ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ

РАСКРЫТИЯ В

ОФИЦИАЛЬНОМ

ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ

ГОСУДАРСТВЕННОГО

БАНКА В СЕТИ

ИНТЕРНЕТ

ИНФОРМАЦИИ

О ЛИЦАХ,

ОКАЗЫВАЮЩИХ

СУЩЕСТВЕННОЕ

(ПРЯМОЕ ИЛИ

КОСВЕННОЕ)

ВЛИЯНИЕ НА

РЕШЕНИЯ,

ПРИНИМАЕМЫЕ

ОРГАНАМИ

УПРАВЛЕНИЯ

ФИНАНСОВЫХ

ОРГАНИЗАЦИЙ

– УЧАСТНИКОВ

СИСТЕМЫ

ОБЯЗАТЕЛЬНОГО

СТРАХОВАНИЯ

ВКЛАДОВ

ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ

В ФИНАНСОВЫХ

ОРГАНИЗАЦИЯХ

 

 

 

 

Настоящее Положение разработано на основании Закона “О Центральном банке”, Закона “О страховании вкладов физических лиц в финансовых организациях” и устанавливает порядок раскрытия финансовыми организациями – участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в финансовых организациях (далее – финансовые организации) неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовых организаций, путем ее размещения в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет.

1. Для размещения в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации, финансовая организация направляет в территориальное учреждение Государственного банка, осуществляющее надзор за ее деятельностью (далее – территориальное учреждение Государственного банка), следующие документы:

Заявление представляется финансовой организацией на бумажном носителе, Список и Схема – на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению.

Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.

2. В электронном виде Список и Схема направляются финансовыми организациями в территориальные учреждения Государственного банка в виде файлов в форматах MS Word и TIF, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать установленному шаблону с регистрационным номером финансовой организации в соответствии с Книгой государственной регистрации финансовых организаций.

3. При наличии замечаний по документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации, противоречащей иным имеющимся у Государственного банка сведениям) территориальное учреждение Государственного банка посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует финансовую организацию о наличии оснований для отказа в размещении в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации, и предлагает скорректировать представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления финансовой организацией в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов территориальное учреждение Государственного банка направляет в финансовую организацию письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации.

Территориальное учреждение Государственного банка не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от финансовой организации направляет в электронном виде в Отдел освидетельствования деятельности и финансового оздоровления финансовых организаций Государственного банка заключение о соответствии представленной финансовой организацией информации требованиям, установленным настоящим Положением (далее – Заключение). Заключение направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов должны соответствовать установленному шаблону, с регистрационным номером финансовой организации в соответствии с Книгой государственной регистрации финансовых организаций.

Одновременно с указанным Заключением территориальное учреждение Государственного банка направляет по электронной почте в Отдел освидетельствования деятельности и финансового оздоровления финансовых организаций Государственного банка представленные финансовой организацией файлы, содержащие Список и Схему.

4. Отдел освидетельствования деятельности и финансового оздоровления финансовых организаций Государственного банка в течение 7 рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Государственного банка Заключения направляет представленную финансовой организацией информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации, в Отдел внешних и общественных связей Государственного банка для размещения в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет.

Департамент внешних и общественных связей Государственного банка в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает ее размещение в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет (при обязательном наличии сноски: “Данная информация опубликована на основании представленной финансовой организацией информации. Государственный банк не несет ответственности за достоверность публикуемой информации.”).

5. Финансовая организация, разместившая информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации, в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в территориальное учреждение Государственного банка составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе и в электронном виде.

6. Государственный банк размещает в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения.

7. В случае отказа финансовой организации от размещения в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации, финансовая организация направляет в территориальное учреждение Государственного банка соответствующее уведомление в произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом финансовой организации.

Территориальное учреждение Государственного банка в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения уведомления от финансовой организации письменно информирует Отдел освидетельствования деятельности и финансового оздоровления финансовых организаций Государственного банка о принятом финансовой организацией решении.

8. Настоящее Положение подлежит вступает в силу со дня его официального опубликования.

.

.

.

Утверждено

Председателем Центрального банка

С.И.Шабулдаев

 

*******

 

Приложение 1

ОБРАЗЕЦ

____________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Государственного банка)

.

ЗАЯВЛЕНИЕ
о размещении в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации

________________________________________________________________________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) финансовой организации)

просит размещать в официальном представительстве Государственного банка в сети Интернет информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации.

Почтовый адрес финансовой организации ________________________________.

____________________________________________________________________

контактные телефоны ______________________ _______________________

______________________________ _____________ _________________________

         (должность уполномоченного лица                     (подпись)                                   (Ф.И.О.)

                   финансовой организации)

.

М.П.

Дата

.

Приложение 2

.

ОБРАЗЕЦ

Список лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации*

.

Наименование финансовой организации __________________________________

____________________________________________________________________

Регистрационный номер финансовой организации _________________________

Почтовый адрес финансовой организации ________________________________

____________________________________________________________________

.

.

Акционеры (участники) финансовой организации			.	.
№ п/п	полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица	принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) финансовой организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) финансовой организации)	Лица, оказывающие косвенное (через третьи лица)	Взаимосвязи между акционерами
1	2	3	4	5

____________________________  __________ _____________________________

          (должность уполномоченного лица               (подпись)                              (Ф.И.О.)

                   финансовой организации)

.

Исполнитель ___________________________________ _____________________

                                                                        (Ф.И.О.)                                                            (телефон)

Дата

_____________________________

* Примечания к заполнению Списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации

1. В строке “Наименование финансовой организации” указываются полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) финансовой организации.

2. В строке “Регистрационный номер финансовой организации” указывается регистрационный номер, присвоенный финансовой организации Государственным банком и занесенный в Книгу государственной регистрации финансовых организаций.

3. В графах 2–3 указывается информация об акционерах (участниках) финансовой организации, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) финансовой организации.

В случае, если акционером (участником) банка является нерезидент, в графе 2 на государственном языке указываются:

4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре владения юридических лиц, указанных в графе 2.

Графа 4 заполняется только в случае наличия лиц, оказывающих косвенное влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации через лицо, указанное в графе 2. При этом по каждому указанному в графе 2 юридическому лицу – акционеру (участнику) финансовой организации указывается информация о лицах, признаваемых конечными владельцами акций (долей, вкладов) данного юридического лица:

В графе 5 приводится описание взаимосвязей между указанными в графе 2 акционерами (участниками) финансовой организации и лицами, указанными в графе 4 (в том числе приводится описание групп лиц). В графе 5 также приводятся сведения: об акциях, находящихся в публичном обращении; о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских сделок), и принадлежащих последним долях участия в уставном капитале юридических лиц.

5. Если лицом, оказывающим существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации, является другая финансовая организация – участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в финансовых организациях, информация о структуре владения последнего в Список не включается.

.

Приложение 3

Пример заполнения Списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации

Наименование финансовой организации Открытое акционерное общество коммерческая финансовая организация “Финансовая организация”; ОАО КФО “Финансовая организация” _____________________________________________

____________________________________________________________________

Регистрационный номер финансовой организации _________________________

Почтовый адрес финансовой организации ________________________________

____________________________________________________________________

.

Акционеры (участники) финансовой организации			Лица, оказывающие косвенное (через третьи лица) существенное влияние	.
№ п/п	.	.	.	.
.	на решения, принимаемые органами управления финансовой организации полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица	принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) финансовой организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) финансовой организации)	.	.
.	.	Взаимосвязи между акционерами (участниками) финансовой организации и лицами, оказывающими косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации	.	.
1	2	3	4	5
1	Общество с ограниченной ответственностью “Юридическое лицо 1” (ООО “Юридическое  лицо 1”)	30	Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическое лицо 1 является единственным участником ООО “Юридическое лицо 1”
2	Общество с ограниченной ответственностью “Юридическое лицо 2” (ООО “Юридическое  лицо 2”)	30	Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 3”. Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 3”. ОАО “Юридическое лицо 3” является единственным участником ООО “Юридическое лицо 2”. Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2
3	Открытое акционерное общество “Юридическое лицо 4” (ОАО “Юридическое  лицо 4”)	20	Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) Физическое лицо 5, гражданство, место жительства	Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 5”. 49% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 5” в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1%. ЗАО “Юридическое лицо 6” осуществляет доверительное управление акциями ОАО “Юридическое лицо 5” в пользу Физического лица 4 и миноритарных акционеров. ОАО “Юридическое лицо 5” принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 4”. Физическое лицо 5 является единственным участником ООО “Юридическое лицо 7”. ООО “Юридическое лицо 7” принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 4”. ЗАО “Юридическое лицо 8” является номинальным держателем акций ОАО “Юридическое лицо 4” в интересах ОАО “Юридическое лицо 5” и ООО “Юридическое лицо 7”
.	.	.	(наименование города, населенного пункта)	.
4	Открытое акционерное общество “Юридическое лицо 9” (ОАО “Юридическое лицо 9”)	10	ОАО “Юридическое лицо 10” место нахождения (почтовый адрес), ОГРН – ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г.	ОАО “Юридическое лицо 10” принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО “Юридическое лицо 9”. 100% акций ОАО “Юридическое лицо 10” находятся в публичном обращении
5	Открытое акционерное общество “Юридическое лицо 11” (ОАО “Юридическое лицо 11”)	7,48		ОАО “Юридическое лицо 11” является финансовой организацией – участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в финансовых организациях
6	Физическое лицо 6	1,02
7	Физическое лицо 7	1,5

.

Председатель Правления _________________ _________________

                                                                                           (подпись)

Исполнитель _________________ тел. __________________________

Дата

.

Приложение 4

Схема взаимосвязей финансовой организации и лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления финансовой организации составляется руководителем финансовой организации

.

.

.