УКАЗАНИЕ
О ЦЕННЫХ
БУМАГАХ И
ПРОИЗВОДНЫХ
ФИНАНСОВЫХ
ИНСТРУМЕНТАХ,
ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ
ДЛЯ
КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ
ИНВЕСТОРОВ
Настоящее Указание на основании Закона «О ценных бумагах» определяет ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов.
1. Ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, являются следующие ценные бумаги:
1.1. Ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, включенном в перечень иностранных государств и территорий, совершающих в отношении государства, юридических лиц и физических лиц недружественные действия;
1.2. Государственные ценные бумаги недружественного государства;
1.3. Ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, если выплаты по ним в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой их эмитентом (лицом, обязанным по ним) в соответствии с законодательством иностранного государства, в котором зарегистрирован эмитент ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), передаются организациями, зарегистрированными в недружественном государстве;
1.4. Государственные ценные бумаги иностранного государства, не включенного в перечень недружественных государств, если выплаты по ним в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой их эмитентом в соответствии с законодательством указанного государства, передаются организациями, зарегистрированными в недружественном государстве;
1.5. Ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, если они впервые допущены к организованным торгам в процессе их размещения и (или) обращения исключительно на иностранной бирже, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.6. Государственные ценные бумаги иностранного государства, не включенного в перечень недружественных государств, если они впервые допущены к организованным торгам в процессе их размещения и (или) обращения исключительно на иностранной бирже, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.7. Ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, если их обязательное централизованное хранение (централизованный учет прав на них) в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой их эмитентом (лицом, обязанным по ним) в соответствии с законодательством иностранного государства, в котором зарегистрирован эмитент ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), осуществляется организацией, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.8. Государственные ценные бумаги иностранного государства, не включенного в перечень недружественных государств, если их обязательное централизованное хранение (централизованный учет прав на них) в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой их эмитентом в соответствии с законодательством указанного государства, осуществляется организацией, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.9. Ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, если ведение реестра (списка) лиц, осуществляющих права по ним, в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам) в соответствии с законодательством иностранного государства, в котором зарегистрирован эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам), осуществляется организацией, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.10. Государственные ценные бумаги иностранного государства, не включенного в перечень недружественных государств, если ведение реестра (списка) лиц, осуществляющих права по ним, в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой эмитентом ценных бумаг в соответствии с законодательством указанного государства, осуществляется организацией, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.11. Ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством иностранного государства, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг, указанных в подпунктах 1.1 – 1.10 настоящего пункта, и закрепляют право их владельцев требовать от эмитента получения соответствующего количества указанных представляемых ценных бумаг (далее – иностранные депозитарные расписки);
1.12. Государственные депозитарные расписки, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг, указанных в подпунктах 1.1 – 1.10 настоящего пункта.
2. Положения, предусмотренные пунктом 1 настоящего Указания, не применяются к следующим ценным бумагам:
2.1. Облигациям иностранных эмитентов, если исполнение обязательств, связанных с указанными облигациями, перед их владельцами (лицами, осуществляющими права по облигациям);
2.2. Акциям, допущенным к публичному обращению на территории государства в соответствии с Законом «О ценных бумагах«, которые впервые были допущены к организованным торгам в процессе их размещения и (или) обращения одновременно на иностранной бирже, зарегистрированной в недружественном государстве, и на иностранной бирже, зарегистрированной в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, или исключительно на иностранной бирже, зарегистрированной в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств;
2.3. Удостоверяющим право собственности на акции, указанные в подпункте 2.2 настоящего пункта, иностранным депозитарным распискам, допущенным к публичному обращению на территории государства в соответствии с Законом «О ценных бумагах«, которые впервые были допущены к организованным торгам в процессе их размещения и (или) обращения одновременно на иностранной бирже, зарегистрированной в недружественном государстве и на иностранной бирже, зарегистрированной в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, или исключительно на иностранной бирже, зарегистрированной в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств;
2.4. Ценным бумагам иностранных эмитентов (за исключением ценных бумаг, относящихся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования), если указанные ценные бумаги допущены местным организатором торговли к организованным торгам на основании договора с эмитентом ценных бумаг, предусмотренного Законом «О ценных бумагах» <1>, при условии, что более 50 процентов выручки эмитента ценных бумаг по данным, содержащимся в отчетности за финансовый год, предшествующий финансовому году, в котором указанные ценные бумаги допущены российским организатором торговли к организованным торгам, сформированы от осуществления эмитентом ценных бумаг деятельности на территории государства и (или) иностранного государства, являющегося членом Международного сообщества;
2.5. Государственным депозитарным распискам и иностранным депозитарным распискам, за исключением государственных депозитарных расписок и иностранных депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на ценные бумаги, относящиеся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, если они допущены российским организатором торговли к организованным торгам на основании договора с эмитентом представляемых ценных бумаг, предусмотренного Законом «О ценных бумагах«, при условии, что более 50 процентов выручки эмитента представляемых ценных бумаг по данным, содержащимся в отчетности за финансовый год, предшествующий финансовому году, в котором российские депозитарные расписки (иностранные депозитарные расписки) допущены местным организатором торговли к организованным торгам, сформированы от осуществления эмитентом представляемых ценных бумаг деятельности на территории государства и (или) иностранного государства, являющегося членом Международного сообщества.
3. Производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, являются следующие производные финансовые инструменты:
3.1. Договоры, предусматривающие обязанность, установленную абзацем четвертым и (или) пятым пункта 2, абзацем третьим и (или) четвертым пункта 3, абзацем вторым пункта 4, абзацем третьим и (или) шестым пункта 5 Указания «О видах производных финансовых инструментов», базисным активом которых являются предназначенные для квалифицированных инвесторов ценные бумаги, указанные в пункте 1 настоящего Указания (за исключением ценных бумаг, указанных в пункте 2 настоящего Указания);
3.2. Договоры, предусматривающие обязанность, установленную абзацем четвертым и (или) пятым пункта 2, абзацем третьим и (или) четвертым пункта 3, абзацем вторым пункта 4, абзацем третьим и (или) шестым пункта 5 Указания «О видах производных финансовых инструментов», базисным активом которых являются производные финансовые инструменты, указанные в подпункте 3.1 настоящего пункта.
4. Настоящее Указание вступает в силу со дня официального опубликования.
Председатель Центрального банка
С.И. Шабулдаев