Указание о перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности финансовых организаций в Государственный банк

Услуги

Указание о перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности финансовых организаций в Государственный банк

УКАЗАНИЕ

О ПЕРЕЧНЕ,

ФОРМАХ И

ПОРЯДКЕ

СОСТАВЛЕНИЯ И

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ

ФОРМ

ОТЧЕТНОСТИ

ФИНАНСОВЫХ

ОРГАНИЗАЦИЙ В

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ

БАНК

1. На основании положений Закона «О Центральном банке«, Закона «О банках и банковской деятельности» и в соответствии с решением Председателя Центрального банка, Государственный банк устанавливает формы отчетности финансовых организаций и порядок их составления и представления в Государственный банк (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, представляемых финансовыми организациями в Государственный банк (приложение 2 к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание вступает в силу со дня его официального опубликования.
.

Утверждено

Председателем Центрального банка

С.И.Шабулдаев

*******.

Приложение 1. Формы отчетности финансовых организаций и порядок их составления и представления в Государственный банк

Форма 0409024. Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности финансовой организации, банковской группы

Банковская отчетность

Код территории

Код финансовой

организации (филиала)

регистрационный номер (/порядковый номер)

СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ

за_______________г.

Полное или сокращенное фирменное наименование финансовой организации	.
.	.
Адрес (место нахождения) финансовой организации	.

Код формы на нерегулярной основе										. .
Номер строки	Полное фирменное наименование аудиторской организации	Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации	Юридический адрес аудиторской организации	Фактический адрес места нахождения аудиторской организации	Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация	Номер саморегулируемой организации аудиторов	Номер аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемых организаций аудиторов	Вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке уполномоченного областного органа	Договор (дополнительное соглашение) на проведение аудиторской проверки	Примечание
Номер строки	Полное фирменное наименование аудиторской организации		Юридический адрес аудиторской организации	Фактический адрес места нахождения аудиторской организации		Номер саморегулируемой организации аудиторов				дата заключения	дата начала предоставления услуг	дата окончания пре– доставления услуг	.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14
.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.
.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.
.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.

Руководитель	.
.	(Ф.И.О.)
Исполнитель	.
.	(Ф.И.О.)
Телефон:	.
.	.
«___« _________20__г.	.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409024 «Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности финансовой организации, банковской группы»

1. Отчетность по форме 0409024 «Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности финансовой организации, банковской группы» (далее – Отчет) составляется финансовыми организациями (включая небанковские финансовые организации), в том числе являющимися головными финансовыми организациями банковских групп, и представляется в структурное подразделение Государственного банка, осуществляющее сбор и обработку отчетности, в срок не позднее 5 рабочих дней после даты заключения:

1)договора с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки;

2)дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки;

3)договора на проведение аудиторской проверки с другой аудиторской организацией.

Информация о дополнительном соглашении к договору с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки отражается в отдельной строке по каждому виду отчетности, подлежащей аудиторской проверке, указанной в пункте 8 настоящего Порядка.

2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование аудиторской организации, указанное в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный областной орган. В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации в Отчете указывается ее новое полное фирменное наименование, а в скобках – ранее зарегистрированное.

3. В графе 3 Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.

4. В графе 6 Отчета указывается полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация, указанное в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный областной орган.

5. В графе 7 Отчета указывается номер саморегулируемой организации аудиторов в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный областной орган.

6. В графе 8 Отчета указывается номер аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов, членом которой является аудиторская организация.

7. В графе 9 Отчета указывается номер аудиторской организации в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный областной орган.

8. В графе 10 Отчета указывается вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке, в соответствии со следующими кодами:

1 – годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность;

2 – промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность;

3 – годовая консолидированная финансовая отчетность;

4 – промежуточная консолидированная финансовая отчетность;

5 – годовая финансовая отчетность;

6 – промежуточная финансовая отчетность.

Информация о видах отчетности отражается отдельными строками по каждому коду.
9. В графе 12 Отчета указывается дата начала предоставления услуг по договору (дополнительному соглашению к договору) на проведение аудиторской проверки, заключенному между финансовой организацией и аудиторской организацией.
В графе 13 Отчета указывается дата окончания предоставления услуг по договору (дополнительному соглашению к договору) на проведение аудиторской проверки.

При заполнении граф 12 и 13 Отчета используется следующий формат указания дат: «дд.мм.гггг», где «дд» – день, «мм» – месяц, «гггг» – год.

10. В графе 14 Отчета указываются сведения об аудиторской организации и (или) о договоре между финансовой организацией и аудиторской организацией, не нашедшие отражения в графах 3–13 Отчета (например, сведения о причинах замены аудиторской организации, заключении дополнительного соглашения к договору на проведение аудита и тому подобное).

Форма 0409025. Сведения об акционере (акционерах) или участнике (участниках) финансовой организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению финансовой …

Банковская отчетность

Код территории

Код финансовой

организации (филиала)

регистрационный номер (/порядковый номер)

СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРЕ (АКЦИОНЕРАХ) ИЛИ УЧАСТНИКЕ (УЧАСТНИКАХ) ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ГОЛОСОВАВШЕМ (ГОЛОСОВАВШИХ) ЗА РЕШЕНИЕ О РАСПРЕДЕЛЕНИИ ПРИБЫЛИ (ЧАСТИ ПРИБЫЛИ), ЕСЛИ ТАКОЕ РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИВЕЛО К НЕСОБЛЮДЕНИЮ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (БАНКОВСКОЙ ГРУППОЙ) УСТАНОВЛЕННОЙ (УСТАНОВЛЕННЫХ) ГОСУДАРСТВЕННЫМ БАНКОМ НАДБАВКИ (НАДБАВОК) К НОРМАТИВАМ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА)

(дата проведения общего собрания акционеров (участников) финансовой организации)

Полное или сокращенное фирменное наименование финансовой организации	.
.	.
Адрес (место нахождения) финансовой организации	.

Код формы

На нерегулярной основе

Раздел 1. Сведения о принятом общим собранием акционеров (участников) решении о распределении прибыли (части прибыли)

.	.	.	.
Номер и дата протокола общего собрания акционеров (участников) или решения единственного акционера (участника) финансовой организации	Общее количество голосов, которыми обладают акционеры (участники) финансовой организации, включенные в список лиц, имевших право на участие в общем собрании, по вопросу распределения прибыли (части прибыли)	Количество голосов, которыми обладали акционеры (участники), принявшие участие в общем собрании, по вопросу распределения прибыли (части прибыли)	Количество голосов акционеров (участников), проголосовавших за решение о распределении прибыли (части прибыли)
1	2	3	4
.	.	.	.

Раздел 2. Сведения об акционере (участнике), голосовавшем за решение о распределении прибыли (части прибыли)

.	.	.	.	.	.	.	.	.
Номер строки	Тип кода	Наименование акционера (участника) – юридического лица фамилия, имя, отчество акционера (участника) – физического лица	Идентификатор акционера (участ– ника)	Место нахождения (место житель– ства) акционера (участника)	Адрес акционера (участника) для направления корреспонденции (почтовый адрес)	Наименование документа, удосто– веряющего личность акционера (участника)	Реквизиты документа, удостове– ряющего личность акционера (участника)	Количество голосов, принадле– жащих акционеру (участнику) или лицу, которое обладает правом на участие в общем собрании
1	2	3	4	5	6	7	8	9
.	.	.	.	.	.	.	.	.

Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет	.
.	(Ф.И.О.)
Исполнитель	.
.	(Ф.И.О.)
Телефон:	.
.	.
«___« _______ 20__г.	.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409025 «Сведения об акционере (акционерах) или участнике (участниках) финансовой организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению финансовой организацией (банковской группой) установленной (установленных) Государственным банком надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала)»

1. Отчетность по форме 0409025 «Сведения об акционере (акционерах) или участнике (участниках) финансовой организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению финансовой организацией (банковской группой) установленной (установленных) Государственным банком надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала)» (далее – Отчет) представляется в целях получения Государственным банком сведений об акционере (акционерах) или участнике (участниках) финансовой организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли) между акционерами (участниками) финансовой организации (головной финансовой организации банковской группы, финансовой организации – участника банковской группы), направлении ее на выплату дивидендов, на выкуп и (или) приобретение акций финансовой организации (головной финансовой организации банковской группы, финансовой организации – участника банковской группы), на удовлетворение требований участников финансовой организации (головной финансовой организации банковской группы, финансовой организации – участника банковской группы) о выделении им доли (части доли) или выплате ее действительной стоимости, а также на компенсационные и стимулирующие выплаты лицам, указанным в статье 57_3 Закона «О Центральном банке« в части, которую, исходя из установленных Государственным банком размеров, финансовые организации не могут распределять с учетом необходимости восстановления величины собственных средств (капитала).

2. Отчет представляется финансовыми организациями в структурные подразделения Государственного банка, осуществляющие сбор и обработку отчетности, не позднее 3 рабочих дней со дня составления протокола общего собрания акционеров (участников) финансовой организации, на котором принято решение о распределении прибыли, либо не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о распределении прибыли единственным участником финансовой организации.

3. В графе 1 раздела 1 Отчета указываются номер и дата составления протокола общего собрания акционеров (участников) финансовой организации, на котором принято решение о распределении прибыли. В случае принятия решения о распределении прибыли единственным акционером (участником) финансовой организации в графе 1 раздела 1 Отчета указываются дата и номер соответствующего письменного решения единственного акционера (участника) финансовой организации.

4. В графах 2, 3 и 4 раздела 1 Отчета при принятии решения о распределении прибыли единственным акционером (участником) финансовой организации указывается общее количество принадлежащих ему голосов.

5. В раздел 2 Отчета включаются имеющиеся в распоряжении финансовой организации сведения о ее акционере (акционерах) или участнике (участниках), голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли. При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк.

6. В графе 2 раздела 2 Отчета проставляется тип кода акционера (участника): для юридического лица – «1», для физического лица/производителя – «2».

7. В графе 3 раздела 2 Отчета указываются:

1)полное наименование акционера – юридического лица – резидента в соответствии с записью в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) о его регистрации;

2)полное наименование акционера – юридического лица – нерезидента в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах, на английском языке или языке оригинала;

3)фамилия, имя и (при наличии) отчество акционера (участника) – физического лица. Для физического лица – нерезидента фамилия, имя и (при наличии) отчество указываются на английском языке или языке оригинала.

8. В графе 4 раздела 2 Отчета указывается идентификатор акционера:

1)для физических лиц – резидентов – идентификационный номер плательщика (ИНП);

2)для физических лиц – нерезидентов – условное обозначение «НР»;

3)для юридических лиц – резидентов, не являющихся финансовыми организациями, – основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

4)для финансовых организаций – резидентов – регистрационный номер финансовой организации в соответствии с Книгой государственной регистрации финансовых организаций;

5)для финансовых организаций – нерезидентов, являющихся участниками системы СВИФТ, – код по справочнику СВИФТ;

6)для юридических лиц – нерезидентов, включая финансовые организации – нерезиденты, не являющиеся участниками системы СВИФТ, – условное обозначение «НР»;

7)для физических лиц/производителей – основной государственный регистрационный номер физического лица/производителя (ОГРНФЛ/П).

9. В графах 3, 5–9 раздела 2 Отчета указывается информация об акционере (участнике) в соответствии с реестром акционеров (списком участников общества).
10. В графах 7 и 8 раздела 2 Отчета для акционера – юридического лица ставится прочерк.
Форма 0409051. Список аффилированных лиц

Банковская отчетность

Код территории

Код финансовой

организации (филиала)

регистрационный номер (/порядковый номер)

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ

по состоянию на «___»___________ 20__г.

Полное или сокращенное фирменное наименование финансовой организации	.
.	.
Адрес (место нахождения) финансовой организации	.

Код формы на нерегулярной основе
Аффилированные лица										.
индивидуальный код	тип кода	полное и сокращенное наименование юридического лица, Ф.И.О. физического лица	место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава), гражданство физического лица	фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица, место жительства физического лица	для юридического лица не заполняется (наименование документа, удостоверяющего личность физического лица)	код юридического лица, серия документа удостоверяющего личность физического лица	код ИНП юридического лица, номер документа удостоверяющего личность физического лица	Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом финансовой организации	Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом финансовой организации, код	Принадлежащие аффилирован– ному лицу акции (доли) финансовой организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) финансовой организации)/ принадлежащие финансовой	.
.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	примечания	организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилирован– ного лица)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.	.

Руководитель	(Ф.И.О.)
.	.
Исполнитель	(Ф.И.О.)
.	.
Телефон:	.
.	.
.	.
.	.
.	.
«___«_________ 20__г.	.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409051 «Список аффилированных лиц»

1. Отчетность по форме 0409051 «Список аффилированных лиц» (далее – Отчет) составляется в целях соблюдения требований Положения о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах финансовых организаций.

2. Отчет представляется финансовыми организациями в структурные подразделения Государственного банка, осуществляющие сбор и обработку отчетности:

1)по мере внесения сведений в Отчет – не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

2)по требованию Государственного банка – не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Государственного банка.

3. В графе 1 Отчета в целях учета и обработки информации аффилированному лицу финансовой организации присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер, начиная с цифры «2».

Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц финансовой организации его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу финансовой организации.

4. В графе 2 Отчета проставляется тип кода аффилированного лица: для юридического лица – «1», для физического лица – «2».

5. В случае если аффилированным лицом финансовой организации является физическое лицо, в Отчете указываются:

1)в графе 5 в качестве места жительства физического лица – страна и населенный пункт;

2)в графе 6 в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, – паспорт или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством.

6. В графе 9 Отчета указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом финансовой организации. При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом финансовой организации, указанному в графе 10 Отчета, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом финансовой организации. По коду основания «А2» указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация. В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом финансовой организации, не подтверждена документально, в графе 9 Отчета указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным лицом финансовой организации.

7. В графе 10 Отчета указывается код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом финансовой организации в соответствии с пунктом 1.1 Положения о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах финансовых организаций.

8. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом финансовой организации, в графах 9–11 Отчета должны быть перечислены соответственно все даты, коды и все основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом финансовой организации.

9. В графе 11 Отчета указываются следующие примечания:

1)по кодам А1–1, А1–2, А1–3 – наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа финансовой организации соответственно;
по коду А2 – номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит финансовая организация, в соответствии с заполненной отчетностью по форме 0409052 «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация». При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;

2)по коду А3 – основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал финансовой организации;

3)по коду А4 – основание возникновения права финансовой организации распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.

10. В графе 12 Отчета указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) финансовой организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) финансовой организации) и принадлежащие финансовой организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица), разделенные символом «/». При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанной графе, графа не заполняется.

Форма 0409052. Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц к которой принадлежит финансовая организация

Банковская отчетность

Код территории

Код финансовой

организации (филиала)

регистрационный номер (/порядковый номер)

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ ФИНАНСОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

по состоянию на «___»____________ 20__г.

Полное или сокращенное фирменное наименование финансовой организации			.
.
Адрес (место нахождения) финансовой организации			.
.
Код формы на нерегулярной основе
Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация	Индиви– дуальный код лица	Индиви– дуальный код лица		Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале лица, указанного в графе 2, которыми имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3	Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация
1	2	3		4	5
.	.	.		.	.

Справочно:
.
суммарный процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале финансовой организации, которым имеют право распоряжаться члены группы лиц, к которой принадлежит финансовая организация, –______, процент.
.
Руководитель					.
.					(Ф.И.О.)
Исполнитель					.
.					(Ф.И.О.)
Телефон:					.
.					.
«	.	«	.	г.	.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409052 «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация»

1. Отчетность по форме 0409052 «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация» (далее – Отчет) составляется в целях соблюдения требований Положения о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах финансовых организаций.
2. Отчет представляется в структурное подразделение Государственного банка, осуществляющее сбор и обработку отчетности, одновременно с отчетностью по форме 0409051 «Список аффилированных лиц» (далее – отчетность по форме 0409051) в случае, если лицо, включенное в список аффилированных лиц, является аффилированным лицом финансовой организации по основанию принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данная финансовая организация:

1)по мере внесения сведений в Отчет – не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

3. В Отчете информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация, по основаниям, предусмотренным Положением о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах финансовых организаций. Каждой взаимосвязи в группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1 Отчета.

4. В графах 2 и 3 Отчета индивидуальный код аффилированного лица финансовой организации должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 отчетности по форме 0409051. В целях автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация, данной финансовой организации присваивается индивидуальный код «1».

5. В графе 2 Отчета указывается индивидуальный код:

1)юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 Отчета;

2)юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Отчета;

3)юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;

4)юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 Отчета;

5)физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3 Отчета.

6. В графе 3 Отчета указывается индивидуальный код лица в соответствии с взаимосвязями, перечисленными в пункте 5 настоящего Порядка.

7. Графа 4 Отчета заполняется при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.

8. В графе 5 Отчета указывается код основания, указанного в пункте 1.2 Положения о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах финансовых организаций, в соответствии с которым лица, указанные в графах 2 и 3 Отчета, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит финансовая организация. При наличии двух и более оснований указываются коды всех оснований.

Форма 0409070. Сведения об использовании финансовой организацией интернет–технологий и информационных систем

Банковская отчетность

Код территории

Код финансовой

организации (филиала)

регистрационный номер (/порядковый номер)

СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНТЕРНЕТ–ТЕХНОЛОГИЙ И ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ

по состоянию на » ___ » ____________ 20__г.

.	.	.
Полное или сокращенное фирменное наименование финансовой организации	.
.
Адрес (место нахождения) финансовой организации	.
.
Код формы на нерегулярной основе (Годовая)

.	.	.
Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
.	Раздел 1. Общие сведения
1.1	Код причины для представления сведений	N
.	Раздел 2. Сведения об используемых финансовой организацией сайтах
2.1	Интернет–адрес (URL) веб–сайта	текст
2.2	Интернет–адрес (IP–адрес) веб–сайта	текст
2.3	Прежние интернет–адреса (URL) веб–сайта	текст
2.4	Прежний интернет–адрес (IP–адрес) веб–сайта	текст
2.5	Функциональное назначение веб–сайта	И/О
2.6	Дата возникновения основания для представления сведений	дд.мм.гггг
2.7	Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, регламентирующего порядок использования веб–сайта	дд.мм.гггг
2.8	Причины прекращения использования веб–сайта	текст
2.9	Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, определяющего порядок прекращения использования веб–сайта	дд.мм.гггг
2.10	Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, определяющего порядок уведомления клиентов о прекращении использования веб–сайта	дд.мм.гггг
2.11	Место нахождения стартовой (главной) страницы веб–сайта	КО/ИП/РС/ДР
2.12	Поддержка веб–сайта	КО/ИП/РС/ДР
2.13	Дата заключения договора с владельцем сервера	дд.мм.гггг
2.14	Дата заключения договора с провайдером интернет–услуг	дд.мм.гггг
.	Раздел 3. Сведения об используемых финансовой организацией системах дистанционного банковского обслуживания
3.1	Дата принятия (утверждения) внутреннего документа, регламентирующего порядок предоставления услуг дистанционного банковского обслуживания	дд.мм.гггг
3.2	Название программного продукта дистанционного банковского обслуживания	текст
3.3	Наименование фирмы – разработчика программного продукта дистанционного банковского обслуживания	текст
.	Раздел 4. Сведения о клиентском обслуживании
.	4.1. Операционные услуги
4.1.1	Открытие банковских счетов без явки клиентов в банк	1/0
4.1.2	Переводы денежных средств в рублях	1/0
4.1.3	Переводы денежных средств в иностранной валюте	1/0
4.1.4	Переводы денежных средств со счетов держателей банковских карт	1/0
4.1.5	Пополнение счетов держателей банковских карт	1/0
4.1.6	Покупка (продажа) иностранной валюты	1/0
4.1.7	Обязательная продажа части валютной выручки	1/0
4.1.8	Покупка (продажа) ценных бумаг	1/0
4.1.9	Другие виды операций	текст
.	4.2. Информационные и коммуникационные услуги
4.2.1	Оформление финансовых договоров	1/0
4.2.2	Обмен электронными документами	1/0
4.2.3	Предоставление выписок из счетов	1/0
4.2.4	Предоставление выписок по операциям	1/0
4.2.5	Наличие интерактивного консалтингового сервиса	1/0
.	4.3. Обеспечение дистанционного банковского обслуживания
4.3.1	Наличие структурного подразделения информационных технологий	1/0
4.3.2	Наличие системного администратора	1/0
4.3.3	Количество работников, обеспечивающих функционирование системы дистанционного банковского обслуживания	число
4.3.4	Дата принятия (утверждения) методического документа по контролю за рисками, связанными с дистанционным банковским обслуживанием	дд.мм.гггг
4.3.5	Дата принятия (утверждения) документа по результатам контроля за рисками, связанными с дистанционным банковским обслуживанием	дд.мм.гггг
4.3.6	Наличие ограничений на объем операций с использованием дистанционного банковского обслуживания	1/0
4.3.7	Дата принятия (утверждения) документа, определяющего процедуры внутреннего контроля за технологиями дистанционного банковского обслуживания	дд.мм.гггг
4.3.8	Дата принятия (утверждения) плана обеспечения непрерывности функционирования в части операций дистанционного банковского обслуживания	дд.мм.гггг