Указание о перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требования к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций

УКАЗАНИЕ

О ПЕРЕЧНЕ

ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ

ДЛЯ РАЗРАБОТКИ

САМОРЕГУЛИРУЕМЫМИ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ

В СФЕРЕ

ФИНАНСОВОГО РЫНКА,

ОБЪЕДИНЯЮЩИМИ

БРОКЕРОВ, ДИЛЕРОВ,

УПРАВЛЯЮЩИХ,

ДЕПОЗИТАРИЕВ,

РЕГИСТРАТОРОВ,

БАЗОВЫХ СТАНДАРТОВ

И ТРЕБОВАНИЯХ К

ИХ СОДЕРЖАНИЮ,

А ТАКЖЕ ПЕРЕЧНЕ

ОПЕРАЦИЙ

(СОДЕРЖАНИИ ВИДОВ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ) НА

ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ,

ПОДЛЕЖАЩИХ

СТАНДАРТИЗАЦИИ

В ЗАВИСИМОСТИ ОТ

ВИДА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ФИНАНСОВЫХ

ОРГАНИЗАЦИЙ

.

Настоящее Указание устанавливает перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка (далее – саморегулируемые организации), объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требования к их содержанию, а также перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций.

.

Глава 1. Перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями базовых стандартов.

.

1.1. Саморегулируемые организации, объединяющие брокеров, должны разработать базовые стандарты:

a)корпоративного управления;
b)совершения операций на финансовом рынке;
c)защиты гражданских прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров.

1.2. Саморегулируемые организации, объединяющие дилеров, должны разработать базовый стандарт корпоративного управления.

1.3. Саморегулируемые организации, объединяющие управляющих, должны разработать базовые стандарты:

a)корпоративного управления;
b)совершения операций на финансовом рынке;
c)защиты гражданских прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих управляющих.

1.4. Саморегулируемые организации, объединяющие депозитариев, должны разработать базовые стандарты:

a)корпоративного управления;
b)совершения операций на финансовом рынке;
c)защиты гражданских прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих депозитариев.

1.5. Саморегулируемые организации, объединяющие регистраторов, должны разработать базовые стандарты:

a)корпоративного управления;
b)совершения операций на финансовом рынке;
c)защиты гражданских прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих регистраторов.

.

Глава 2. Перечень операций на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций.

.

2.1. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении брокеров:

a)исполнение поручений клиентов;
b)использование денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера.

2.2. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении управляющих:

a)определение инвестиционного профиля клиента;
b)определение риска клиента;
c)осуществление гражданских прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении.

2.3. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении депозитариев:

a)открытие и закрытие счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета гражданских прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о депонентах и иных лицах);
b)зачисление и списание ценных бумаг;
c)фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;
d)фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;
e)приостановление и возобновление операций по счетам депо;
f)информационные операции;
g)оформление перехода гражданских прав на ценные бумаги в порядке наследования;
h)внесение записей при реорганизации или ликвидации депонента.

2.4. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении регистраторов:

a)открытие и закрытие лицевых и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о зарегистрированных лицах и иных лицах);
b)зачисление и списание ценных бумаг;
c)фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;
d)фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;
e)оформление перехода гражданских прав на ценные бумаги в порядке наследования;
f)приостановление и возобновление операций по лицевым счетам;
g)внесение записей при реорганизации и ликвидации зарегистрированного лица;
h)объединение лицевых счетов в реестре;
i)предоставление сведений эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), зарегистрированным лицам, заверителям, залогодержателю, конкурсному (арбитражному, временному) управляющему;
j)предоставление сведений после прекращения действия договора на ведение реестра, в том числе в случаях перевода реестра в режим хранения и (или) передачи реестра другому регистратору;
k)исправление ошибок, в том числе в случае выявления ошибки предыдущего реестродержателя в отношении анкетных данных зарегистрированного лица;
l)аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

.

Глава 3. Требования к содержанию базовых стандартов.

.

3.1. Базовый стандарт корпоративного управления, разрабатываемый саморегулируемыми организациями, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, должен содержать следующие положения.

3.1.1. Положения, определяющие принципы корпоративного управления, в частности:

a)обеспечение эффективной системы управления финансовой организацией, соответствующей стратегическим целям финансовой организации;
b)обеспечение равного и справедливого отношения ко всем акционерам (участникам) при реализации ими права на участие в управлении финансовой организацией;
c)обеспечение эффективной системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
d)обеспечение непрерывности деятельности финансовой организации;
e)предотвращение конфликта интересов и противодействие коррупции.

3.1.2. Положения, определяющие механизмы реализации принципов, указанных в подпункте 3.1.1 настоящего пункта.

3.2. Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, разрабатываемый саморегулируемыми организациями, объединяющими брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, должен содержать следующие положения:

3.2.1. Перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций, установленный в главе 2 настоящего Указания.

3.2.2. Положения, определяющие условия совершения операций на финансовом рынке (в том числе на лучших условиях), за исключением операций на финансовом рынке, указанных в пунктах 2.3 и 2.4 настоящего Указания.

3.2.3. Положения, определяющие порядок совершения операций на финансовом рынке, за исключением операций на финансовом рынке, указанных в пунктах 2.3 и 2.4 настоящего Указания.

3.2.4. Перечень сведений, необходимых для определения инвестиционного профиля клиента.

3.2.5. Положения, определяющие процедуры внесения записей при совершении операций на финансовом рынке, а также процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями финансовой организации и разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов.

3.2.6. Положения, определяющие порядок разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающий возможности использования указанной информации финансовой организацией, ее работниками и третьими лицами в собственных интересах.

3.2.7. Положения, определяющие требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности.

3.2.8. Положения, определяющие форматы, используемые депозитариями и регистраторами при электронном взаимодействии, в том числе при передаче учетных записей.

3.3. Требования подпункта 3.2.4 пункта 3.2 настоящего Указания применяются к операциям на финансовом рынке, подлежащим стандартизации, предусмотренным пунктом 2.2 настоящего Указания.

3.4. Требования подпунктов 3.2.5 – 3.2.8 пункта 3.2 настоящего Указания применяются к операциям на финансовом рынке, подлежащим стандартизации, предусмотренным пунктами 2.3 и 2.4 настоящего Указания.

3.5. Требования к содержанию базовых стандартов защиты гражданских прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, устанавливаются Указанием «О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов».

.

Глава 4. Заключительные положения.

.

4.1. Настоящее Указание вступает в силу со дня его официального опубликования.

.

Утверждено Председателем Центрального банка

С.И. Шабулдаев