ПОЛОЖЕНИЕ
ЗАКОНА О
ЦЕННЫХ
БУМАГАХ
СОДЕРЖАНИЕ.
РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
ГЛАВА 1. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 1. Основные термины, используемые в настоящем Законе, и их определения.
Статья 2. Сфера действия настоящего Закона.
Статья 3. Законодательство о ценных бумагах.
ГЛАВА 2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 4. Осуществление государственного регулирования ценных бумаг.
Статья 5. Полномочия Председателя Совета Государства и безопасности в сфере ценных бумаг.
Статья 6. Полномочия Совета Государства и безопасности в сфере ценных бумаг.
Статья 7. Полномочия Национального банка в сфере ценных бумаг.
Статья 8. Полномочия муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг.
РАЗДЕЛ II. ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ.
ГЛАВА 3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ.
Статья 9. Виды и формы эмиссионных ценных бумаг.
Статья 10. Обязательные реквизиты эмиссионных ценных бумаг.
Статья 11. Возникновение и фиксация гражданских прав на эмиссионные ценные бумаги, возникновение прав, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами.
ГЛАВА 4. ЭМИССИЯ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 12. Общие положения об эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
Статья 13. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
Статья 14. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Статья 15. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, во внесении изменений в Государственный реестр ценных бумаг.
Статья 16. Проспект эмиссии, краткая информация об эмиссии.
Статья 17. Раскрытие эмитентом информации об эмиссии эмиссионных ценных бумаг при проведении открытой подписки (продажи).
Статья 18. Размещение эмиссионных ценных бумаг.
Статья 19. Представление отчета об итогах размещения выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Статья 20. Недобросовестная эмиссия эмиссионных ценных бумаг. Приостановление, запрещение эмиссии эмиссионных ценных бумаг. Признание эмиссии эмиссионных ценных бумаг несостоявшейся.
Статья 21. Особенности эмиссии акций.
Статья 22. Особенности эмиссии облигаций.
Статья 23. Особенности эмиссии облигаций.
ГЛАВА 5. ОБРАЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 24. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг.
Статья 25. Особенности обращения акций.
Статья 26. Особенности совершения сделок с ценными бумагами профессиональными участниками ценных бумаг.
Статья 27. Особенности размещения и обращения эмиссионных ценных бумаг эмитентов–нерезидентов.
РАЗДЕЛ III. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ ЦЕННЫХ БУМАГ И САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ.
ГЛАВА 6. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 28. Общие требования к профессиональным участникам ценных бумаг.
Статья 29. Особенности освидетельствования профессиональной деятельности по ценным бумагам.
Статья 30. Работы и услуги, составляющие профессиональную деятельность по ценным бумагам.
Статья 31. Брокерская деятельность.
Статья 32. Дилерская деятельность.
Статья 33. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
Статья 34. Клиринговая деятельность.
Статья 35. Банковская деятельность в сфере ценных бумаг.
Статья 36. Деятельность по организации торговли ценными бумагами.
ГЛАВА 7. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ФОНД.
Статья 37. Государственный фонд.
Статья 38. Организация деятельности Государственного фонда.
Статья 39. Участники торгов Государственного фонда.
Статья 40. Ограничения, установленные в отношении руководителей и работников Государственного фонда, профессионального участника ценных бумаг, допущенного к торгам.
Статья 41. Допуск ценных бумаг Государственным фондом к торгам.
ГЛАВА 8. БАНКОВСКАЯ СИСТЕМА И БАНКОВСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ.
Статья 42. Ценные бумаги, в отношении которых осуществляется банковская деятельность.
Статья 43. Конфиденциальная информация о депоненте.
Статья 44. Банковская система в сфере ценных бумаг.
Статья 45. Центральный организатор.
Статья 46. Функции центрального организатора.
Статья 47. Взаимоотношения центрального организатора с государственными органами.
Статья 48. Взаимоотношения организатора с депонентами.
Статья 49. Гражданские права и обязанности депонента.
Статья 50. Гражданские права и обязанности организатора.
Статья 51. Ответственность организатора.
ГЛАВА 9. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 52. Саморегулируемая организация профессиональных участников ценных бумаг.
Статья 53. Права саморегулируемых организаций профессиональных участников ценных бумаг в регулировании ценных бумаг.
РАЗДЕЛ IV. ИНФОРМАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ. ЗАЩИТА ГРАЖДАНСКИ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ.
ГЛАВА 10. ИНФОРМАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 54. Общие положения об информации ценных бумаг.
Статья 55. Раскрытие информации ценных бумаг.
Статья 56. Раскрытие эмитентами эмиссионных ценных бумаг информации о существенных фактах.
Статья 57. Раскрытие информации обществами о приобретении простых (обыкновенных) акций личной эмиссии.
Статья 58. Раскрытие информации обществ, а также иными лицами, совершающими сделки с акциями обществ.
Статья 59. Раскрытие информации профессиональными участниками ценных бумаг.
Статья 60. Лица, располагающие инсайдерской информацией ценных бумаг.
Статья 61. Лица, располагающие закрытой информацией ценных бумаг.
ГЛАВА 11. ЗАЩИТА ГРАЖДАНСКИХ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ.
Статья 62. Ограничения ценных бумаг, связанные с эмиссией и обращением эмиссионных ценных бумаг.
Статья 63. Манипулирование ценными бумагами.
Статья 64. Представление информации инвестору в связи с обращением эмиссионных ценных бумаг.
Статья 65. Информирование инвесторов муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 66. Предписания и иные обязательные для исполнения решения ненормативного характера муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 67. Защита гражданских прав и законных интересов инвесторов муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 68. Защита гражданских прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями профессиональных участников ценных бумаг.
Статья 69. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией профессиональных участников ценных бумаг жалоб инвесторов.
Статья 70. Защита гражданских прав и законных интересов инвесторов – физических лиц общественными объединениями инвесторов – физических лиц.
РАЗДЕЛ V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 71. Вступление в силу настоящего Закона.
РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
ГЛАВА 1. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 1. Основные термины, используемые в настоящем Законе, и их определения.
Для целей настоящего Закона используются следующие основные термины и их определения:
акция – именная эмиссионная ценная бумага, свидетельствующая о вкладе в уставный фонд общества, эмитируемая на неопределенный срок в бездокументарной форме и удостоверяющая определенный объем гражданских прав владельца в зависимости от ее категории (простая (обыкновенная) или привилегированная), типа (для привилегированной акции);
облигации – облигации, номинированные в национальной валюте, эмитируемые в бездокументарной форме, размещение и обращение которых осуществляются только в торговой системе фондов;
владелец – субъект гражданского права, которому ценная бумага принадлежит на праве владения или ином вещном праве;
выписка о состоянии счета «депо» – документ, выдаваемый организацией, содержащий информацию о депоненте, ценных бумагах, которые учитываются на его счете «депо» на определенную дату, и подтверждающий права на ценные бумаги;
выписка об операциях по счету «депо» – документ, выдаваемый организацией, содержащий последовательный перечень операций, проведенных организаций по соответствующему счету «депо» за определенный период времени;
выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность эмиссионных ценных бумаг одного эмитента, удостоверяющих одинаковый объем гражданских прав их владельцев и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случае, если для этого вида эмиссионной ценной бумаги предусмотрено наличие номинальной стоимости;
организатор – юридическое лицо, получившее специальное разрешение на осуществление профессиональной и деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги – организационная деятельность);
организатор–нерезидент – иностранное или международное юридическое лицо (организация, не являющаяся юридическим лицом), осуществляющее организаторскую деятельность вне территории государства в соответствии с иностранным правом;
организаторские операции – совокупность действий, совершаемых организатором с ценными бумагами, записями по счетам «депо», анкетами депонентов, со справочниками и иными документами, которые ведутся и хранятся в организации, в порядке, установленном муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг;
депонент – субъект гражданского права, которому в организации открыт счет «депо»;
дисконт – доход по облигации в виде разницы между ценой приобретения облигации и номинальной стоимостью облигации, выплачиваемой эмитентом при погашении этой облигации;
дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность акций, размещаемых дополнительно к ранее размещенным акциям того же выпуска, с тем же объемом удостоверяемых прав и с той же номинальной стоимостью;
именная эмиссионная ценная бумага – эмиссионная ценная бумага, информация о владельце которой содержится в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг (далее, если не установлено иное, – реестр владельцев ценных бумаг), переход гражданских прав на которую и осуществление удостоверенных ею гражданских прав требуют идентификации владельца;
инвестор – субъект гражданского права, объектом инвестирования которого являются эмиссионные ценные бумаги;
корреспондентские отношения – отношения между двумя организациями по учету (учету и хранению) одним из них ценных бумаг, находящихся на централизованном учете (учете и хранении) в организации, учету гражданских прав на них и обременений (ограничений) этих прав, осуществлению операций с этими ценными бумагами;
котировальный лист – список эмиссионных ценных бумаг, соответствующих определенным организатором торговли ценными бумагами критериям, допущенных им к торгам;
листинг – процедура включения организатором торговли ценными бумагами эмиссионных ценных бумаг в котировальный лист;
накопительный счет «депо» – счет «депо», открываемый в организации эмитента без заключения договора между организацией эмитента и депонентом – владельцем ценных бумаг, эмитированных эмитентом;
недостоверная информация (недостоверные сведения) – информация (сведения), не соответствующая (не соответствующие) действительности;
неорганизованный торг – совокупность отношений, связанных с совершением сделок с ценными бумагами вне торговой системы организатора торговли ценными бумагами;
облигация – эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая гражданское право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также удостоверять право ее владельца на получение определенного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт;
обращение эмиссионных ценных бумаг – совершение гражданско–правовых сделок либо иных юридически значимых действий, влекущих переход гражданских прав на эмиссионные ценные бумаги от их первого или каждого последующего владельца к другому лицу;
организованный торг – совокупность отношений, связанных с совершением сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли ценными бумагами;
подписка – размещение акций на неорганизованном торге (за исключением размещения акций при создании общества) путем заключения договора между инвестором и эмитентом – обществом, в соответствии с которым инвестор обязуется внести вклад в уставный фонд эмитента – общества для оплаты акций, эмитированных этим обществом, а эмитент – общество, при условии признания эмиссии состоявшейся, обязуется передать инвестору определенное количество акций после государственной регистрации выпуска акций;
привилегированная акция – акция, удостоверяющая право владельца на получение части прибыли общества в виде фиксированного размера дивиденда, получение в случае ликвидации общества фиксированной стоимости имущества либо части имущества общества, оставшегося после расчетов с заимодателями, и не дающая права на участие в общем собрании акционеров с правом голоса, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами. Типы привилегированных акций различаются объемом удостоверяемых ими прав, в том числе фиксированным размером дивиденда, и (или) очередностью его выплаты, и (или) фиксированной стоимостью имущества, подлежащего передаче в случае ликвидации общества, и (или) очередностью его распределения. Типы привилегированных акций и объем удостоверяемых этими акциями прав определяются уставом общества;
производные ценные бумаги – ценные бумаги, удостоверяющие гражданские права и (или) устанавливающие обязанности по покупке или продаже иных ценных бумаг;
проспект эмиссии – документ, содержащий сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг, о его финансовом положении и предстоящем размещении эмиссионных ценных бумаг, а также иные сведения, состав которых устанавливается настоящим Законом и муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг;
простая (обыкновенная) акция – акция, удостоверяющая гражданское право владельца на получение части прибыли общества в виде дивиденда, участие в общем собрании акционеров с правом голоса и получение части имущества общества, оставшегося после расчетов с заимодателями, или его стоимости при ликвидации этого общества в порядке, установленном законодательными актами;
профессиональная деятельность по ценным бумагам – деятельность по совершению сделок с ценными бумагами (в том числе с производными ценными бумагами), эмитированными (выданными) третьими лицами, по осуществлению посреднических операций с ценными бумагами (в том числе с производными ценными бумагами) в интересах клиента в целях получения дохода (за исключением сделок, совершенных в целях получения дохода в виде процента и (или) дисконта либо дивиденда, в том числе профессиональными участниками ценных бумаг), по осуществлению работ и услуг, связанных с такими сделками и (или) с реализацией прав, удостоверенных ценными бумагами, а также по осуществлению клиринговой деятельности и деятельности по организации торговли ценными бумагами;
профессиональный участник ценных бумаг – юридическое лицо, получившее специальное разрешение на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам;
размещение эмиссионных ценных бумаг – совершение гражданско–правовых сделок либо иных юридически значимых действий, направленных на возникновение права владения или иного вещного права на эмиссионные ценные бумаги у их первого владельца, влекущих передачу эмиссионных ценных бумаг их первым владельцам. Указанные сделки не являются сделками, совершаемыми в процессе обращения эмиссионных ценных бумаг;
реестр владельцев ценных бумаг (реестр акционеров, реестр владельцев облигаций) – совокупность данных о владельцах именных эмиссионных ценных бумаг определенного вида, категории, типа одного эмитента, формируемая в порядке, установленном муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценными бумагами, на основании договора с эмитентом, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством о ценных бумагах;
муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, – государственный орган, осуществляющий контроль и надзор за эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и выполняющий иные функции в сфере ценных бумаг в соответствии с законодательством;
решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг – документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, удостоверенных эмиссионными ценными бумагами;
деятельность с ценными бумагами – система отношений между юридическими и (или) физическими лицами, а также иными субъектами гражданского права в ходе эмиссии (выдачи), обращения и погашения ценных бумаг, осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;
саморегулируемая организация профессиональных участников с ценными бумагами – некоммерческая организация, созданная в соответствии с законодательством в форме ассоциации (союза), основанная на членстве и объединяющая профессиональных участников с ценными бумагами на добровольной основе;
счет «депо» – счет, открываемый в организации для учета ценных бумаг, прав на них и обременений (ограничений) этих прав;
эмиссионная ценная бумага на предъявителя – эмиссионная ценная бумага, переход гражданских прав на которую и осуществление удостоверенных ею гражданских прав не требуют идентификации владельца;
эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, размещаемые выпусками, имеющие равные объем и сроки осуществления гражданских прав в рамках одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги этого выпуска;
эмиссия эмиссионных ценных бумаг – установленная настоящим Законом совокупность действий эмитента, направленных на возникновение права владения или иного вещного права на эмиссионные ценные бумаги у их первого владельца;
эмитент – юридическое лицо, осуществляющее эмиссию эмиссионных ценных бумаг и несущее от своего имени обязательства перед владельцами эмиссионных ценных бумаг по осуществлению гражданских прав, удостоверенных этими эмиссионными ценными бумагами;
эмитент–нерезидент – иностранное или международное юридическое лицо (организация, не являющаяся юридическим лицом), иностранное государство, его административно–территориальное образование, осуществляющие эмиссию эмиссионных ценных бумаг в соответствии с иностранным правом.
Статья 2. Сфера действия настоящего Закона.
1. Настоящим Законом регулируются отношения, связанные с эмиссией, обращением и погашением эмиссионных ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам со всеми видами ценных бумаг.
2. Эмиссия, обращение и погашение государственных ценных бумаг, ценных бумаг Национального банка, ценных бумаг местных исполнительных органов осуществляются в соответствии с настоящим Законом с учетом особенностей, установленных иными актами законодательства.
3. Особенности эмиссии акций обществ, созданных в процессе преобразования предприятия, коллективных (народных) предприятий, государственных предприятий, государственных унитарных предприятий и в процессе оформления предприятия, а также обращения акций этих обществ, принадлежащих Государству или ее административно–территориальным единицам, могут устанавливаться Законом.
4. Особенности передачи принадлежащих Государству или ее административно–территориальным единицам акций обществ, созданных в процессе преобразования государственных унитарных предприятий, физическим и юридическим лицам в доверительное управление, не связанное с осуществлением профессиональной деятельности по ценным бумагам, а также осуществления такого доверительного управления устанавливаются законодательством.
Статья 3. Законодательство о ценных бумагах.
1. Законодательство о ценных бумагах основывается на положениях оборота ценных бумагам и состоит из настоящего Закона, иных нормативных правовых актов Председателя всемирного верховного совета–совета безопасности и принятых в соответствии с ними актов законодательства, регулирующих правоотношения, складывающиеся с ценными бумагами, в том числе порядок эмиссии (выдачи), обращения и погашения ценных бумаг, осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам.
2. Если международным договором установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
ГЛАВА 2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 4. Осуществление государственного регулирования ценных бумаг.
1. Государственное регулирование ценных бумаг осуществляется Председателем Совета Государства и безопасности, Советом Государства и безопасности, Национальным банком, муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
2. Задачами государственного регулирования ценных бумаг являются проведение единой государственной программой в сфере ценных бумаг.
3. Государственное регулирование ценных бумаг осуществляется путем:
Статья 5. Полномочия Председателя Совета Государства и безопасности в сфере ценных бумаг.
Председатель Совета Государства и безопасности в сфере ценных бумаг:
Статья 6. Полномочия Совета Государства и безопасности в сфере ценных бумаг.
Совет Государства и безопасности в сфере ценных бумаг:
Статья 7. Полномочия Национального банка в сфере ценных бумаг.
Национальный банк в сфере ценных бумаг:
Статья 8. Полномочия муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг.
1. Муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг:
2. Муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, либо, если иное не установлено законодательными актами, его уполномоченное структурное подразделение, осуществляющее исполнительные, контрольные, координирующие и регулирующие функции в части государственного регулирования ценных бумаг, осуществления контроля и надзора за эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников ценных бумаг (далее – уполномоченное структурное подразделение муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг):
3. Муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, либо, если иное не установлено законодательными актами, уполномоченное структурное подразделение муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг, вправе:
4. Муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, обязан:
РАЗДЕЛ II. ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ.
ГЛАВА 3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ.
Статья 9. Виды и формы эмиссионных ценных бумаг.
1. Эмиссионными ценными бумагами являются акции, государственные облигации, облигации, иные виды ценных бумаг (в том числе производные ценные бумаги), отнесенные к эмиссионным ценным бумагам в соответствии с законодательством о ценных бумагах.
Эмиссионные ценные бумаги могут быть именными или на предъявителя.
2. Эмитироваться эмиссионные ценные бумаги могут в документарной или бездокументарной формах.
3. Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой ценные бумаги эмитируются в виде совокупности определенных записей с соблюдением обязательных реквизитов. Подтверждением гражданского права на бездокументарную эмиссионную ценную бумагу является выписка о состоянии счета «депо», открытого организацией для ее учета.
4. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой ценные бумаги эмитируются в виде документов на бумажном носителе установленной формы (на бланках) с соблюдением обязательных реквизитов и иных требований, предъявляемых к бланкам ценных бумаг. В случае эмиссии ценных бумаг в документарной форме подтверждением гражданского права на эту эмиссионную ценную бумагу является сама эмиссионная ценная бумага на бумажном носителе. В случае передачи документарной эмиссионной ценной бумаги на учет и хранение в организации подтверждением гражданского права на эту эмиссионную ценную бумагу является выписка о состоянии счета «депо», открытого этой организацией для ее учета.
5. Именные эмиссионные ценные бумаги могут эмитироваться только в бездокументарной форме, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут эмитироваться только в документарной форме.
Статья 10. Обязательные реквизиты эмиссионных ценных бумаг.
1. Обязательными реквизитами эмиссионных ценных бумаг являются:
2. Обязательными реквизитами акции помимо указанных в части первой настоящей статьи являются:
3. Обязательными реквизитами облигации помимо указанных в части первой настоящей статьи являются:
Статья 11. Возникновение и фиксация гражданских прав на эмиссионные ценные бумаги, возникновение прав, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами.
1. Гражданские права на эмиссионные ценные бумаги, эмитированные в бездокументарной форме, возникают с момента зачисления этих ценных бумаг на счет «депо» владельца (далее – момент фиксации гражданских прав на ценные бумаги) в порядке, установленном муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг. Гражданские права, удостоверяемые эмиссионными ценными бумагами, эмитированными в бездокументарной форме, считаются возникшими у их владельцев с момента фиксации гражданских прав на указанные ценные бумаги организацией.
2. Гражданские права на документарные эмиссионные ценные бумаги, а также права, удостоверяемые этими ценными бумагами, возникают с момента передачи этих ценных бумаг их владельцам.
3. Требования к передаче и восстановлению гражданских прав, а также к исполнению обязательств по документарной эмиссионной ценной бумаге устанавливаются законодательными актами.
4. Фиксации подлежат возникновение, переход (передача), изменение и прекращение гражданских прав на бездокументарные эмиссионные ценные бумаги, а также обременение (ограничение) этих прав. Фиксации также подлежат ограничения публично–правового характера в обращении бездокументарных эмиссионных ценных бумаг или осуществлении гражданских прав, удостоверенных этими ценными бумагами (в том числе арест, ограничение в распоряжении), установленные исполнительным органом или иным государственным органом, имеющим соответствующие полномочия в соответствии с законодательными актами.
5. Обременение гражданских прав владельца акций в результате заключения гражданско–правового договора не влечет перехода права владения акциями, а также удостоверяемых ими гражданских прав.
6. Документарные эмиссионные ценные бумаги могут являться предметом залога только при условии учета и хранения таких ценных бумаг, гражданских прав на них и обременений (ограничений) этих прав в организации.
7. Право залога на эмиссионные ценные бумаги возникает с момента фиксации организацией обременения залогом указанных ценных бумаг.
ГЛАВА 4. ЭМИССИЯ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 12. Общие положения об эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
1. Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Законом, законодательными актами о регистрации, актами законодательства о ценных бумагах, включает следующие этапы:
2. Эмиссионные ценные бумаги, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию, не подлежат размещению, если иное не предусмотрено настоящим Законом и иными правовыми актами о ценных бумагах.
3. Эмиссия эмиссионных ценных бумаг может предусматривать размещение эмиссионных ценных бумаг путем проведения подписки либо продажи, а также путем распределения среди акционеров в случае увеличения уставного фонда общества за счет личного капитала этого общества либо иными способами, определенными законодательством о ценных бумагах, а также иностранным правом в случае размещения акций за пределами Государства. Подписка (продажа) на эмиссионные ценные бумаги может осуществляться в открытой или закрытой формах на организованном либо неорганизованном торгах с учетом особенностей, установленных законодательством о ценных бумагах.
4. Подписка (продажа) на эмиссионные ценные бумаги считается открытой, если об этом объявлено эмитентом или если она отвечает одному из следующих критериев:
5. При проведении закрытой подписки (продажи) на эмиссионные ценные бумаги они размещаются среди заранее индивидуально определенного круга субъектов гражданского права, число которых не превышает пятидесяти, либо ограниченного круга лиц, порядок определения которых устанавливается в соответствии с законодательством, а также в соответствии с учредительными документами эмитента.
6. Эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями допускается только в случаях, предусмотренных законодательными актами о ценных бумагах.
Статья 13. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
1. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг принимается, а в случаях, установленных законодательством, и утверждается в порядке, установленном законодательством, а также предусмотренном учредительными документами эмитента либо установленном его уполномоченным органом управления.
2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
3. Муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, может быть установлена необходимость включения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг сведений, не указанных в части второй настоящей статьи.
4. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг определяет объем прав, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами. В случае несоответствия реквизитов эмиссионной ценной бумаги, эмитированной в документарной форме, и сведений, содержащихся в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, объем прав, удостоверяемых эмиссионной ценной бумагой, определяется на основании сведений, содержащихся в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
5. К решению о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг в документарной форме прилагается макет образца бланка эмиссионной ценной бумаги.
6. В случае эмиссии эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) которых осуществляется на территории государства, а размещение – на территории иностранного государства, решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг должно содержать наименование организатора торговли ценными бумагами, в торговой системе которого будет осуществляться их размещение.
7. Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается способами, определенными Председателем всемирного верховного совета– совета безопасности, должно также содержать сведения о способе и условиях обеспечения обязательств эмитента по облигациям, лице, предоставляющем обеспечение. Решение о выпуске облигаций помимо лиц, указанных в абзаце двенадцатом части второй настоящей статьи, должно быть также подписано лицом, предоставляющим обеспечение, либо уполномоченным им лицом.
8. Состав сведений о способе и условиях обеспечения обязательств эмитента по облигациям, лице, предоставляющем обеспечение, а также требования финансовой достаточности, предъявляемые к такому лицу, определяются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
9. В решении о выпуске облигаций могут содержаться обязанность эмитента осуществить досрочный выкуп облигаций, обязанность владельцев облигаций осуществить их продажу по требованию эмитента этих облигаций, а также даты наступления таких обязанностей либо порядок их определения.
10. Случаи внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и объем изменяемых сведений определяются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 14. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
1. Внесение изменений в Государственный реестр ценных бумаг. Аннулирование выпуска (части выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
2. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг – юридический акт признания и подтверждения государством факта существования выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сопровождаемый внесением соответствующих сведений в Государственный реестр ценных бумаг.
3. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается государственный регистрационный номер, который распространяется на все эмиссионные ценные бумаги этого выпуска.
4. Государственный реестр ценных бумаг должен содержать государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг, информацию о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах, государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) которых осуществлена в соответствии с настоящим Законом, об аннулировании выпуска (части выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также об эмитенте эмиссионных ценных бумаг в объеме, определяемом муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
5. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг представляются:
6. Эмитент представляет в муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, документы, необходимые для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, в одном экземпляре, за исключением решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, проспекта эмиссии и краткой информации об эмиссии, представляемых в двух экземплярах на бумажном носителе, а также в одном экземпляре на цифровом носителе либо в виде электронного документа.
7. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, при необходимости запрашиваются копии учредительного документа эмитента, изменений и (или) дополнений в него и копия документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента, в государственном органе, осуществившем государственную регистрацию эмитента.
8. Изменения в Государственном реестре ценных бумаг осуществляются путем внесения в него соответствующих сведений в случае:
9. Для внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг представляются:
10. Для внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, при необходимости запрашиваются копии учредительного документа эмитента, изменений и (или) дополнений в него и копия документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента, в государственном органе, осуществившем государственную регистрацию эмитента.
11. Муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг:
12. Государственная регистрация дополнительного выпуска акций осуществляется путем внесения сведений в Государственный реестр ценных бумаг об увеличении общего количества акций, удостоверяющих одинаковый объем прав, в выпуске, ранее зарегистрированном в Государственном реестре ценных бумаг.
13. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, осуществляемая в соответствии с настоящей статьей, не может рассматриваться как гарантия стоимости этих эмиссионных ценных бумаг.
14. Внесение изменений в Государственный реестр ценных бумаг в связи с сокращением количества (аннулированием части выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется путем уменьшения общего количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверяющих одинаковый объем прав, в выпуске, ранее зарегистрированном в Государственном реестре ценных бумаг.
15. Внесение изменений в Государственный реестр ценных бумаг в связи с сокращением количества (аннулированием части выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется в случае:
16. Аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется путем его исключения из Государственного реестра ценных бумаг в случае:
Статья 15. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, во внесении изменений в Государственный реестр ценных бумаг.
1. Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг являются:
2. Основаниями для отказа во внесении изменений в Государственный реестр ценных бумаг являются:
Статья 16. Проспект эмиссии, краткая информация об эмиссии.
1. Проспект эмиссии составляется в случае:
2. Проспект эмиссии должен быть подготовлен при участии профессионального участника ценных бумаг, за исключением случаев подготовки проспекта эмиссии эмитентом, являющимся профессиональным участником ценных бумаг.
3. При размещении эмиссионных ценных бумаг путем проведения открытой подписки (продажи) эмитентом осуществляются подготовка краткой информации об эмиссии и ее размещение на едином информационном ресурсе ценных бумаг, а также раскрытие иным образом, определенным муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, в порядке и сроки, установленные этим органом.
4. Проспект эмиссии, изменения и (или) дополнения, вносимые в проспект эмиссии, подлежат регистрации, а краткая информация об эмиссии – заверению муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, в сроки, установленные законодательством об административных процедурах.
5. Основаниями для отказа в регистрации проспекта эмиссии, изменений и (или) дополнений, вносимых в проспект эмиссии, являются:
6. Проспект эмиссии должен содержать:
7. Краткая информация об эмиссии должна содержать общие сведения об эмитенте, эмитируемых эмиссионных ценных бумагах, сведения о месте, времени и способе ознакомления с проспектом эмиссии, а также иные сведения, установленные муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, и (или) определенные эмитентом.
8. Требования к информации, которая должна содержаться в проспекте эмиссии, краткой информации об эмиссии, случаи и порядок внесения изменений и (или) дополнений в проспект эмиссии устанавливаются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
9. Проспект эмиссии подписывается руководителем эмитента либо уполномоченным им лицом, главным бухгалтером эмитента либо руководителем организации, оказывающими эмитенту услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности, а также уполномоченным лицом аудиторской организации или аудитором – контролером, уполномоченным лицом исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, либо оценщиком, если их услуги использовались при подготовке проспекта эмиссии, и утверждается:
10. Проспект эмиссии по соглашению между эмитентом и профессиональным участником ценных бумаг, услуги которого использовались при подготовке проспекта эмиссии, может быть подписан указанным профессиональным участником ценных бумаг, подтверждающим тем самым достоверность и полноту информации, содержащейся в проспекте эмиссии.
11. В случае эмиссии облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается способами, определенными Председателем всемирного верховного совета и совета безопасности, лицо, предоставившее такое обеспечение, не являющееся эмитентом, обязано подписать проспект эмиссии, подтверждая тем самым достоверность информации об обеспечении.
12. Краткая информация об эмиссии подписывается руководителем эмитента либо уполномоченным им лицом, главным бухгалтером эмитента либо руководителем организации оказывающими эмитенту услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности.
Статья 17. Раскрытие эмитентом информации об эмиссии эмиссионных ценных бумаг при проведении открытой подписки (продажи).
1. При проведении открытой подписки (продажи) эмитент обязан разместить на едином информационном ресурсе ценных бумаг, а также раскрыть иным образом, определенным муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, краткую информацию об эмиссии, указав при этом порядок доступа заинтересованных лиц к проспекту эмиссии.
2. В случае изменения содержащихся в проспекте эмиссии сведений, состав которых определяется муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, эмитент в семидневный срок с даты принятия решения об изменении сведений, содержащихся в проспекте эмиссии, письменно уведомляет об этом такой муниципальный орган и раскрывает эти изменения в порядке, установленном частью первой настоящей статьи.
Статья 18. Размещение эмиссионных ценных бумаг.
1. Размещение эмиссионных ценных бумаг может осуществляться эмитентом и (или) по его поручению профессиональным участником ценных бумаг на организованном либо неорганизованном торгах.
2. Количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг не должно превышать количества, указанного в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
3. Эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг, чем указано в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг. Фактическое количество размещенных эмиссионных ценных бумаг указывается в отчете об итогах размещения выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Доля неразмещенных эмиссионных ценных бумаг, при которой эмиссия эмиссионных ценных бумаг считается несостоявшейся, устанавливается эмитентом в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и проспекте эмиссии.
4. Эмитент не вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг по истечении срока, предусмотренного решением о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
5. Установление в учредительных документах эмитента и (или) решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг преимущественного права приобретения эмиссионных ценных бумаг одними инвесторами по сравнению с другими либо одним инвестором запрещается, за исключением случаев:
6. Эмитенты вправе размещать за пределами Государства акции, зарегистрированные на территории государства, и облигации, зарегистрированные на территории государства либо иностранного государства.
Статья 19. Представление отчета об итогах размещения выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Отчет об итогах размещения выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг представляется в муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, в порядке и сроки, установленные этим органом.
Статья 20. Недобросовестная эмиссия эмиссионных ценных бумаг. Приостановление, запрещение эмиссии эмиссионных ценных бумаг. Признание эмиссии эмиссионных ценных бумаг несостоявшейся.
1. Эмиссия эмиссионных ценных бумаг признается недобросовестной, а выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг недействительным, если они осуществлены с нарушением порядка эмиссии эмиссионных ценных бумаг, установленного законодательством, либо на основании документов, содержащих недостоверную и (или) неполную информацию, что является основанием для приостановления или запрещения эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
2. Муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, может приостановить эмиссию эмиссионных ценных бумаг до устранения нарушений в пределах срока размещения эмиссионных ценных бумаг. Возобновление эмиссии эмиссионных ценных бумаг осуществляется по решению муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг. В случае, если нарушения носят неустранимый характер, муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, запрещает эмиссию эмиссионных ценных бумаг.
3. Признание эмиссии эмиссионных ценных бумаг недобросовестной, а выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным, приостановление или запрещение эмиссии эмиссионных ценных бумаг осуществляются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, не позднее одного года с даты начала размещения эмиссионных ценных бумаг, если иной срок не установлен законодательством.
4. Эмитент по основаниям, установленным в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и проспекте эмиссии, вправе признать эмиссию эмиссионных ценных бумаг несостоявшейся.
5. В случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным или эмиссии эмиссионных ценных бумаг несостоявшейся, запрещения эмиссии эмиссионных ценных бумаг все эмиссионные ценные бумаги этого выпуска (дополнительного выпуска) подлежат изъятию из обращения, а средства, полученные эмитентом от размещения выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признанного недействительным или эмиссия которого признана несостоявшейся, в месячный срок с даты признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным или эмиссии эмиссионных ценных бумаг несостоявшейся, запрещения эмиссии эмиссионных ценных бумаг возвращаются инвесторам.
6. Все издержки, связанные с признанием выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным или эмиссии эмиссионных ценных бумаг несостоявшейся и возвратом средств инвесторам, относятся на счет эмитента.
7. Принятые муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, решения о признании эмиссии эмиссионных ценных бумаг недобросовестной, или о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным, или о приостановлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг, или о запрещении эмиссии эмиссионных ценных бумаг могут быть обжалованы эмитентом в исполнительном органе в течение шести месяцев со дня их принятия.
Статья 21. Особенности эмиссии акций.
1. Акции обеспечиваются имуществом общества, за исключением случаев учреждения общества. Акция неделима, образование ее дробных частей не допускается.
2. В обществе обязательно наличие работника, имеющего квалификационный аттестат специалиста с ценными бумагами.
3. В обществе обязательны наличие работника, имеющего квалификационный аттестат специалиста с ценными бумагами, либо заключение с профессиональным участником ценных бумаг договора, предусматривающего оказание консультационных услуг с ценными бумагами (если оказание консультационных услуг с ценными бумагами не предусмотрено договором с эмитентом).
4. Действие частей второй и третьей настоящей статьи не распространяется на общество, в отношении которого принято решение о его ликвидации.
Размещение акций при создании общества осуществляется путем их распределения среди его участников.
5. Размещение выпуска (дополнительного выпуска) акций осуществляется путем:
6. Открытое размещение выпуска (дополнительного выпуска) акций вправе осуществлять только общество путем проведения открытой подписки или открытой продажи.
7. Размещение выпуска (дополнительного выпуска) акций путем проведения открытой подписки осуществляется среди неограниченного круга субъектов гражданского права посредством проведения подписки на неорганизованном торге.
8. Размещение выпуска (дополнительного выпуска) акций путем проведения открытой продажи осуществляется среди неограниченного круга субъектов гражданского права посредством совершения сделок купли–продажи только на организованном торге. При этом открытая продажа акций на организованном торге может осуществляться как на территории государства, так и за ее пределами.
9. Размещение выпуска (дополнительного выпуска) акций путем проведения закрытой подписки осуществляется посредством проведения подписки на неорганизованном торге среди акционеров, а в обществе – также среди ограниченного круга лиц, определенного уставом общества, либо, если уставом общества указанный круг лиц не определен, среди иных помимо акционеров этого общества субъектов гражданского права, определенных решением общего собрания акционеров общества, принятым в порядке, установленном законодательством.
10. Особенности этапов эмиссии акций в зависимости от способа их размещения определяются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
11. При создании общества, если иное не установлено законодательными актами, акции эмитируются в размере объявленного в уставе уставного фонда, а при увеличении уставного фонда общества или реорганизации юридических лиц в форме слияния, разделения, выделения или преобразования акции эмитируются в размере оплаченного уставного фонда.
12. Принятие и утверждение решения о дополнительном выпуске акций обществом возможно только после полной оплаты и государственной регистрации выпуска акций, ранее эмитированных данным обществом.
13. Размещение акций по цене ниже их номинальной стоимости не допускается, при этом размещение акций может осуществляться по цене, превышающей их номинальную стоимость, указанную в решении о выпуске акций. Номинальная стоимость акции должна быть выражена только в официальной денежной единице Государства.
14. В случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством, при совершении сделок с акциями в процессе размещения выпуска (дополнительного выпуска) акций требуется получение согласия антимонопольного органа на совершение сделок с акциями.
15. Инвестор вправе распоряжаться приобретенными акциями только после их полной оплаты.
Статья 22. Особенности эмиссии облигаций.
1. Размещение облигаций может осуществляться путем проведения открытой либо закрытой продажи.
2. Размещение облигаций путем проведения закрытой продажи осуществляется среди заранее индивидуально определенного круга субъектов гражданского права, число которых не превышает пятидесяти, путем совершения сделок купли–продажи на неорганизованном торге.
3. Размещение облигаций путем проведения открытой продажи осуществляется среди неограниченного круга субъектов гражданского права путем совершения сделок купли–продажи на организованном и (или) неорганизованном торгах.
4. Эмитент облигаций в течение трех месяцев с даты окончания срока обращения (досрочного погашения) облигаций представляет в муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, информацию о погашении (досрочном погашении) облигаций.
5. Особенности этапов эмиссии облигаций в зависимости от способа их размещения определяются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
6. Юридические лица вправе осуществлять эмиссию обеспеченных и необеспеченных облигаций.
7. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств эмитента по облигациям и случаи эмиссии необеспеченных облигаций устанавливаются законодательством.
8. В случае эмиссии обеспеченных облигаций исполнение обязательств эмитента по облигациям должно быть обеспечено в течение всего срока обращения облигаций, а также в течение трех месяцев после окончания срока обращения облигаций этого выпуска, за исключением случаев исполнения обязательств по облигациям в полном объеме до истечения указанного трехмесячного срока. Порядок замены эмитентом обеспечения исполнения своих обязательств по облигациям устанавливается Советом Государства и безопасности.
9. При реорганизации эмитента облигаций в форме слияния или присоединения его к другой организации, а также в форме разделения, выделения или преобразования осуществляется замена эмитента облигаций на его правопреемника при условии, что все обязательства по облигациям определенного выпуска переходят к одному правопреемнику и этот правопреемник вправе осуществлять эмиссию облигаций.
10. Замена эмитента облигаций на его правопреемника осуществляется путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске облигаций и проспект эмиссии, а в отношении облигаций, эмитированных в документарной форме, – также путем замены облигаций в порядке, установленном муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, на облигации, на которых в качестве эмитента таких облигаций указан правопреемник эмитента облигаций.
11. Изменения в решение о выпуске облигаций при реорганизации эмитента облигаций в части его замены на правопреемника вносятся в порядке, установленном муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, и вступают в силу с даты завершения реорганизации эмитента облигаций.
12. Инвестор вправе распоряжаться приобретенными облигациями только после их полной оплаты, если иное не установлено законодательными актами.
13. Запрещаются использование средств, привлеченных путем выпуска облигаций юридических лиц, на цели, не указанные в решении о выпуске облигаций и (или) проспекте эмиссии этих облигаций, а также предоставление за счет указанных средств займов иным юридическим или физическим лицам.
14. Эмитент облигаций обязан составлять промежуточную (квартальную) бухгалтерскую и (или) финансовую отчетность за квартал, предшествующий кварталу, в котором принято решение о выпуске облигаций.
15. Облигации эмитируются в соответствии с требованиями настоящей статьи, если иное не предусмотрено статьей 23 настоящего Закона.
Статья 23. Особенности эмиссии облигаций.
1. Эмиссия облигаций осуществляется без государственной регистрации их выпуска, а также без регистрации проспекта эмиссии и заверения краткой информации об эмиссии муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
2. Юридические лица вправе осуществлять эмиссию облигаций при соблюдении условий, определяемых законодательством.
3. Выпуск облигаций регистрируется Государственным фондом в порядке и на условиях, определяемых Советом Государства и безопасности. Государственный фондовая, зарегистрировавший выпуск облигаций, присваивает выпуску облигаций идентификационный номер и передает выпуск облигаций на централизованное хранение в банковскую систему Государства (далее – банковская система).
4. Размещение облигаций осуществляется только через Государственный фонд, зарегистрировавший выпуск облигаций.
5. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств эмитента по облигациям, максимальный срок обращения облигаций устанавливаются Председателем Совета Государства и безопасности.
6. Отчет об итогах размещения выпуска облигаций в муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, не представляется.
7. При реорганизации эмитента облигаций в форме слияния или присоединения его к другой организации, а также в форме разделения, выделения или преобразования осуществляется замена эмитента облигаций на его правопреемника при условии, что все обязательства по облигациям определенного выпуска переходят к одному правопреемнику и этот правопреемник вправе осуществлять эмиссию облигаций.
ГЛАВА 5. ОБРАЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 24. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг.
1. Сделки с эмиссионными ценными бумагами могут совершаться на организованном либо неорганизованном торгах.
2. Сделки с эмиссионными ценными бумагами, совершаемые на организованном торге, оформляются протоколом о результатах торгов, содержащим информацию, определяемую организатором торговли ценными бумагами.
3. Сделки с эмиссионными ценными бумагами, за исключением эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, а также в иных случаях, установленных законодательством о ценных бумагах, на неорганизованном торге совершаются в простой письменной форме путем заключения договора, существенными условиями которого являются:
4. Муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, могут быть определены обязательные реквизиты договоров, путем заключения которых совершаются сделки с эмиссионными ценными бумагами.
5. Сделки с эмиссионными ценными бумагами, совершаемые на неорганизованном торге, подлежат обязательной регистрации брокером, за исключением сделок, совершаемых Национальным банком, муниципальным государственным органом по управлению государственным имуществом и иными государственными органами, совершающими сделки с ценными бумагами, в соответствии с возложенными на них функциями в пределах их компетенции, и иных сделок в случаях, установленных законодательством о ценных бумагах. Несоблюдение требования о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами, совершаемой на неорганизованном торге, влечет ее недействительность.
6. Сделки купли–продажи облигаций совершаются только в торговой системе Государственного фонда, зарегистрировавшей выпуск облигаций.
7. В качестве обеспечения исполнения обязательств по сделке с эмиссионными ценными бумагами не могут выступать облигации либо векселя, эмитированные (выданные) лицом, предоставляющим обеспечение.
8. В процессе обращения облигаций эмитент вправе, если это предусмотрено решением о выпуске облигаций и проспектом эмиссии, приобретать облигации личной эмиссии в целях их досрочного погашения либо последующей продажи. Облигации, приобретенные в целях их досрочного погашения, не могут предлагаться эмитентом к продаже. Облигации, приобретенные в целях последующей продажи, могут быть проданы эмитентом до даты окончания срока их обращения.
9. Сделки с эмиссионными ценными бумагами, совершенные с нарушением требований настоящего Закона и иных актов законодательства о ценных бумагах, являются ничтожными.
Статья 25. Особенности обращения акций.
1. Сделки купли–продажи акций обществ при их обращении совершаются только на организованном торге, за исключением:
2. Сделки, указанные в абзаце первом части первой настоящей статьи, совершаются только дилерами либо при посредничестве брокера и (или) доверительного управляющего. Общество обязано обеспечить возможность обращения эмитированных им акций в торговой системе одного из организаторов торговли ценными бумагами.
3. Лица, раскрывшие в соответствии с частями второй–шестой статьи 58 настоящего Закона информацию о намерении приобрести более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного общества либо пакет акций, в результате приобретения которого они будут владеть более чем 50 процентами простых (обыкновенных) акций одного общества, обязаны предпринять необходимые действия для совершения сделок и не вправе уклоняться от заключения сделок с акциями этого эмитента на условиях и в порядке, указанных в такой информации.
4. В случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством, на совершение сделок с акциями требуется получение согласия антимонопольного органа.
Статья 26. Особенности совершения сделок с ценными бумагами профессиональными участниками ценных бумаг.
Профессиональные участники ценных бумаг (дилеры, брокеры, доверительные управляющие) осуществляют куплю–продажу эмиссионных ценных бумаг между собой только на организованном торге, за исключением случаев, установленных законодательными актами о ценных бумагах.
Статья 27. Особенности размещения и обращения эмиссионных ценных бумаг эмитентов–нерезидентов.
1. Эмиссионные ценные бумаги эмитентов–нерезидентов допускаются к обращению на территории государства при одновременном соблюдении следующих условий:
2. Эмиссионные ценные бумаги эмитентов–нерезидентов допускаются к размещению на территории государства при одновременном соблюдении следующих условий:
3. Размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг эмитентов–нерезидентов могут осуществляться только на организованном торге.
4. Размещение эмиссионных ценных бумаг эмитента–нерезидента на территории государства может быть приостановлено муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, в случае:
РАЗДЕЛ III. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ ЦЕННЫХ БУМАГ И САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ.
ГЛАВА 6. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 28. Общие требования к профессиональным участникам ценных бумаг.
1. К профессиональным участникам ценных бумаг предъявляются следующие требования:
2. Профессиональные участники ценных бумаг вправе осуществлять деятельность, не относящуюся к профессиональной деятельности по ценным бумагам, в случае:
3. Банк, получает специальное разрешение на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам после получения в порядке, установленном банковским законодательством, на осуществление банком операций с ценными бумагами.
4. Профессиональные участники ценных бумаг обязаны вести учет совершаемых ими сделок в соответствии с требованиями, установленными муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 29. Особенности освидетельствования профессиональной деятельности по ценным бумагам.
Специальное разрешение на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам может быть выдано на выполнение одновременно нескольких видов работ и услуг, составляющих профессиональную деятельность по ценным бумагам, с учетом ограничений, установленных настоящим Законом и иными правовыми актами.
Статья 30. Работы и услуги, составляющие профессиональную деятельность по ценным бумагам.
1. Профессиональная деятельность по ценным бумагам включает следующие виды работ и услуг, составляющих профессиональную деятельность по ценным бумагам:
2. Требования к условиям и порядку выполнения каждого вида работ и услуг, составляющих профессиональную деятельность по ценным бумагам, устанавливаются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, в соответствии с положениями настоящего Закона.
3. К профессиональной деятельности по ценным бумагам не относятся:
4. Действия в рамках осуществления работ и услуг, составляющих профессиональную деятельность по ценным бумагам, вправе совершать только работник профессионального участника ценных бумаг, состоящий с ним в трудовых отношениях и имеющий квалификационный аттестат специалиста ценных бумаг.
Статья 31. Брокерская деятельность.
1. Брокерская деятельность – совершение профессиональным участником ценных бумаг сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента либо от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров поручения или комиссии с клиентом. При этом указанные сделки с ценными бумагами в торговой системе Государственного фонда профессиональный участник ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе совершать только на основании договоров комиссии. К таким договорам поручения и комиссии применяются положения законодательства (публичный договор).
2. Профессиональный участник ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.
3. Брокер обязан выполнять поручения клиента в порядке их поступления в полном соответствии с полученными указаниями клиента. Сделки с ценными бумагами, совершаемые брокером по поручению и в интересах клиента, подлежат первоочередному совершению по сравнению со сделками, совершаемыми профессиональным участником ценных бумаг в рамках дилерской деятельности (при совмещении брокерской и дилерской деятельности).
4. Существенными условиями договоров, на основании которых брокер совершает сделки с ценными бумагами по поручению и в интересах клиента, являются:
5. Муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, могут быть определены обязательные реквизиты договоров, на основании которых брокер совершает сделки с ценными бумагами по поручению и в интересах клиента.
6. В случаях, не противоречащих законодательству, и, если иное не предусмотрено договорами поручения или комиссии, брокер имеет право удержать из поступивших в его распоряжение денежных средств клиента причитающееся ему по договору поручения или комиссии вознаграждение. Иное использование брокером денежных средств клиента, находящихся на его счетах, без распоряжения клиента не допускается, кроме случаев, специально оговоренных в договорах поручения или комиссии.
7. Денежные средства клиента, поступившие брокеру (за исключением банка) во исполнение заключенного в соответствии с законодательством договора поручения или комиссии, подлежат зачислению на отдельный суб–счет, специальный режим функционирования которого определяется Национальным банком по согласованию с муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
8. Не допускается использование брокером ценных бумаг клиента в период их нахождения у него без соответствующего распоряжения клиента, кроме случаев, специально оговоренных в договорах поручения или комиссии.
9. В порядке, установленном муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, брокер вправе предоставлять клиенту взаем денежные средства и (или) ценные бумаги для совершения сделок купли–продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом в залог ценных бумаг, принадлежащих клиенту и (или) приобретаемых брокером для клиента по маржинальным сделкам. Маржинальными сделками признаются сделки, совершаемые с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, предоставленных брокером взаем.
Статья 32. Дилерская деятельность.
1. Дилерская деятельность – совершение профессиональным участником ценных бумаг сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичной оферты, с обязательством купить эти ценные бумаги по цене, ранее заявленной им в публичной оферте.
2. Профессиональный участник ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.
3. Объявленная дилером публичная оферта должна содержать условия покупки (продажи) ценных бумаг, цену и срок, в течение которого эта цена не изменяется.
Статья 33. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
1. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами – деятельность, осуществляемая профессиональным участником ценных бумаг от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока с переданными ему в доверительное управление и принадлежащими другому лицу (вверителю):
2. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами может осуществляться как в интересах вверителя, так и в интересах третьих лиц, указанных вверителем.
3. Профессиональный участник ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, именуется доверительным управляющим.
4. Доверительный управляющий не может быть одновременно выгодоприобретателем по договору доверительного управления ценными бумагами.
5. Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в формах:
6. Порядок осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, гражданские права и обязанности доверительного управляющего определяются законодательством и договорами доверительного управления ценными бумагами.
7. Существенными условиями договора доверительного управления ценными бумагами являются:
8. Муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, могут быть определены обязательные реквизиты договоров доверительного управления ценными бумагами.
9. Денежные средства вверителя, поступившие доверительному управляющему (за исключением банка) во исполнение договора доверительного управления ценными бумагами, подлежат зачислению на отдельный суб–счет, специальный режим функционирования которого определяется Национальным банком по согласованию с муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 34. Клиринговая деятельность.
1. Клиринговая деятельность – деятельность профессионального участника ценных бумаг по определению обязательств и требований по сделкам купли–продажи ценных бумаг (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами, подготовка расчетных документов по ним) для обеспечения расчетов по передаче ценных бумаг и денежных средств.
2. Профессиональный участник ценных бумаг, осуществляющий клиринговую деятельность, именуется клиринговой организацией.
3. Профессиональные участники ценных бумаг, использующие услуги клиринговой организации, именуются участниками клиринга и заключают договор об оказании услуг клиринговой организацией.
4. Клиринговую деятельность вправе осуществлять банк и организаторы торговли ценными бумагами.
5. Клиринговая организация:
6. Порядок формирования, учета и использования гарантийных фондов клиринговой организации устанавливается клиринговой организацией по согласованию с муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг. В качестве средств гарантийных фондов клиринговой организации могут выступать денежные средства и ценные бумаги.
Статья 35. Банковская деятельность в сфере ценных бумаг.
1. Банковская деятельность в сфере ценных бумаг – деятельность профессионального участника ценных бумаг по оказанию в соответствии с законодательством о ценных бумагах услуг по учету ценных бумаг, гражданских прав на них и обременений (ограничений) этих прав путем ведения системы записей о депоненте и ценных бумагах, хранению документарных ценных бумаг, а также по осуществлению переводов (списание, зачисление) ценных бумаг по счетам «депо».
2. Порядок осуществления банковской деятельности в сфере ценных бумаг на территории государства определяется настоящим Законом и иными актами законодательства о ценных бумагах.
Статья 36. Деятельность по организации торговли ценными бумагами.
1. Деятельность по организации торговли ценными бумагами – деятельность профессионального участника ценных бумаг по предоставлению услуг, способствующих совершению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками ценных бумаг, юридическими лицами – нерезидентами, имеющими право осуществлять профессиональную деятельность по ценным бумагам в соответствии с иностранным правом, и (или) при их посредничестве путем организации и проведения торгов ценными бумагами по правилам, установленным организатором торговли ценными бумагами.
2. Профессиональный участник ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли ценными бумагами, именуется организатором торговли ценными бумагами.
3. В случае совмещения деятельности по организации торговли ценными бумагами с иными видами работ и услуг, составляющими профессиональную деятельность по ценным бумагам, для осуществления деятельности по организации торговли ценными бумагами должно быть создано отдельное структурное подразделение.
4. Организатор торговли ценными бумагами разрабатывает следующие локальные нормативные правовые акты, в соответствии с которыми осуществляет свою деятельность:
5. Организатор торговли ценными бумагами устанавливает правила включения ценных бумаг в котировальный лист и исключения из него. Ценные бумаги, не прошедшие листинг, могут быть предметом сделок на торгах в порядке, предусмотренном правилами допуска ценных бумаг к торгам, установленными организатором торговли ценными бумагами.
6. Локальные нормативные правовые акты организатора торговли ценными бумагами, указанные в части четвертой настоящей статьи, а также вносимые в них изменения и (или) дополнения до их принятия (утверждения) организатором торговли ценными бумагами подлежат согласованию с муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, в порядке, установленном Советом Государства и безопасности.
7. Организатор торговли ценными бумагами обязан:
8. Информация о сделках, совершенных с использованием услуг организатора торговли ценными бумагами, а также содержащаяся в представленной ему в соответствии с законодательством о ценных бумагах информации о сделках с ценными бумагами, совершенных на неорганизованном торге, за исключением информации, указанной в абзацах восьмом–двенадцатом части седьмой настоящей статьи, относится к инсайдерской информации.
9. На руководителей и работников организатора торговли ценными бумагами, участников, допущенных организатором торговли ценными бумагами к торгам, распространяются ограничения, установленные статьей 40 настоящего Закона.
ГЛАВА 7. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ФОНД.
Статья 37. Государственный фонд.
1. Государственный фонд – созданный в форме общества организатор торговли ценными бумагами, предоставляющий услуги, связанные с обеспечением необходимых условий для совершения сделок купли–продажи финансовых активов, в том числе эмиссионных ценных бумаг.
2. Наименование организатора торговли, являющегося Государственным фондом, должно содержать слово «фонд».
3. Создание и прекращение деятельности Государственного фонда осуществляются в порядке, установленном законодательством, с учетом особенностей, определенных законодательством о ценных бумагах.
4. В отношении организатора торговли ценными бумагами, являющегося Государственным фондом, муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, устанавливаются специальные требования финансовой достаточности.
5. Одному акционеру Государственного фонда и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 и более процентов простых (обыкновенных) акций, эмитированных этим фондом.
Статья 38. Организация деятельности Государственного фонда.
1. Государственный фонд предоставляет услуги, связанные с обеспечением необходимых условий для совершения сделок купли–продажи финансовых активов, в том числе эмиссионных ценных бумаг, между профессиональными участниками ценных бумаг, юридическими лицами – нерезидентами, имеющими право осуществлять профессиональную деятельность по ценным бумагам в соответствии с иностранным правом, а также сделок, стороной по которым выступают Национальный банк, муниципальный государственный орган по управлению государственным имуществом и иные государственные органы, совершающие сделки с ценными бумагами в соответствии с возложенными на них функциями.
2. Государственный фонд вправе совмещать свою деятельность с товарной деятельностью, клиринговой деятельностью, деятельностью по распространению информации, иными видами деятельности, связанными с выполнением ее функций по организации и проведению торгов.
3. Государственный фонд не имеет права заниматься деятельностью, не связанной с выполнением ее функций по организации и проведению торгов, за исключением осуществления деятельности, не относящейся к профессиональной деятельности по ценным бумагам, в случае:
4. В случае совмещения деятельности Государственного фонда с клиринговой деятельностью для осуществления каждого из указанных видов деятельности должно быть создано отдельное структурное подразделение.
5. Государственный фонд должен осуществлять постоянный контроль за совершаемыми сделками в порядке и по критериям, установленным муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, и локальными нормативными правовыми актами, согласованными с муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
6. Государственный фонд вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов сборов и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил.
Статья 39. Участники торгов Государственного фонда.
1. Если иное не установлено законодательными актами, участниками торгов Государственного фонда могут быть брокеры, дилеры, доверительные управляющие, юридические лица – нерезиденты, имеющие право осуществлять профессиональную деятельность по ценным бумагам в соответствии с иностранным правом, соответствующие требованиям, установленным муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, допущенные Государственным фондом к торгам, а также Национальный банк, муниципальный государственный орган по управлению государственным имуществом и иные государственные органы, совершающие сделки с ценными бумагами в соответствии с возложенными на них функциями. Участники торгов Государственного фонда имеют равные права. Передача права на участие в торгах Государственного фонда третьим лицам не допускается.
2. Лица, не допущенные Государственным фондом к торгам, за исключением Национального банка, муниципального государственного органа по управлению государственным имуществом и иных государственных органов, совершающих сделки с ценными бумагами в соответствии с возложенными на них функциями, могут совершать операции при посредничестве брокеров и (или) доверительных управляющих, допущенных к торгам.
3. Государственный фонд не вправе участвовать в личных торгах, кроме случаев размещения через Государственный фонд или купли–продажи акций, эмитентом которых она является, а также иных случаев, установленных муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 40. Ограничения, установленные в отношении руководителей и работников Государственного фонда, профессионального участника ценных бумаг, допущенного к торгам.
1. Руководители и работники Государственного фонда не могут быть членами совета (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа эмитента, лицами, осуществляющими полномочия единоличного исполнительного органа эмитента, ценные бумаги которого включены в котировальные листы Государственного фонда, состоять с ним в трудовых отношениях или являться владельцем имущества (учредителем, участниками) такого эмитента.
2. Руководители и работники Государственного фонда не вправе использовать в личных целях или передавать третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и иными правовыми актами о ценных бумагах, информацию о ценных бумагах, эмитентах или сделках, совершенных в Государственном фонде, за исключением информации, указанной в части седьмой статьи 36 настоящего Закона.
3. Физическое лицо, которому принадлежат акции (доля в уставном фонде) профессионального участника ценных бумаг, допущенного к торгам, не может быть руководителем или работником другого профессионального участника ценных бумаг, допущенного Государственным фондом к торгам.
Статья 41. Допуск ценных бумаг Государственным фондом к торгам.
1. Если иное не установлено законодательными актами, Государственным фондом к торгам после прохождения листинга допускаются:
2. Эмиссионные ценные бумаги могут быть допущены Государственным фондом к торгам без прохождения листинга в соответствии с правилами допуска ценных бумаг к торгам.
ГЛАВА 8. БАНКОВСКАЯ СИСТЕМА И БАНКОВСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ.
Статья 42. Ценные бумаги, в отношении которых осуществляется банковская деятельность.
1. Банковская деятельность, если иное не установлено законодательными актами, осуществляется в отношении следующих ценных бумаг:
2. Учет гражданских прав на ценные бумаги, эмитентом которых является юридическое лицо, за исключением акций, находящихся во владении Государства, в том числе в хозяйственном ведении государственных унитарных предприятий, или ее административно–территориальных единиц, в том числе в хозяйственном ведении коммунальных унитарных предприятий, и облигаций, эмиссия и размещение которых осуществляются за пределами Государства, осуществляется организациями (организациями–нерезидентами), установившими корреспондентские отношения с центральным организатором.
Статья 43. Конфиденциальная информация о депоненте.
Сведения, внесенные в реестр владельцев ценных бумаг.
1. Конфиденциальную информацию о депоненте составляют сведения о депоненте (наименование и место нахождения (для юридических лиц) либо фамилия, имя, отчество (если таковое имеется), место жительства или место пребывания (для физических лиц)), состоянии счета «депо» депонента и об операциях депонента по счету «депо».
2. Сведения, составляющие конфиденциальную информацию о депоненте, являются охраняемой законодательными актами Государственной тайной.
3. Если иное не установлено законодательством, международными договорами, сведения, составляющие конфиденциальную информацию о депоненте, предоставляются организацией депоненту, его представителям при наличии у них соответствующих полномочий, аудиторским организациям (аудиторам–контролерам), оказывающим аудиторские услуги депоненту.
4. В случаях, предусмотренных законодательными актами, сведения, составляющие конфиденциальную информацию о депоненте, предоставляются также:
5. Порядок предоставления конфиденциальной информации о депоненте определяется муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
6. Организации предоставляют конфиденциальную информацию о депонентах в части их ценных бумаг, обремененных залоговыми обязательствами, в центральный отдел для последующего предоставления этой информации в рамках интегрированного информационного ресурса об имуществе, гражданские права на которое ограничены залоговыми обязательствами, банка и организациям в порядке, определяемом Советом Государства и безопасности.
7. Центральный организатор, организации, их должностные лица и другие работники, иные лица, имеющие (имевшие) доступ к конфиденциальной информации о депоненте в силу гражданско–правового договора, а также лица, имеющие (имевшие) доступ к конфиденциальной информации о депоненте в силу служебного положения, не вправе передавать такую информацию третьим лицам, за исключением случаев, установленных настоящим Законом и иными правовыми актами, или использовать ее иным образом в личных целях.
8. Эмитенты обязаны принимать меры по обеспечению защиты сведений, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, и вправе предоставлять такие сведения только аудиторской организации или аудитору–контролеру (инспектору), оказывающим аудиторские услуги эмитенту, государственным органам, юридическим или физическим лицам в случаях, предусмотренных законодательными актами, в том числе исполнительным органам по делам, находящимся в их производстве; исполнителю; с санкции исполнительного органа (дознания и следствия) по находящимся у них на рассмотрении материалам или в их производстве уголовным делам; органам государственного контроля; налоговому отделу; исполнительным органам для совершения законных действий; государственному органу, осуществляющему государственное регулирование ценных бумаг.
9. Лица, в том числе должностные лица государственных органов и иных государственных организаций, указанные в части седьмой настоящей статьи, а также лица, входящие в состав коллегиальных органов управления и контрольных органов эмитента, и иные лица, имеющие (имевшие) в силу служебного положения, трудовых обязанностей или гражданско–правового договора доступ к сведениям, внесенным в реестр владельцев ценных бумаг, не вправе передавать такие сведения третьим лицам, за исключением случаев, установленных законодательными актами, или использовать их иным образом в личных целях.
10. Эмитенты обязаны вести работу с реестром владельцев ценных бумаг в соответствии с регламентом, утвержденным этими эмитентами с учетом требований, определенных муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
11. Лица, указанные в частях шестой–восьмой настоящей статьи, в случае разглашения конфиденциальной информации о депоненте либо сведений, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, несут ответственность в соответствии с законодательными актами.
Статья 44. Банковская система в сфере ценных бумаг.
1. Банковская система в сфере ценных бумаг является двухуровневой и включает центральный отделом и организации, установившие корреспондентские отношения с центральным отделом.
2. Включение организатора в банковскую систему осуществляется путем присвоения ему центральной организацией регистрационного кода, который аннулируется при прекращении деятельности организатора.
3. Организаторы устанавливают корреспондентские отношения только с центральной организацией, если иное не установлено законодательными актами.
4. Центральная организация по согласованию с муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, в порядке и на условиях, определенных этим органом, устанавливает корреспондентские отношения с организациями–нерезидентами.
Статья 45. Центральный организатор.
1. Выполнение функций центрального организатора возлагается на организацию, определяемую Председателем Совета Государства и безопасности.
2. Деятельность центрального организатора регулируется настоящим Законом и иными актами законодательства о ценных бумагах.
Статья 46. Функции центрального организатора.
1. Основными функциями центрального организатора, если иное не установлено определяемую Председателем Совета Государства и безопасности, являются:
2. Центральный организатор вправе оказывать эмитентам и иным лицам, обязанным раскрывать информацию в соответствии с законодательством о ценных бумагах, услуги по раскрытию ими информации.
3. Центральный организатор может выполнять функции в соответствии с Законодательством.
Статья 47. Взаимоотношения центрального организатора с государственными органами.
1. Контроль и надзор за деятельностью центрального организатора осуществляют муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, либо его уполномоченное структурное подразделение, органы государственного контроля в порядке, предусмотренном законодательными актами.
2. Центральный организатор представляет в порядке и сроки, установленные муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, отчеты о результатах своей деятельности этому органу либо его уполномоченному структурному подразделению.
3. Центральный организатор вправе вносить в муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, предложения о совершенствовании и развитии банковской системы.
Статья 48. Взаимоотношения организатора с депонентами.
1. Организатор взаимодействует с депонентами на основании заключенных договоров. Заключение договора не влечет за собой перехода к организатору права владения или иного вещного права на ценные бумаги депонента.
2. Договор, по которому одна сторона (организатор) обязуется открыть другой стороне (депоненту) счет «депо», обеспечить учет ценных бумаг депонента, гражданских прав на них и обременений (ограничений) этих прав, хранение документарных ценных бумаг, а также осуществление переводов (списание, зачисление) ценных бумаг депонента по счетам «депо» за вознаграждение, является договором. К договору применяются положения законодательства (публичный договор).
3. Существенными условиями договора являются:
4. Муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, могут быть определены обязательные реквизиты договора.
5. Организатор, открывший счет «депо», за исключением накопительного счета «депо», выдает депоненту свидетельство об открытии счета «депо».
6. Договор с эмитентом кроме условий, указанных в части третьей настоящей статьи, должен содержать следующие существенные условия:
7. Договор с эмитентом может содержать обязательство организатора по начислению доходов по ценным бумагам и денежных средств при погашении ценных бумаг эмитента. Операции, связанные с выплатой доходов и погашением ценных бумаг, осуществляются по поручению организатора банком.
8. Открытие накопительного счета «депо», осуществляющееся на основании договора с эмитентом, владельцу ценных бумаг эмитента без заключения договора с этим владельцем допускается в случае:
9. При прекращении деятельности организатора ценные бумаги депонента по его поручению переводятся на счет «депо». При отсутствии поручения депонента на перевод ценных бумаг организатор обязан осуществить перевод ценных бумаг депонента в центральный отдел в порядке, установленном муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 49. Гражданские права и обязанности депонента.
1. Депонент, если иное не предусмотрено законодательными актами, вправе:
1.1. обязан:
Статья 50. Гражданские права и обязанности организатора.
1. Организатор, если иное не предусмотрено законодательными актами, вправе:
1.1. не имеют права:
1.2. обязаны:
Статья 51. Ответственность организатора.
1. Организатор несет ответственность в соответствии с настоящим Законом и иными правовыми актами за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, предусмотренных настоящим Законом, иными актами законодательства и договором.
2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, предусмотренных настоящим Законом, иными актами законодательства и договором, организатор обязан возместить причиненные депоненту убытки в соответствии с законодательством.
ГЛАВА 9. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 52. Саморегулируемая организация профессиональных участников ценных бумаг.
1. Саморегулируемая организация профессиональных участников ценных бумаг создается на добровольной основе в целях координации деятельности профессиональных участников ценных бумаг, обеспечения и защиты интересов профессиональных участников ценных бумаг, обеспечения соблюдения стандартов профессиональной этики в сфере ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации профессиональных участников ценных бумаг.
2. Саморегулируемая организация профессиональных участников ценных бумаг утверждает:
3. Получаемая саморегулируемой организацией профессиональных участников ценных бумаг прибыль не подлежит распределению среди ее членов и используется в целях решения уставных задач.
Статья 53. Права саморегулируемых организаций профессиональных участников ценных бумаг в регулировании ценных бумаг.
Саморегулируемая организация профессиональных участников ценных бумаг вправе:
РАЗДЕЛ IV. ИНФОРМАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ. ЗАЩИТА ГРАЖДАНСКИХ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ.
ГЛАВА 10. ИНФОРМАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 54. Общие положения об информации ценных бумаг.
1. Информация ценных бумаг разделяется на конфиденциальную и общедоступную.
2. К конфиденциальной информации ценных бумаг относится инсайдерская и закрытая информация.
3. Инсайдерской информацией ценных бумаг для целей настоящего Закона признаются любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и эмитированных им эмиссионных ценных бумагах, за исключением отдела финансов, Национального банка, местных исполнительных органов и эмитированных ими эмиссионных ценных бумаг, а также информация, указанная в части восьмой статьи 36 настоящего Закона, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или гражданско–правового договора, заключенного с эмитентом и (или) профессиональным участником ценных бумаг, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами ценных бумаг.
4. Закрытой информацией ценных бумаг признается информация о результатах финансово–хозяйственной деятельности эмитента до ее раскрытия путем размещения на едином информационном ресурсе ценных бумаг, а также до опубликования в средствах массовой информации либо доведения иным образом до сведения неопределенного круга лиц в случаях, установленных настоящим Законом и иными правовыми актами.
5. Общедоступной информацией ценных бумаг признается информация, распространение и (или) предоставление которой не ограничено настоящим Законом и иными правовыми актами.
Статья 55. Раскрытие информации ценных бумаг.
1. Под раскрытием информации ценных бумаг понимаются ее размещение на едином информационном ресурсе ценных бумаг, опубликование в печатных средствах массовой информации либо доведение до сведения неопределенного круга лиц иным образом, определенным настоящим Законом либо муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, а также ее представление в случаях, установленных настоящим Законом, определенному кругу лиц.
2. Закрытая информация ценных бумаг раскрывается в установленном законодательством о ценных бумагах порядке, после чего признается общедоступной.
3. Эмитент, осуществивший эмиссию эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций общества, обязан составлять квартальную бухгалтерскую и (или) финансовую отчетность и раскрывать информацию о результатах финансово–хозяйственной деятельности в форме ежеквартального и годового отчетов.
4. При этом эмитент, осуществивший эмиссию эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций общества:
5. Требования к содержанию отчетов, срокам их раскрытия устанавливаются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
6. В период всего срока обращения эмиссионных ценных бумаг эмитент несет ответственность по возмещению владельцам эмиссионных ценных бумаг убытков, причиненных недостоверной и (или) неполной информацией об эмиссионных ценных бумагах.
7. Эмитенты–нерезиденты, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к размещению и обращению на территории государства, осуществляют раскрытие информации в порядке, установленном законодательством о ценных бумагах.
Статья 56. Раскрытие эмитентами эмиссионных ценных бумаг информации о существенных фактах.
1. Эмитент эмиссионных ценных бумаг обязан раскрыть информацию о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся его финансово–хозяйственной деятельности, которые могут повлиять на стоимость эмиссионных ценных бумаг, в порядке и сроки, установленные муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
2. Такими существенными фактами (событиями, действиями) являются:
3. Раскрытие информации о существенных фактах осуществляется путем размещения на едином информационном ресурсе ценных бумаг, а также путем опубликования в доступном для всех участников общества печатном средстве массовой информации, определенном уставом этого общества, и (или) размещения на официальном сайте общества в глобальной компьютерной сети.
4. Интернет либо иным образом, определенным муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 57. Раскрытие информации обществами о приобретении простых (обыкновенных) акций личной эмиссии.
1. Общество, принявшее решение о приобретении простых (обыкновенных) акций личной эмиссии, раскрывает в порядке и сроки, установленные муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг, информацию о намерении осуществить такое приобретение в соответствии с условиями, определенными решением о приобретении простых (обыкновенных) акций личной эмиссии.
2. Раскрытие информации осуществляется путем размещения на едином информационном ресурсе ценных бумаг, а также путем опубликования в доступном для всех участников общества печатном средстве массовой информации, определенном уставом этого общества, и (или) размещения на официальном сайте общества в глобальной компьютерной сети Интернет либо иным образом, определенным муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 58. Раскрытие информации обществ, а также иными лицами, совершающими сделки с акциями обществ.
1. Любое лицо, ставшее владельцем 5 и более процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента, в течение пяти дней после фиксации права владения на эти акции должно раскрыть информацию, в том числе включающую персональные данные, о таком приобретении, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих ему простых (обыкновенных) акций одного эмитента стала более 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов. Раскрытие информации осуществляется путем направления сообщения эмитенту указанных акций, в муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, организаторам торговли ценными бумагами, допустившим такие акции к торгам.
2. Порядок направления сообщения и требования к его содержанию устанавливаются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
3. До покупки (за исключением приобретения акций в процессе их размещения) простых (обыкновенных) акций общества лица, располагающие закрытой информацией ценных бумаг, относящейся к этому эмитенту, а также лица, намеревающиеся приобрести более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного общества либо пакет акций, в результате покупки (за исключением приобретения акций в процессе их размещения) которого они будут владеть более чем 50 процентами простых (обыкновенных) акций одного общества, обязаны раскрыть информацию, в том числе включающую персональные данные, о намерении осуществить такое приобретение.
4. Лицо, ставшее владельцем более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного общества не в результате совершения сделок, указанных в части второй настоящей статьи, после приобретения акций обязано раскрыть информацию о намерении купить все не принадлежащие ему акции этого общества.
5. При этом цена приобретения акций должна быть определена лицами, намеревающимися приобрести более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного общества либо пакет акций, в результате приобретения которого они будут владеть более чем 50 процентами простых (обыкновенных) акций одного общества, не ниже наибольшей из:
6. В случае отсутствия цен, указанных в абзацах втором и третьем части четвертой настоящей статьи, цена определяется в порядке, установленном муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
7. Раскрытие информации лицами, указанными в части второй настоящей статьи, осуществляется путем размещения текста предложения о покупке либо скупке акций на едином информационном ресурсе ценных бумаг, а также путем опубликования (объявления) текста предложения о покупке либо скупке акций и направления текста опубликованного (объявленного) предложения эмитенту указанных акций, в муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, организаторам торговли ценными бумагами, допустившим такие акции к торгам. Порядок опубликования (объявления) и направления текста предложения, требования к его содержанию устанавливаются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 59. Раскрытие информации профессиональными участниками ценных бумаг.
Порядок и сроки раскрытия информации, включая представление отчетности, в том числе включающей персональные данные, профессиональными участниками ценных бумаг определяются муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
Статья 60. Лица, располагающие инсайдерской информацией ценных бумаг.
1. К лицам, располагающим инсайдерской информацией ценных бумаг, относятся:
2. Лица, располагающие инсайдерской информацией ценных бумаг, не имеют права использовать эту информацию в личных целях, а также передавать ее третьим лицам, за исключением случаев, установленных законодательными актами. Сделки с ценными бумагами, совершенные с нарушением этих требований, являются ничтожными.
3. Лица, нарушившие требования, указанные в части второй настоящей статьи, несут ответственность в соответствии с законодательными актами.
Статья 61. Лица, располагающие закрытой информацией ценных бумаг.
1. Лицами, располагающими закрытой информацией ценных бумаг, являются члены совета (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, иные аффилированные лица эмитента, члены ревизионной комиссии (ревизор) эмитента, работники аудиторской организации (аудитор – контролер), оказывающие аудиторские услуги эмитенту, иные лица, имеющие доступ к такой информации в силу служебного положения, трудовых обязанностей или гражданско–правового договора.
2. Лица, располагающие закрытой информацией ценных бумаг, не вправе передавать такую информацию третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и иными правовыми актами, а также не вправе передавать акции в течение шести месяцев со дня их приобретения, за исключением случаев продажи акций эмитенту этих акций. За незаконное использование либо распространение указанной информации эти лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами.
3. Сделки с ценными бумагами, совершенные с нарушением требований, установленных частью второй настоящей статьи, являются ничтожными.
ГЛАВА 11. ЗАЩИТА ГРАЖДАНСКИХ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ.
Статья 62. Ограничения ценных бумаг, связанные с эмиссией и обращением эмиссионных ценных бумаг.
1. На территории государства запрещаются открытое размещение, реклама и предложение эмиссионных ценных бумаг в любой иной форме неопределенному кругу лиц:
2. Совершение владельцем эмиссионных ценных бумаг любых сделок с принадлежащими ему эмиссионными ценными бумагами до их полной оплаты запрещается, за исключением случаев, установленных законодательством о ценных бумагах.
3. Лица, подписавшие проспект эмиссии, за исключением аудитора – контролера либо уполномоченного лица аудиторской организации, оценщика либо уполномоченного лица исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, солидарно с эмитентом несут субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитентом инвестору вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной и (или) неполной информации.
4. Оценщик, аудитор – контролер, подписавшие проспект эмиссии, либо исполнитель оценки, являющийся юридическим лицом, аудиторская организация, уполномоченные лица которых подписали проспект эмиссии, солидарно с иными лицами, подписавшими проспект эмиссии, несут субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный инвестору эмитентом вследствие содержащейся в указанном проспекте подтвержденной ими недостоверной и (или) неполной информации.
Статья 63. Манипулирование ценными бумагами.
1. Запрещаются и признаются манипулированием ценных бумаг, влекущим ответственность в соответствии с законодательными актами, следующие действия (бездействие), оказывающие влияние на спрос на ценную бумагу и (или) предложение ценной бумаги, ставочную цену ценной бумаги или объем торгов ценной бумагой, признаваемое существенным при отклонении от параметров, устанавливаемых муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг:
2. Не являются манипулированием ценных бумаг действия, указанные в абзацах четвертом–восьмом части первой настоящей статьи, совершаемые в интересах эмитента в ходе размещения его акций.
3. Участники ценных бумаг, в том числе профессиональные участники ценных бумаг и владельцы эмиссионных ценных бумаг, не вправе в отношении эмиссионных ценных бумаг, допущенных к торгам на организованном торге, манипулировать ценами (совершать действия, направленные на искусственное завышение, занижение либо поддержание цен) и понуждать к покупке или продаже эмиссионных ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации об эмиссионных ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, о ценах на эмиссионные ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.
Статья 64. Представление информации инвестору в связи с обращением эмиссионных ценных бумаг.
1. Эмитент обязан представить инвестору информацию, определенную настоящим Законом и иными актами законодательства о ценных бумагах.
2. Профессиональный участник ценных бумаг, предлагающий инвестору услуги ценных бумаг, обязан по требованию инвестора представить:
3. Профессиональный участник ценных бумаг при приобретении у него эмиссионных ценных бумаг инвестором либо при приобретении им эмиссионных ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен законодательством о ценных бумагах, представить:
4. Профессиональный участник ценных бумаг обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, указанную в настоящей статье. При этом профессиональный участник ценных бумаг, оказывая услуги инвесторам – физическим лицам, обязан проинформировать их о правах, предоставляемых им в соответствии с настоящим Законом.
5. Профессиональный участник ценных бумаг вправе потребовать от инвестора за представленную ему в письменной форме информацию, указанную в частях второй и третьей настоящей статьи, плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
6. Нарушение требований, установленных настоящей статьей, в том числе представление инвестору недостоверной и (или) неполной информации, является основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником ценных бумаг по требованию инвестора в порядке, установленном законодательством.
Статья 65. Информирование инвесторов муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
1. В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях ценных бумаг муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, раскрывает информацию:
2. В целях информирования инвесторов муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, вправе раскрывать информацию, получаемую им от участников ценных бумаг и не являющуюся конфиденциальной, в объеме, определяемом этим органом.
3. Раскрытие информации, указанной в частях первой и второй настоящей статьи, осуществляется путем ее размещения на официальном сайте муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг, в глобальной компьютерной сети Интернет, на едином информационном ресурсе ценных бумаг, а также иным образом, определенным муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
4. Информация, содержащаяся в Государственном реестре ценных бумаг, является открытой и доступной для любого лица.
Статья 66. Предписания и иные обязательные для исполнения решения ненормативного характера муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг.
1. Предписания и иные обязательные для исполнения решения ненормативного характера муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг, выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Законом и иными актами законодательства, на основании достаточных данных, указывающих на нарушения законодательства о ценных бумагах, в целях прекращения и предотвращения правонарушений в сфере ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг.
2. Предписания и иные обязательные для исполнения решения ненормативного характера муниципального государственного органа, осуществляющего государственное регулирование ценных бумаг, изменяются либо отменяются им в связи со вступившим в законную силу решением исполнительного органа, либо по своей инициативе.
Статья 67. Защита гражданских прав и законных интересов инвесторов муниципальным государственным органом, осуществляющим государственное регулирование ценных бумаг.
1. В целях защиты гражданских прав и законных интересов инвесторов муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, вправе обращаться в исполнительный орган с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность по ценным бумагам без соответствующего специального разрешения; о признании сделок с эмиссионными ценными бумагами, совершенных с использованием конфиденциальной информации или признанных манипулированием ценными бумагами, недействительными (об установлении факта ничтожности сделки) и применении последствий их недействительности; а также в иных случаях, установленных законодательными актами.
2. При рассмотрении в исполнительном органе споров по искам или заявлениям о защите гражданских прав и законных интересов инвесторов муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, в целях защиты гражданских прав инвесторов и интересов государства вправе вступить в процесс в порядке, установленном законодательством.
Статья 68. Защита гражданских прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями профессиональных участников ценных бумаг.
1. Саморегулируемые организации профессиональных участников ценных бумаг в соответствии с настоящим Законом и иными актами законодательства, а также правилами их деятельности осуществляют анализ соблюдения своими членами законодательства о ценных бумагах, правил деятельности саморегулируемой организации профессиональных участников ценных бумаг, стандартов профессиональной этики ценных бумаг, утвержденных этой саморегулируемой организацией профессиональных участников ценных бумаг.
2. Формы, сроки и порядок проведения указанного анализа определяются учредительным документом, правилами деятельности саморегулируемой организации профессиональных участников ценных бумаг.
Статья 69. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией профессиональных участников ценных бумаг жалоб инвесторов.
1. Саморегулируемая организация профессиональных участников ценных бумаг рассматривает жалобы инвесторов на действия (бездействие) ее члена, его должностных лиц и иных работников в порядке, предусмотренном учредительным документом, правилами ее деятельности, законодательством об обращениях граждан и юридических лиц.
2. По итогам рассмотрения жалобы саморегулируемая организация профессиональных участников ценных бумаг вправе принять следующее решение:
3. Саморегулируемая организация профессиональных участников ценных бумаг обязана сообщать в муниципальный государственный орган, осуществляющий государственное регулирование ценных бумаг, об итогах рассмотрения жалоб инвесторов и принятых ею решениях в порядке, предусмотренном учредительным документом, правилами ее деятельности.
Статья 70. Защита гражданских прав и законных интересов инвесторов – физических лиц общественными объединениями инвесторов – физических лиц.
Защита гражданских прав и законных интересов инвесторов – физических лиц в порядке, предусмотренном законодательством, может осуществляться общественными объединениями инвесторов – физических лиц, которые вправе:
РАЗДЕЛ V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 71. Вступление в силу настоящего Закона.
Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального опубликования.
Утверждено Председателем всемирного верховного совета–совета безопасности