифровых прав, в отношении которых выданы цифровые свидетельства.

Условием зачисления депозитарием цифровых свидетельств на счет депо владельца их приобретателя при выдаче указанных цифровых свидетельств является списание со счета депо владельца приобретателя утилитарных цифровых прав, в отношении которых выдаются указанные цифровые свидетельства, в соответствии с Законом «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ«.

.

Глава 7. Операции по списанию ценных бумаг и цифровых прав со счетов депо и иных счетов.

7.1. При совершении операции по списанию ценных бумаг (цифровых прав) со счета депо или иного счета, открытого депозитарием, остаток ценных бумаг (цифровых прав), учитываемых на соответствующем счете, уменьшается.

7.2. Если иное не предусмотрено законодательными актами, депозитарным договором и (или) настоящим Положением, основанием для списания ценных бумаг или цифровых прав со счета депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента или иного лица в случаях, предусмотренных настоящим Положением, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, также наступление соответствующего срока и (или) условия.

В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с эмиссионными ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, в случае выкупа ценных бумаг публичного акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций публичного акционерного общества, погашения эмиссионных ценных бумаг и в иных случаях, предусмотренных законодательными актами, депозитарным договором или условиями осуществления депозитарной деятельности, основанием для списания ценных бумаг со счета депо является представление депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему лицевой счет (счет депо) номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, или принятие депозитарием иных документов, предусмотренных законодательными актами, депозитарным договором или условиями осуществления депозитарной деятельности.

Ценные бумаги, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, могут быть списаны со счета депо на основании требования (поручения) залогодержателя или нотариуса, которые осуществляют внесудебное обращение взыскания на указанные ценные бумаги в соответствии с законодательством и настоящим Положением.

7.3. Основанием для списания эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета является принятие депозитарием соответствующего поручения эмитента при размещении или погашении эмиссионных ценных бумаг, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, также наступление соответствующего срока и (или) условия. В случаях, предусмотренных законодательными актами или договором с эмитентом, основанием для списания эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета является принятие депозитарием иных документов, предусмотренных законодательными актами или договором с эмитентом.

7.4. Основанием для списания эмиссионных ценных бумаг со счета брокера является принятие депозитарием соответствующего поручения брокера о списании ценных бумаг со счета брокера, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, также наступление соответствующего срока и (или) условия. В случаях, предусмотренных договором с брокером, основанием для списания эмиссионных ценных бумаг со счета брокера является принятие депозитарием иных документов, предусмотренных договором с брокером.

7.5. Если иное не предусмотрено настоящим Положением, основанием для списания ценных бумаг или цифровых прав со счета неустановленных лиц, а также ценных бумаг со счета клиентов номинальных держателей является принятие депозитарием документов, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности.

Ценные бумаги подлежат списанию со счета неустановленных лиц в случае возврата ценных бумаг, предусмотренном в Законе «О ценных бумагах«, на основании представленных держателем реестра владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим депозитарию счет номинального держателя, отчетных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы, на указанный счет. При этом депозитарий дает поручение (распоряжение) о списании равного количества таких же ценных бумаг с открытого ему счета номинального держателя, содержащее указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.

Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц по истечении одного месяца с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы. При этом количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счетах этого депозитария. В случае поручения (распоряжения) депозитария списать ценные бумаги, учитываемые им на счете неустановленных лиц, с открытого ему счета номинального держателя такое поручение (распоряжение) должно содержать указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг.

Ценные бумаги могут быть списаны со счета неустановленных лиц в случае, когда депозитарий, которому держателем реестра открыт лицевой счет номинального держателя, по обращению держателя реестра представляет ему распоряжение о списании ценных бумаг с такого лицевого счета и их зачислении на лицевой счет зарегистрированного лица, заявившего держателю реестра об ошибочности представленного им распоряжения, на основании которого ценные бумаги ранее были списаны с его лицевого счета и зачислены на лицевой счет номинального держателя.

Депозитарий должен списать цифровые права со счета неустановленных лиц при условии их возврата в информационной системе лицу, которое ошибочно передало указанные цифровые права депозитарию в качестве номинального держателя цифровых прав в информационной системе, без обращения указанного лица в течение месяца с момента зачисления указанных цифровых прав на счет неустановленных лиц.

7.6. В случае прекращения исполнения номинальным держателем функций по учету прав на ценные бумаги и списания ценных бумаг со счета депо и счета неустановленных лиц, депозитарий обязан передать держателю реестра или депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги), или депозитарию, выдавшему цифровые свидетельства, документы, содержащие всю информацию в отношении указанных ценных бумаг, сведения об ограничении операций с ценными бумагами, информацию о счете депо, с которого они были списаны, и иную информацию, имеющуюся у депозитария на дату подачи им распоряжения (поручения) о списании ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя.

7.7. Основанием для списания ценных бумаг со счета ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета депозитария, в отношении которого открыт указанный счет ценных бумаг депонентов.

7.8. Основанием для списания ценных бумаг с обеспечительного счета ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя или субсчета депо номинального держателя, в отношении которого открыт указанный обеспечительный счет ценных бумаг депонентов.

7.9. Основанием для списания ценных бумаг со счета документарных ценных бумаг является передача депозитарием документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) в связи с прекращением ее (их) хранения по указанию лица, по договору с которым осуществлено обездвижение, или привлечением депозитарием к исполнению своих обязанностей по хранению и учету прав на документарную закладную другого депозитария, в случае если возможность такого привлечения предусмотрена депозитарным договором с депонентом, передавшим документарную закладную для ее хранения и учета прав на нее.

Основанием для списания электронной закладной со счета хранения бездокументарных ценных бумаг является одно из следующих событий:

a)передача электронной закладной на хранение в другой депозитарий в случае смены депозитария, осуществляющего хранение электронной закладной;
b)получение от депозитария, осуществляющего учет и переход прав на электронную закладную, сведений о невозможности внесения записи по счету депо первоначального владельца электронной закладной или иного лица, осуществляющего права по электронной закладной;
c)получение депозитарием от органа регистрации прав уведомления о погашении регистрационной записи об ипотеке.

Основанием для списания ценных бумаг со счета централизованного учета ценных бумаг является:

a)списание эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета в связи с их погашением или расторжение договора с эмитентом, в соответствии с которым депозитарий обязан осуществлять обязательное централизованное хранение ценных бумаг (договора с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги), в случае списания эмиссионных ценных бумаг;
b)списание клиринговых сертификатов участия со счетов депо в связи с их погашением по поручению клиринговой организации, их выдавшей, в случае списания клиринговых сертификатов участия.

Основанием для списания цифровых прав со счета цифровых прав депонентов является переход в информационной системе цифровых прав, которые учтены депозитарием на счете депо владельца (счете неустановленных лиц) или в отношении которых выданы цифровые свидетельства.

7.10. Депозитарий принимает подаваемые документы, в том числе поручения, на основании которых осуществляется списание ценных бумаг (цифровых прав) со счетов депо и иных счетов, открытых депозитарием, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности. Депозитарий вправе не принимать указанные документы, если документы не оформлены надлежащим образом и (или) не соответствуют требованиям, установленным условиями осуществления депозитарной деятельности, а также в иных случаях, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности.

7.11. Списание ценных бумаг со счета депо и счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета депозитария. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения, на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.

В случае исключения эмитента, прекратившего свою деятельность, из единого государственного реестра юридических лиц или ликвидации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении эмитента из единого государственного реестра юридических лиц.

Списание цифровых прав со счета депо владельца осуществляется депозитарием в следующие сроки:

a)в день передачи депозитарием в распоряжение депонента (указанного депонентом лица) в информационной системе цифровых прав, учитываемых на указанном счете депо;
b)в день, когда депозитарий узнал или должен был узнать о переходе указанных цифровых прав третьим лицам в информационной системе;
c)в день зачисления на счет депо владельца цифровых свидетельств, выданных в отношении утилитарных цифровых прав, учитываемых на указанном счете депо.

Списание цифровых прав со счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием в следующие сроки:

a)в день возврата цифровых прав в информационной системе лицу, которое ошибочно передало их депозитарию;
b)в день принятия депозитарием документов, являющихся основанием для списания цифровых прав со счета неустановленных лиц в соответствии с абзацем первым пункта 7.5 настоящего Положения.

7.12. Списание закладной со счета депо при прекращении ее депозитарного учета осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

a)возникновения оснований для списания закладной со счета депо;
b)возникновения оснований для передачи документарной закладной ее владельцу в результате прекращения осуществления депозитарием ее депозитарного учета или возникновения основания для передачи электронной закладной на хранение в другой депозитарий.

7.13. При неизменности остатка ценных бумаг на счете депозитария списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

a)возникновения основания для списания ценных бумаг со счета депо;
b)возникновения основания для зачисления ценных бумаг на другой счет депо или эмиссионный счет, открытый этим депозитарием.

7.14. Правило, предусмотренное пунктом 7.13 настоящего Положения, применяется также в следующих случаях:

a)списания эмиссионных ценных бумаг, обязательное централизованное хранение которых (централизованный учет прав на которые) осуществляет депозитарий, со счета депо, открытого таким депозитарием;
b)списания депозитарием со счета депо закладной, зачисляемой на другой счет депо, открытый тем же депозитарием.

Списание цифровых свидетельств со счета депо при их погашении осуществляется депозитарием, выдавшим указанные цифровые свидетельства, в день, следующий за днем получения требования депонента, на счете депо владельца которого учтены права на указанные цифровые свидетельства, об их погашении.

При списании цифровых свидетельств со счета депо приобретателя при их погашении депозитарием осуществляется зачисление утилитарных цифровых прав, в отношении которых были выданы указанные цифровые свидетельства, на счет депо владельца, указанный депонентом, либо предоставление указанных утилитарных цифровых прав в распоряжение депонента или указанного депонентом лица в соответствии с частью 7 статьи 9 Закона «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ«.

7.15. Списание эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета при их размещении осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

a)возникновения основания для списания эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета;
b)возникновения основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет депо.

Депозитарий должен осуществлять списание ценных бумаг с эмиссионного счета при их погашении не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для списания указанных в настоящем абзаце ценных бумаг в соответствии с пунктом 7.3 настоящего Положения.

7.16. При неизменности остатка ценных бумаг на счете депозитария списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для зачисления ценных бумаг на счет депо, открытый этим депозитарием.

7.17. Списание ценных бумаг со счета ценных бумаг депонентов и обеспечительного счета ценных бумаг депонентов осуществляется в день и на дату списания ценных бумаг с соответствующего пассивного счета, если такое списание осуществляется в связи со списанием ценных бумаг со счета депозитария.

При списании ценных бумаг со счета депозитария, открытого депозитарию, в связи с их зачислением на другой счет депозитария, открытого этому же депозитарию, списание указанных ценных бумаг со счета ценных бумаг депонентов или с обеспечительного счета ценных бумаг депонентов осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитарием документа, подтверждающего списание указанных ценных бумаг со счета депозитария.

Списание ценных бумаг со счета документарных ценных бумаг осуществляется в день их передачи в связи с прекращением их хранения.

Депозитарий должен осуществлять списание электронной закладной со счета хранения бездокументарных ценных бумаг в следующие сроки:

a)при передаче электронной закладной на хранение в другой депозитарий в случае смены депозитария, осуществляющего хранение электронной закладной, в день ее передачи указанным депозитарием на хранение в другой депозитарий;
b)при получении от депозитария, осуществляющего учет и переход прав на электронную закладную, сведений о невозможности внесения записи по счету депо первоначального владельца электронной закладной или иного лица, осуществляющего права по электронной закладной, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанных сведений;
c)при получении от органа регистрации прав уведомления о погашении регистрационной записи об ипотеке, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанного уведомления.

Депозитарий должен осуществлять списание ценных бумаг со счета централизованного учета ценных бумаг в день наступления основания для указанного списания, предусмотренного абзацем седьмым или восьмым пункта 7.9 настоящего Положения.

Депозитарий должен осуществлять списание цифровых прав со счета цифровых прав депонентов в день их перехода в информационной системе.

7.18. Ценные бумаги, размещенные (выданные) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и отчуждаемые им при их обращении, могут быть списаны депозитарием только с казначейского счета депо этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).

7.19. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами, а также случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта, не допускается.

Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено депозитарным договором. При этом поручение на списание ценных бумаг должно быть также подписано залогодержателем, если иное не предусмотрено законодательными актами или депозитарным договором.

7.20. Условием списания депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является также передача информации об условиях залога и о залогодержателе другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца, уполномоченного управляющего товарища инвестиционного товарищества, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ценные бумаги, если поручением на списание этих ценных бумаг или поручением о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами не предусмотрено иное.

7.21. Не допускается списание со счетов депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по распоряжению зарегистрированного лица до завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда.

7.22. Не допускается списание со счетов депо и зачисление на счета депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с даты составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, за исключением списания инвестиционных паев в следующих случаях:

a)прекращения осуществления депозитарной деятельности депозитарием, осуществляющим учет прав на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, в случае, когда в соответствии с абзацем вторым пункта 5 статьи 14 Закона «Об инвестиционных фондах» правилами доверительного управления таким паевым инвестиционным фондом предусмотрено осуществление учета прав на инвестиционные паи на лицевых счетах номинального держателя;
b)передачи прав и обязанностей депозитария, имеющего лицензию специализированного депозитария, на счетах депо которого в соответствии с пунктом 3 статьи 42 Закона «Об инвестиционных фондах» осуществляется учет прав на такие паи паевого инвестиционного фонда, другому депозитарию, имеющему лицензию специализированного депозитария;
c)погашения инвестиционных паев на основании заявок на погашение инвестиционных паев, поданных номинальным держателем на основании распоряжения владельца инвестиционных паев до даты наступления оснований прекращения указанного паевого инвестиционного фонда.

.

Глава 8. Операции по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами.

.

8.1. Фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами осуществляются в соответствии с законодательными актами, условиями выпуска ценных бумаг или депозитарным договором путем внесения по счету депо записи об обременении ценных бумаг и (или) записи об ограничении распоряжения ценными бумагами, в том числе путем внесения приходной записи по разделу счета депо, на котором осуществляется учет прав на обремененные ценные бумаги или на ценные бумаги, распоряжение которыми ограничено.

8.2. Фиксация обременения ценных бумаг осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего или счету депо иностранного уполномоченного держателя.

Фиксация ограничения распоряжения ценными бумагами осуществляется по счету депо, по которому в соответствии с законодательными актами может быть установлено соответствующее ограничение распоряжения ценными бумагами.

В случае если одним из условий обременения ценных бумаг является также ограничение распоряжения ими, одновременно с фиксацией обременения ценных бумаг по счету депо осуществляется фиксация ограничения распоряжения этими ценными бумагами.

8.3. Запись (записи) об обременении ценных бумаг должна (должны) включать в себя следующую информацию:

a)сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, в отношении которых установлено обременение, и количество таких ценных бумаг;
b)способ и условия обременения ценных бумаг;
c)дату и основание фиксации обременения ценных бумаг;
d)информацию о лице, в пользу которого установлено обременение, позволяющую идентифицировать указанное лицо, в соответствии с Законом «О ценных бумагах«;
e)информацию о лице, которое осуществляет права по ценным бумагам в случаях, предусмотренных Законом «О ценных бумагах«;
f)реквизиты банковских счетов, на которые должны перечисляться доходы и выплаты по ценным бумагам, переданным на депонирование по договору эскроу.

8.4. Фиксация изменения условий обременения ценных бумаг, предусмотренных абзацем третьим пункта 8.3 настоящего Положения, осуществляется в соответствии с депозитарным договором путем внесения записи о новых условиях обременения в запись (записи) об обременении ценных бумаг.

8.5. Запись (записи) об ограничении распоряжения ценными бумагами должна (должны) включать в себя следующую информацию:

a)сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, в отношении которых установлено ограничение распоряжения, и количество таких ценных бумаг;
b)описание ограничения распоряжения ценными бумагами (арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);
c)дату и основание фиксации ограничения распоряжения ценными бумагами.

8.6. Фиксация (регистрация) блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии с Законом «Об акционерных обществах», осуществляется на основании документа, подтверждающего блокирование указанных ценных бумаг, учитываемых на счете (счетах) депозитария.

.

Глава 9. Операции по фиксации прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами.

.

9.1. Фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами осуществляются в соответствии с законодательными актами, условиями выпуска ценных бумаг или депозитарным договором путем внесения по счету депо записи о прекращении обременения ценных бумаг и (или) записи о снятии ограничения распоряжения ценными бумагами, в том числе путем внесения расходной записи по разделу счета депо, на котором осуществляется учет прав на обремененные ценные бумаги или на ценные бумаги, распоряжение которыми ограничено.

9.2. Фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) фиксация снятия ограничения распоряжения ценными бумагами осуществляются по тому же счету депо, по которому осуществлялась фиксация обременения ценных бумаг и (или) фиксация ограничения распоряжения ценными бумагами.

В случае если одним из условий обременения ценных бумаг являлось также ограничение распоряжения ими, одновременно с фиксацией прекращения обременения ценных бумаг по счету депо осуществляется фиксация снятия ограничения распоряжения ценными бумагами, которое являлось условием такого обременения.

9.3. Запись (записи) о прекращении обременения ценных бумаг должна (должны) включать в себя следующую информацию:

a)сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, в отношении которых прекращается обременение, и количество таких ценных бумаг;
b)сведения об обременении ценных бумаг, которое прекращается или указание на такое обременение;
c)дату и основание фиксации прекращения обременения ценных бумаг.

9.4. Запись (записи) о снятии ограничения распоряжения ценными бумагами должна (должны) включать в себя следующую информацию:

a)сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, в отношении которых снимается ограничение распоряжения, и количество таких ценных бумаг;
b)дату и основание фиксации снятия ограничения распоряжения ценными бумагами.

Фиксация снятия блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии с Законом «Об акционерных обществах», осуществляется на основании документа, подтверждающего прекращение блокирования операций с указанными ценными бумагами, на открытом депозитарию счете (счетах) депозитария.

Если в отношении выкупаемых ценных бумаг зафиксировано обременение, одновременно с их списанием со счета депо фиксируется прекращение такого обременения.

.

Глава 10. Приостановление и возобновление операций по счетам депо.

.

10.1. В случае реорганизации эмитента (эмитентов) операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам депо приостанавливаются не позднее дня, следующего за днем получения депозитарием от держателя реестра (депозитария), открывшего депозитарию лицевой счет (счет депо) номинального держателя, уведомления о приостановлении операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов).

В случае реорганизации эмитента (эмитентов) операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам депо возобновляются с даты, следующей за датой получения депозитарием от держателя реестра (депозитария), открывшего депозитарию лицевой счет (счет депо) номинального держателя, уведомления о возобновлении операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов).

10.2. Депозитарий, которому открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя, на котором учитываются эмиссионные ценные бумаги реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов), направляет лицам, которым он открыл счета депо номинального держателя и счета депо иностранного номинального держателя, на которых учитываются такие ценные бумаги, уведомления о приостановлении или о возобновлении операций с указанными ценными бумагами в день получения им соответствующего уведомления.

10.3. В случае представления депозитарию свидетельства о смерти депонента операции по счету депо такого депонента приостанавливаются до момента перехода права собственности на принадлежащие ему ценные бумаги и (или) цифровые права по наследству к другим лицам в соответствии с завещанием или законодательным актом.

10.4. С момента приостановления операций в соответствии с пунктами 10.1 и 10.3 настоящего Положения депозитарии не вправе совершать операции списания и операции зачисления ценных бумаг, в отношении которых приостановлены операции, за исключением их списания или зачисления по основаниям, предусмотренным законодательными актами, а также в связи с изменением остатка таких ценных бумаг на лицевом счете (счете депо) номинального держателя, открытого депозитарию.

Депозитарий не вправе совершать операции списания и операции зачисления цифровых прав, учитываемых на счете депо владельца, по которому приостановлены операции в соответствии с пунктом 10.3 настоящего Положения, за исключением их списания в случае, предусмотренном Законом «О ценных бумагах» и зачисления цифровых прав депозитарию в информационной системе.

10.5. Положения пунктов 10.1 и 10.2 настоящего Положения не распространяются на операции с ценными бумагами, которые не подлежат конвертации в связи с реорганизацией их эмитента, а также на случаи замены эмитента облигаций при его реорганизации.

10.6. Приостановление и возобновление операций по счетам депо осуществляется в иных случаях, предусмотренных законодательными актами, депозитарным договором или условиями выпуска ценных бумаг.

.

Глава 11. Операции с ценными бумагами и цифровыми правами при прекращении депозитарного договора.

11.1. В случае прекращения депозитарного договора, за исключением случая ликвидации депонента юридического лица, депозитарий, если это предусмотрено условиями осуществления депозитарной деятельности, вправе совершить следующие действия, направленные на:

a)зачисление ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, депозитарный договор с которым прекращен, на лицевой счет, открытый депоненту в реестре владельцев ценных бумаг, или на счет клиентов номинального держателя, открытый депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги) и (или) выдавшим цифровые свидетельства;
b)предоставление цифровых прав, учитываемых на счете депо депонента, депозитарный договор с которым прекращен, в распоряжение указанного депонента или указанного им лица в информационной системе.

При этом депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности обязан совершить следующие действия:

a)уведомить депонента о списании с его счета депо ценных бумаг и (или) цифровых прав;
b)сообщить депоненту наименование регистратора (депозитария), открывшего лицевой счет (счет клиентов номинального держателя), на который были зачислены указанные ценные бумаги, и номер этого счета в отношении ценных бумаг;
c)сообщить депоненту о предоставлении цифровых прав, учитываемых на счете депо указанного депонента, депозитарный договор с которым прекращен, в его распоряжение или указанного им лица в информационной системе в отношении цифровых прав.

11.2. При наличии положительного остатка ценных бумаг на счете депо владельца, открытого ликвидированному депоненту юридическому лицу, депозитарий, если это предусмотрено условиями осуществления депозитарной деятельности, вправе совершить действия, направленные на зачисление указанных ценных бумаг на счет неустановленных лиц, открытый соответственно держателем реестра или депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги) или выдавшим цифровые свидетельства.

.

Глава 12. Информационные операции.

.

12.1. Депозитарий должен предоставить депоненту отчет о проведенной операции по открытому указанному в настоящем пункте депоненту счету депо номинального держателя в рабочий день ее совершения, а отчет о проведенной операции по иному счету депо, отличному от счета депо номинального держателя, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанной в настоящем пункте операции.

12.2. В случаях, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 7.5 настоящего Положения, отчет об операции по зачислению ценных бумаг на счет депо должен содержать указание на то, что ценные бумаги зачислены на счет депо в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.

12.3. Депозитарий представляет депоненту по его требованию отчеты об операциях по счетам депо, открытым депоненту, и (или) выписки по таким счетам депо в срок, определенный депозитарным договором.

12.4. Отчеты об операциях по счетам депо и выписки по счетам депо представляются в порядке и (или) в форме, которые определены депозитарным договором.

12.5. Отчет об операциях по счету депо и выписка по счету депо должны содержать фамилию, имя и отчество (при наличии последнего) депонента физического лица или полное фирменное наименование и (или) международный банковский идентификационный код SWIFT BIC депонента юридического лица, иные сведения, позволяющие идентифицировать депонента, а также номер счета депо, по которому представляется отчет об операциях или выписка.

12.6. Информация о заложенных ценных бумагах представляется на основании запроса залогодержателя в соответствии с условиями депозитарного договора.

Сведения, которые должен содержать запрос залогодержателя, определяются условиями осуществления депозитарной деятельности.

12.7. Депозитарий вправе представлять следующую информацию о заложенных ценных бумагах:

a)количество ценных бумаг, право залога на которые зафиксировано по счетам депо в пользу залогодержателя, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем (последующем) залоге;
b)фамилию, имя, отчество (при наличии последнего) каждого залогодателя физического лица, полное наименование каждого залогодателя юридического лица;
c)номер счета депо залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
d)сведения, позволяющие идентифицировать заложенные ценные бумаги;
e)идентифицирующие признаки договора о залоге;
f)иную информацию, запрашиваемую залогодержателем в отношении ценных бумаг, заложенных в его пользу.

12.8. Информация о заложенных ценных бумагах, представляемая депозитарием, должна содержать дату и время, на которые подтверждаются данные, полное наименование, адрес и телефон депозитария.

12.9. Информация о заложенных ценных бумагах представляется депозитарием не позднее чем через три рабочих дня после дня получения им запроса залогодержателя, если иной срок не предусмотрен условиями осуществления депозитарной деятельности.

12.10. Информация о депоненте, а также об операциях по его счету депо или о ценных бумагах и (или) цифровых правах на указанном счете представляется депозитарием иным лицам по письменному указанию такого депонента.

.

Глава 13. Заключительные положения.

.

13.1. Настоящее Положение вступает в силу со дня его официального опубликования.

13.2. Депозитарии должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями абзацев шестого восьмого пункта 2.2, пункта 2.3, пунктов 3.1 3.4, пунктов 5.1 5.4, пунктов 6.6 6.8, пункта 6.11, пунктов 7.7 7.9, а также пункта 7.17 настоящего Положения в течение девяти месяцев после дня его вступления в силу.

.

Утверждено Председателем Центрального банка

С.И. Шабулдаев