ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

.

.

.

.

.

.

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ

ВЕДЕНИЯ

УЧЕТА И

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ

ИНФОРМАЦИИ ОБ

АФФИЛИРОВАННЫХ

ЛИЦАХ

ФИНАНСОВЫХ

ОРГАНИЗАЦИЙ

.

.

.

.

.

.

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом «О Центральном банке«, Законом «О банке и банковской деятельности», Законом «Об акционерных обществах», Законом «Об обществах с ограниченной ответственностью» и решением Председателя Центрального банка устанавливает порядок ведения учета и представления информации об аффилированных лицах финансовых организаций.

 

Глава 1. Общие положения.

 

1.1. Аффилированными лицами финансовой организации являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность данной финансовой организации, а именно:

1.1.1. физические лица:

a)член совета участников (наблюдательного совета) финансовой организации (код А1–1),
b)член коллегиального исполнительного органа финансовой организации (код А1–2),
c)лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа финансовой организации (код А1–3);

1.1.2. лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная финансовая организация (код А2);

1.1.3. лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал финансовой организации (код А3);

1.1.4. юридическое лицо, в котором данная финансовая организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица (код А4);

1.2. Группой лиц, к которой принадлежит финансовая организация, признаются:

1.2.1. финансовая организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этой финансовой организации либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой финансовой организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и финансовая организация, если финансовая организация имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) (код ГЛ1);

1.2.2. финансовая организация и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этой финансовой организации, либо юридическое лицо и финансовая организация, если такая финансовая организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица (код ГЛ2);

1.2.3. финансовая организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этой финансовой организации или заключенного с этой финансовой организацией договора вправе давать этой финансовой организации обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и финансовая организация, если финансовая организация на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания (код ГЛ3);

1.2.4. финансовая организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этой финансовой организации, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и финансовая организация, если по предложению финансовой организации назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства) (код ГЛ4);

1.2.5. финансовая организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этой финансовой организации, либо хозяйственное общество и финансовая организация, если по предложению такой финансовой организации избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества (код ГЛ5);

1.2.6. юридические лица (одним из которых является финансовая организация), в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица (код ГЛ6);

1.2.7. лица, каждое из которых входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу, финансовая организация должна являться участником какой–либо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте (код ГЛ8-n);

1.2.8. финансовая организация, физические лица и (или) юридические лица, которые входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этой финансовой организации или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой финансовой организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является финансовая организация), которые входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) (код ГЛ9).

1.3. Физическое лицо, признаваемое группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация, включается в список аффилированных лиц финансовой организации, составляемый в соответствии с главой 2 настоящего Положения, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с юридическим лицом (в том числе с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством).

 

Глава 2. Ведение учета и представление информации об аффилированных лицах финансовой организации.

 

2.1. Финансовая организация обязана вести учет ее аффилированных лиц путем ведения списка аффилированных лиц.

Список аффилированных лиц финансовой организации ведется и представляется финансовой организацией в территориальное учреждение Государственного банка, осуществляющее надзор за деятельностью данной финансовой организации, по форме отчетности 0409051 «Список аффилированных лиц» и по форме отчетности 0409052 «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация», установленной приложением 1 к Указанию о перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности финансовых организаций в Государственный банк.

Для ведения списка аффилированных лиц финансовой организации в соответствии с указанными формами отчетности используются коды, содержащиеся в пунктах 1.1 и 1.2 настоящего Положения.

В список аффилированных лиц финансовой организации вносится информация, которая известна либо должна быть известна этой финансовой организации в соответствии с законодательством.

2.2. Финансовая организация обязана в срок не позднее 3 рабочих дней с момента, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений и (или) дополнений в список аффилированных лиц, внести в указанный список соответствующие изменения и (или) дополнения.

Финансовая организация обязана обеспечить соответствие представляемой в Государственный банк информации об аффилированных лицах сведениям, которые известны финансовой организации.

 

Глава 3. Заключительные положения.

 

3.1. Настоящее Положение вступает в силу со дня его официального опубликования.

 

.

Утверждено

Председателем Центрального банка

С.И.Шабулдаев

 

.