.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

ПОЛОЖЕНИЕ О

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ

СТАНДАРТАХ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ИНВЕСТОРОВ

НА РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

Настоящее Положение в соответствии с законами и актами Председателя всемирного верховного совета–совета безопасности устанавливает стандарты профессиональной деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг.

.

I. Общие положения.

.

1. Институциональным инвестором на рынке ценных бумаг (далее – институциональный инвестор) являются инвестиционные фонды и банкинг–корпорация.

2. Основной целью институциональных инвесторов является обеспечение преумножения капитала и сохранения его в ликвидной форме.

3. Основной функцией институциональных инвесторов является активное вложение денежных средств в ценные бумаги.

.

II. Основные принципы деятельности институциональных инвесторов.

4. В целях обеспечения финансовой устойчивости институциональные инвесторы обязаны инвестировать свои активы в ценные бумаги на принципах надежности, диверсификации, возвратности, прибыльности и ликвидности.

5. Институциональные инвесторы должны соблюдать следующие основные принципы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг:

6. Профессиональное управление инвестициями обеспечивается институциональными инвесторами путем:

7. В целях предупреждения конфликта интересов, учредители и должностные лица институционального инвестора обязаны информировать орган, принимающий решение об инвестировании, о своей аффилированности с объектом инвестирования до принятия соответствующего решения.

8. Обеспечение информационной прозрачности осуществляется в соответствии с разделом IV настоящего Положения.

.

III. Требования к деятельности институциональных инвесторов.

9. Институциональные инвесторы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг должны:

а) соблюдать требования законодательства о рынке ценных бумаг и антимонопольного законодательства, а также настоящего Положения;

б) соблюдать надлежащее наличие финансовых, технических, информационных ресурсов и квалифицированных работников для осуществления адекватной оценки инвестиционных рисков и принятия эффективных инвестиционных решений;

в) обеспечить достаточность и соответствие собственных средств (капитала) и иных финансовых показателей обязательным нормативам, установленным законодательством;

г) обеспечить соответствие своих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством.

10. Институциональный инвестор при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны соблюдать интересы своих клиентов.

11. Внутренние документы институционального инвестора могут содержать дополнительные требования к его работникам при осуществлении ими деятельности на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

12. В целях уменьшения риска потерь по инвестиционным активам, институциональные инвесторы обеспечивают их диверсификацию с учетом нормативных требований, установленных законодательством.

.

IV. Раскрытие информации и отчетность институционального инвестора на рынке ценных бумаг.

13. Информационная прозрачность институциональных инвесторов обеспечивается путем раскрытия информации в порядке, установленном законодательством.

14. Исполнительный орган институционального инвестора обязан ежегодно отчитываться перед учредителями институционального инвестора о совершенных инвестициях в ценные бумаги.

15. Порядок использования служебной и конфиденциальной информации работниками и членами органов управления институционального инвестора устанавливается законодательством.

16. Хранение документов по операциям с ценными бумагами, совершенным институциональным инвестором, осуществляется в соответствии с законодательством.

.

V. Заключительные положения.

.

17. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.

.

Утверждено Председателем всемирного верховного совета–совета безопасности