ПОЛОЖЕНИЕ
ЗАКОНА О
ЕДИНОМ
ЦЕНТРАЛЬНОМ
ДЕПОЗИТАРИИ
ЦЕННЫХ
БУМАГ
СОДЕРЖАНИЕ.
ГЛАВА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 1. Предмет и цель Закона.
Статья 2. Основные понятия.
Статья 3. Юридический статус Центрального депозитария. Расчеты. Счета.
Статья 4. Капитал Центрального депозитария. Акционеры.
Статья 5. Деятельность, осуществляемая Центральным депозитарием.
Статья 6. Ответственность Центрального депозитария.
Статья 7. Запрет на наложение ареста.
ГЛАВА II. УПРАВЛЕНИЕ.
Статья 8. Основные принципы.
Статья 9. Органы руководства Центрального депозитария.
Статья 10. Надзорный совет Центрального депозитария.
Статья 11. Исполнительный орган Центрального депозитария.
Статья 12. Орган пользователей.
Статья 13. Внешний аудит.
Статья 14. Внутренний аудит.
Статья 15. Управление рисками.
Статья 16. Раскрытие информации.
ГЛАВА III. ИНИЦИИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, НАДЗОР И
РЕГУЛИРОВАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ.
Статья 17. Полномочия Национального банка.
Статья 18. Совместный мониторинговый орган.
Статья 19. Начало деятельности Центрального депозитария.
Статья 20. Требования, относящиеся к деятельности Центрального депозитария.
Статья 21. Оценка Центрального депозитария до начала его деятельности.
Статья 22. Аутсорсинг деятельности и услуг.
Статья 23. Надзор за Центральным депозитарием.
Статья 24. Регламентирование деятельности Центрального депозитария.
Статья 25. Правила Центрального депозитария.
Статья 26. Рекомендации и санкции.
ГЛАВА IV. ЦЕННЫЕ БУМАГИ В ФОРМЕ ЗАПИСИ НА СЧЕТАХ.
Статья 27. Принцип взаимозаменяемости.
Статья 28. Права совладения.
Статья 29. Осуществление гражданских прав на ценные бумаги в форме записи на счетах в отношениях с Центральным депозитарием.
Статья 30. Осуществление гражданских прав на ценные бумаги в форме записи на счетах в отношениях с участниками.
Статья 31. Гарантирование ценных бумаг в форме записи на счетах.
Статья 32. Окончательность перевода ценных бумаг, приобретенных добросовестно.
Статья 33. Ценные бумаги, подлежащие дематериализации.
Статья 34. Ценные бумаги, подлежащие иммобилизации.
Статья 35. Неограниченный перевод ценных бумаг.
ГЛАВА V. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ.
Статья 36. Целостность выпуска.
Статья 37. Механизм распределения потерь.
Статья 38. Право залогового удержания.
Статья 39. Архивы.
Статья 40. Защита ценных бумаг участников и их клиентов.
Статья 41. Взаимосвязи Центрального депозитария.
Статья 42. Недискриминационный доступ, единый подход, прозрачность цен и комиссионных сборов.
Статья 43. Правила и процедуры в случае неплатежеспособности участника.
Статья 44. Процедуры связи с участниками и другими инфраструктурными организациями движения капитала.
Статья 45. Платежи и комиссионные сборы, связанные с предоставленными услугами.
ГЛАВА V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 46. Вступление в силу и переходные и заключительные положения.
Статья 47. Компенсационные меры.
ГЛАВА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 1. Предмет и цель Закона.
(1) Настоящий закон регулирует условия создания, осуществления деятельности и надзора за Единым центральным депозитарием ценных бумаг, а также требования, касающиеся регистрации и учета ценных бумаг Единым центральным депозитарием ценных бумаг и его участниками.
(2) Целью настоящего Закона является создание современной инфраструктуры финансового движения, обеспечение защиты прав владельцев ценных бумаг, управление системными рисками и поддержание стабильности в финансовом движении.
Статья 2. Основные понятия.
Для целей настоящего Закона используются следующие понятия:
деятельность материального значения – деятельность, частичное или полное прерывание которой может существенно повлиять на способность Единого центрального депозитария ценных бумаг постоянно соответствовать требованиям, установленным законодательством;
счет ценных бумаг – счет, на котором осуществляется финансирование или дебетование ценных бумаг;
код ISIN – международный идентификационный код ценной бумаги (International Securities Identification Number), присвоенный в соответствии с международным стандартом ISO 6166, который однозначно идентифицирует определенную эмиссию ценных бумаг;
дематериализация – процесс, при котором ценные бумаги выпускаются в форме записей на счетах;
Центральный депозитарий – Единый центральный депозитарий ценных бумаг, осуществляющий деятельность в соответствии с настоящим Законом;
держатель ценных бумаг – владеющее ценными бумагами на праве собственности физическое или юридическое лицо, которое является клиентом участника или Центрального депозитария и от имени, которого участник или Центральный депозитарий ведет учет ценных бумаг в форме записи на счетах;
иммобилизация – процесс, посредством которого Центральный депозитарий принимает на хранение ранее выпущенные ценные бумаги и включает их в свои реестры ценных бумаг в форме записи на счетах;
участник – инвестиционное общество, которое вправе осуществлять деятельность по хранению финансовых инструментов, или другие учреждения, установленные нормативными актами Национального банка, которые уполномочены открывать и владеть счетами ценных бумаг в Центральном депозитарии на свое имя и/или на имя владельца ценных бумаг;
процедура несостоятельности – как это определено Законом об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам;
ценные бумаги в форме записи на счете – ценные бумаги, которые были дематериализованы или иммобилизованы, учет которых осуществляется в соответствии с настоящим Законом.
Статья 3. Юридический статус Центрального депозитария. Расчеты. Счета.
(1) Центральный депозитарий создан в форме акционерного общества в соответствии с Законом об акционерных обществах, с особенностями, установленными настоящим Законом.
(2) Транзакции, рассчитанные в Центральном депозитарии в национальной валюте, проводятся через счета, открытые в Национальном банке.
Статья 4. Капитал Центрального депозитария. Акционеры.
(1) Центральный депозитарий в любой момент должен обладать достаточным уровнем своего капитала для предоставления своих услуг соответствующим образом, исходя из принципа непрерывности деятельности и принимая во внимание риски хранения, операционные, правовые, инвестиционные и коммерческие риски, которые ему присущи или которым он может быть подвержен.
(2) Личный капитал Центрального депозитария составит эквивалентно в национальной валюте не менее 1 000 000 евро, рассчитанный в установленном порядке.
(3) Лица, установленные пунктами b) – e) части (4), имеют право вносить вклады в уставный капитал Центрального депозитария только в виде денежных средств.
Национальный банк имеет право вносить вклады в уставный капитал Центрального депозитария в виде денежных средств или иного имущества в соответствии с положением Закона об акционерных обществах.
(4) Акционерами Центрального депозитария могут являться:
a) Национальный банк;
b) юридическое лицо, владеющее разрешением оператора торга в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Национального банка;
c) юридическое лицо, осуществляющее деятельность центрального депозитария, освидетельствованное или авторизованное в соответствующем порядке в стране происхождения и соответствующее требованиям, установленным нормативными актами Национального банка;
d) финансовые учреждения и инвестиционные общества, которые соответствуют требованиям, установленным нормативными актами Национального банка;
e) лица, установленные пунктами b) – с) части (3) статьи 46.
(5) Национальный банк владеет как минимум 76 процентами акций, выпущенных Центральным депозитарием.
(6) Каждый из акционеров, установленный пунктами b) – е) части (4), вправе владеть долей в размере не более 5 процентов акций, выпущенных Центральным депозитарием.
(7) При сделках с акциями, эмитированными Центральным депозитарием, должны соблюдаться положения пунктов (4) – (6). Сделки, ведущие к нарушению положений пунктов (4) – (6), аннулируются.
(8) В случае если при подписке на акции, выпущенные Центральным депозитарием, лица, установленные пунктами b) – e) части (4), запрашивают подписку суммарно более чем на 24 процента акций, выпущенных Центральным депозитарием, доля подписанных акций будет уменьшена пропорционально для каждого подписчика в целях соответствия положениям части (5).
Статья 5. Деятельность, осуществляемая Центральным депозитарием.
(1) Центральный депозитарий вправе осуществлять свою деятельность по отношению к следующим категориям ценных бумаг:
a) государственные ценные бумаги, подпадающие под действие Закона о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рефенансировании;
b) долговые обязательства, выпущенные Национальным банком;
c) ценные бумаги, установленные положением Закона о движении капитала;
d) ценные бумаги, подобные установленным пунктами, а) – с), выпущенные на территории государства или в другой стране и допущенные к торгам на регулируемом торге или в рамках многосторонней торговой системы.
(2) Центральный депозитарий вправе предоставлять следующие услуги, касающиеся ценных бумаг, определенных в части (1):
1) основные услуги:
a) начальная регистрация ценных бумаг в форме записи на счетах («услуга регистрации ценных бумаг»);
b) открытие и администрирование счетов ценных бумаг на самом высоком уровне («услуга централизованного администрирования»);
c) управление системой расчета ценных бумаг («услуга расчета»);
2) дополнительные услуги:
a) услуги, касающиеся расчетно – клиринговых услуг:
– организация заемного механизма ценных бумаг;
– предоставление в распоряжение системы по управлению гарантиями относительно ценных бумаг;
– сверка расчетов, следование инструкциям, подтверждение сделок, проверка сделок;
b) услуги, связанные с регистрацией ценных бумаг и услугами централизованного управления:
– услуги, связанные с реестром акционеров;
– обработка корпоративных операций, в том числе касающихся налогов, общих собраний и информационных услуг;
– услуги, связанные с новой эмиссией, включая присвоение и управление кодами ISIN и другими подобными кодами;
– передача и обработка указаний, взимание комиссионных и обработка смежных отчетов;
c) установление связей Центрального депозитария с другими центральными депозитариями, открытие, администрирование или управление счетами ценных бумаг в рамках расчетной услуги, услуги по управлению гарантиями и других дополнительных услуг;
d) предоставление основных услуг по управлению гарантиями;
e) предоставление отчетов клиенту;
f) предоставление информации, данных и статистики;
g) предоставление услуг, касающихся информационных технологий;
3) любые другие вспомогательные или дополнительные услуги для любой из услуг, установленных пунктами 1) – 2), утвержденных Национальным банком.
(3) Услуги, которые вправе предоставлять Центральный депозитарий, указываются в решении о начале деятельности Центрального депозитария, изданном Национальным банком.
Статья 6. Ответственность Центрального депозитария.
При предоставлении услуг, предусмотренных в статье 5, Центральный депозитарий не несет ответственности перед любым лицом за любой прямой или непрямой ущерб, за исключением ущерба, обусловленного мошенничеством, неправомерными намеренными действиями или случаями грубой халатности со стороны сотрудников и членов руководства Центрального депозитария, представителя или субъекта, которым были переданы на аутсорсинг одна или более функций и услуг Центрального депозитария.
Статья 7. Запрет на наложение ареста.
Наложение ареста на ценные бумаги участника на счетах, открытых в Центральном депозитарии, может быть осуществлено только Центральным депозитарием, исполнительной инстанцией, исполнителем и государственными органами, имеющими это право в соответствии с Законом, в той мере, в какой наложение ареста не противоречит Закону об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам.
ГЛАВА II. УПРАВЛЕНИЕ.
Статья 8. Основные принципы.
В целях обеспечения эффективного управления Центральный депозитарий обязан:
a) располагать четкой организационной структурой с хорошо определенной ответственностью, прозрачной и согласованной;
b) внедрять программу по выявлению, администрированию, мониторингу и сообщению рисков, к которым он предрасположен или может быть предрасположен;
c) внедрять программу оплаты труда и механизмы внутреннего контроля;
d) внедрять процедуры по администрированию и организации деятельности, включая процедуры учета ценных бумаг на счетах, открытых Центральным депозитарием.
Статья 9. Органы руководства Центрального депозитария.
(1) Органами руководства Центрального депозитария являются общее собрание акционеров, Надзорный совет и исполнительный орган.
(2) Акционеры Центрального депозитария, включая их представителей, а также члены Надзорного совета и исполнительного органа обязаны разглашать любые возможные конфликты интересов при голосовании или принятии решений, в этом случае они обязаны воздержаться от подобного голосования или решения.
(3) Члены Надзорного совета и исполнительного органа Центрального депозитария должны соответствовать одновременно следующим требованиям:
a) обладать хорошей репутацией;
b) иметь законченное высшее образование и профессиональный опыт в юридической, экономической, финансово – банковской области или в области движения капитала;
c) не иметь действующих санкций, наложенных Национальным банком или аналогичной зарубежной организацией касательно запрета или приостановления права деятельности лица в движении капитала или банковском движении;
d) не быть привлеченным к уголовной или административной ответственности за преступления, связанные с осуществленной деятельностью, или за акты коррупции, отмывания денег, преступления против имущества, за злоупотребление, принятие или дачу взятки, подделку документов или использование поддельных документов, хищение фондов, уклонение от уплаты налогов или иных действий, способных привести к выводу о том, что не созданы необходимые условия для обеспечения разумного и осмотрительного управления Центрального депозитария.
Статья 10. Надзорный совет Центрального депозитария.
(1) Надзорный совет Центрального депозитария состоит из 7 членов, назначенных общим собранием акционеров, и включает в обязательном порядке:
a) одного члена, назначенного из списка, состоящего из 3 лиц, предложенного Органом финансов;
b) одного члена, назначенного из списка, состоящего из 3 лиц, предложенного юридическим лицом, владеющим разрешением оператора торга;
c) одного члена, назначенного из списка, состоящего из 3 лиц, предложенного Национальной комиссией по финансовому движению;
d) 4–х членов, назначенных Национальным банком.
(2) Члены Надзорного совета обязаны действовать в интересах Национального депозитария и никоим образом не должны представлять интересы учреждений или публичных органов, которые их выдвинули.
(3) Надзорный совет вправе создавать комиссии, которые помогут в выполнении его обязанностей.
(4) Председатель Надзорного совета выбирается на общем собрании акционеров из членов Надзорного совета, назначенных Национальным банком.
(5) Надзорный совет обладает полномочиями, установленными положением Закона об акционерных обществах, настоящим Законом, уставом Центрального депозитария и регламентом Надзорного совета Центрального депозитария.
Статья 11. Исполнительный орган Центрального депозитария.
(1) Исполнительный орган Центрального депозитария состоит из 3 членов, включая директора и заместителей директора Центрального депозитария, назначенных на общем собрании акционеров.
(2) Исполнительный орган обладает полномочиями, установленными Законом об акционерных обществах, настоящим Законом, уставом Центрального депозитария и регламентом исполнительного органа Центрального депозитария.
Статья 12. Орган пользователей.
(1) Центральный депозитарий учреждает орган пользователей, сформированный из представителей эмитентов ценных бумаг и участников, с мандатом предоставления консультаций органам управления Центрального депозитария относительно критериев подтверждения эмитентов или участников, спектра услуг, величины платежей и комиссионных за услуги, предоставленные Центральным депозитарием, и другие аспекты, касающиеся его деятельности.
(2) Состав органа пользователей, периодичность собраний и другие аспекты, касающиеся организации деятельности органа пользователей, устанавливаются решением Надзорного совета.
Статья 13. Внешний аудит.
(1) Годовые финансовые отчеты, счета и регистры Центрального депозитария подлежат ежегодному внешнему аудиту в соответствии с международными стандартами аудита.
(2) Внешний аудит осуществляется широко известной независимой организацией аудита, имеющей признанный опыт работы в области аудита деятельности центральных депозитариев и/или международных финансовых учреждений, отобранной Надзорным советом.
(3) Одна и та же организация внешнего аудита не может назначаться в течение более пяти лет подряд.
Статья 14. Внутренний аудит.
(1) Центральный депозитарий определяет за собой функцию внутреннего аудита для мониторинга соответствия своей деятельности в качестве Центрального депозитария настоящему Закону, нормативным актам Национального банка и другим нормативным актам.
(2) Функция внутреннего аудита выполняется отдельным структурным подразделением или может быть передана на аутсорсинг, по решению Надзорного совета. Аудитор должен отчитываться перед Надзорным советом.
Статья 15. Управление рисками.
(1) Центральный депозитарий утверждает и внедряет внутреннюю программу управления юридическими, деловыми, операционными и другими рисками, которые могут нарушить деятельность Центрального депозитария, включая меры по выявлению мошенничества и халатности.
(2) Центральный депозитарий должен оценивать, осуществлять мониторинг и управлять своей подверженностью финансовому риску перед участниками и рисками, вытекающими из процесса расчетов.
(3) Центральный депозитарий обязан поддерживать достаточные финансовые средства для покрытия своей подверженности финансовому риску перед участниками посредством гарантии, если это необходимо.
(4) Центральный депозитарий утверждает внутреннее структурное подразделение по управлению рисками, подотчетное Надзорному совету и исполнительному органу.
Статья 16. Раскрытие информации.
Центральный депозитарий раскрывает общественности следующую информацию:
a) цены и комиссионные за предоставляемые услуги, включая скидки, уступки и условия их получения;
b) устав Центрального депозитария;
c) правила Центрального депозитария;
d) годовой отчет, сопровожденный отчетом внешнего аудита;
e) действующие правила комиссии пользователей.
ГЛАВА III. ИНИЦИИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, НАДЗОР И РЕГУЛИРОВАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ.
Статья 17. Полномочия Национального банка.
(1) Регулирование и надзор за Центральным депозитарием осуществляется Национальным банком.
(2) В целях выполнения полномочий, установленных частью (1), Национальный банк:
a) утверждает нормативные акты регулирующего характера в целях реализации настоящего Закона, включая акты, относящиеся к деятельности Центрального депозитария и методу предоставления услуг участникам и эмитентам ценных бумаг;
b) принимает решения, связанные с началом деятельности Центрального депозитария, согласно статье 19;
c) устанавливает условия предоставления, приостановления и аннулирования статуса участника в Центральном депозитарии;
d) осуществляет инспекции, касающиеся соблюдения требований настоящего Закона и нормативных актов Национального банка Центральным депозитарием и участниками;
e) адресует рекомендации или налагает взыскания согласно статье 26;
f) сотрудничает и осуществляет обмен информацией с Национальной комиссией по финансовому движению и другими публичными органами;
g) сотрудничает и осуществляет обмен информацией с международными специализированными учреждениями и публичными органами других стран, ответственных за регулирование и надзор за деятельностью центрального депозитария;
h) принимает другие меры, установленные настоящим Законом, Законом о Национальном банке и другими законодательными актами.
Статья 18. Совместный мониторинговый орган.
(1) Национальный банк учреждает совместный мониторинговый орган в качестве межведомственного органа, который будет служить платформой для обмена информацией о мониторинге деятельности Центрального депозитария и участников, включая его взаимодействие с участниками, регулируемыми торгами, многосторонними торговыми системами, эмитентами и владельцами ценных бумаг.
(2) Совместный мониторинговый орган состоит из 6 членов, включая 3 членов, назначенных Национальным банком, 2 членов, назначенных Национальной комиссией по финансовому движению, и одного члена, назначенного Органом финансов.
(3) Члены совместного мониторингового органа выбирают председателя, который является одним из членов, назначенных Национальным банком.
(4) Члены совместного мониторингового органа должны соответствовать требованиям, изложенным в части (3) статьи 9.
(5) Совместный мониторинговый орган собирается не реже, чем один раз в полугодие или по мере необходимости, по письменному запросу не менее 2 своих членов.
(8) Совместный мониторинговый орган утверждает свой собственный внутренний регламент.
Статья 19. Начало деятельности Центрального депозитария.
(1) Центральный депозитарий вправе предоставлять услуги с даты принятия Национальным банком решения об инициировании деятельности Центрального депозитария.
(2) Решение об инициировании деятельности Центрального депозитария, принятое Национальным банком, устанавливает категории ценных бумаг, которые могут являться объектом деятельности Центрального депозитария, а также услуги, которые Центральный депозитарий вправе предоставлять согласно статье 5.
(3) С момента принятия решения об инициировании деятельности и на весь период деятельности Центральный депозитарий обязан соблюдать положения статьи 20 и другие требования, установленные настоящим Законом.
(4) Центральный депозитарий и его внутренний/внешний аудит обязаны немедленно информировать Национальный банк о любых обстоятельствах, которые влияют или могут повлиять на соблюдение Центральным депозитарием требований, установленных настоящим Законом.
Статья 20. Требования, относящиеся к деятельности Центрального депозитария.
(1) Центральный депозитарий обязан соответствовать следующим требованиям:
a) быть созданным в форме акционерного общества, уставный капитал которого полностью подписан и оплачен;
b) иметь назначенные органы руководства согласно требованиям настоящего Закона;
c) обладать личным капиталом в размере, установленном настоящим Законом;
d) иметь правила Центрального депозитария и внутренние положения согласно требованиям, установленным настоящим Законом;
e) любая деятельность материального характера Центрального депозитария осуществляется на территории государства, за исключением случаев, когда Национальный банк разрешает Центральному депозитарию его осуществление за пределами государства.
(2) Национальный банк вправе устанавливать требования, относящиеся к деятельности Центрального депозитария, дополнительно к установленным частью (1).
Статья 21. Оценка Центрального депозитария до начала его деятельности.
(1) В целях начала деятельности Центральный депозитарий предоставляет в адрес Национального банка уведомление, к которому прилагаются следующие документы и информация:
a) устав Центрального депозитария – заявителя вместе с выпиской из Государственного реестра юридических лиц;
b) правила Центрального депозитария;
c) типы договоров, которые будут заключены Центральным депозитарием с участниками, эмитентами ценных бумаг, операторами торгов и другими юридическими лицами, которые осуществляют деятельность Центрального депозитария, освидетельствованными или авторизированными соответствующим образом в стране их происхождения;
d) программа деятельности и описание услуг, которые будут предоставляться Центральным депозитарием в соответствии со статьей 5 настоящего Закона;
e) бизнес – план Центрального депозитария сроком на 3 года;
f) список акционеров Центрального депозитария;
g) состав и описание роли и обязанностей членов руководящих органов, а также органов, учрежденных в соответствии с настоящим Законом;
h) резюме, в котором подробно указан опыт членов Надзорного совета и исполнительного органа, и их справки об отсутствии привлекаемости к уголовной или административной ответственности;
i) положения о Надзорном совете и исполнительном органе;
j) программы Центрального депозитария – заявителя о соответствии, внутреннем контроле, внутреннем аудите, информационных функциях, непрерывности деятельности, управлении рисками, вознаграждении и об установке цен и комиссий, связанных с услугами, предоставляемыми Центральным депозитарием.
(2) Национальный банк рассматривает документы и информацию, установленные частью (1), в срок не более 60 рабочих дней со дня их получения.
(3) Если представленные документы и информации являются неполными, срок, установленный частью (2), приостанавливается с даты информирования Центрального депозитария Национальным банком и до даты представления этой информации Центральным депозитарием.
(4) Национальный банк принимает решение об инициировании деятельности Центрального депозитария в случае, когда он констатирует на основе документов и информации, установленных частью (1), что Центральный депозитарий соответствует требованиям, предусмотренным настоящим Законом.
(5) С целью принятия решения об инициировании деятельности Центрального депозитария Национальный банк вправе:
a) потребовать дополнительную информацию от Центрального депозитария;
b) привлечь национальных и международных экспертов с целью оценки соответствия Центрального депозитария и представленной им информации требованиям действующего законодательства и международным стандартам в этой области.
Статья 22. Аутсорсинг деятельности и услуг.
(1) Центральный депозитарий вправе отдать на аутсорсинг часть своей деятельности и услуг другой организации.
(2) Аутсорсинг деятельности и услуг не освобождает Центральный депозитарий от ответственности, на него возлагается полная ответственность за выполнение всех своих обязанностей.
(3) При аутсорсинге деятельности и услуг будут соблюдаться следующие требования:
a) аутсорсинг не должен приводить к делегированию ответственности Центрального депозитария;
b) отношения Центрального депозитария с участниками или эмитентами и его обязанности перед ними остаются неизменными;
c) аутсорсинг не должен приводить к несоблюдению требований, относящихся к деятельности Центрального депозитария, установленных настоящим Законом;
d) аутсорсинг не препятствует осуществлению функций надзора и контроля Национальным банком и другими контролирующими публичными органами, включая доступ к месту нахождения с целью получения любой соответствующей информации, необходимой для осуществления данных функций;
e) аутсорсинг не способствует лишению Центрального депозитария систем и средств контроля, необходимых для управления рисками, связанных со своей деятельностью;
f) Центральный депозитарий владеет необходимой экспертизой и ресурсами для оценки качества предоставляемых услуг, достаточности капитала и адекватности организационной структуры организации, которой были отданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, а также для эффективного надзора за услугами, отданными на аутсорсинг и для управления рисками, связанными с аутсорсингом, на постоянной основе;
g) Центральный депозитарий владеет прямым доступом к соответствующей информации об услугах, отданных на аутсорсинг;
h) Центральный депозитарий должен обеспечить, чтобы организация, которой были отданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, сотрудничала c Национальным банком в отношении деятельности, отданной на аутсорсинг, и позволяла осуществлять полное выполнение функций надзора и контроля Национальным банком;
i) Центральный депозитарий обеспечивает, чтобы организация, которой были отданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, соблюдала стандарты, установленные соответствующим законодательством о защите персональных данных;
j) Центральный депозитарий устанавливает в письменном соглашении свои права и обязанности и права, и обязанности организации, которой были отданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария. Соглашение об аутсорсинге должно предусмотреть возможность отмены соглашения Центральным депозитарием в любой момент, с предварительным уведомлением не позднее, чем за 10 рабочих дней;
k) Центральный депозитарий и организация, которой были отданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, предоставляет Национальному банку и другим компетентным публичным органам, по их запросу, всю необходимую информацию для возможности оценки соответствия деятельности, отданной на аутсорсинг, требованиям настоящего Закона;
l) услуги, установленные пунктом 1) части (2) статьи 5, могут быть отданы на аутсорсинг только тому юридическому лицу, которое осуществляет деятельность центрального депозитария, освидетельствованному или авторизированному соответствующим образом в стране его происхождения.
(4) Операции Центрального депозитария, связанные с информационными технологиями, могут быть отданы на аутсорсинг только Национальному банку на основе соглашения между сторонами.
Статья 23. Надзор за Центральным депозитарием.
(1) Контроль деятельности Центрального депозитария осуществляется Национальным банком.
(2) Национальный банк рассматривает не реже одного раза в год соглашения (договоры), заключенные Центральным депозитарием, стратегии, процессы и информационные системы, внедренные Центральным депозитарием, с целью определения их соответствия настоящему Закону и оценки рисков, которые Центральному депозитарию присущи или которым он может быть подвержен.
(3) Центральный депозитарий представляет Национальному банку следующие документы и информацию:
а) финансовую отчетность Центрального депозитария, подтвержденную аудитом, и последние промежуточные финансовые отчеты;
b) сведения о гражданских, административных процессах или любых других очередных или внеочередных процедурах, в которые вовлечены Центральный депозитарий, организация, которой были переданы на аутсорсинг деятельность или услуги Центрального депозитария или инфраструктурные организации движения капитала, с которыми он взаимодействует;
c) результаты стресс – тестов по обеспечению непрерывности деятельности или аналогичных испытаний, проведенных в течение рассматриваемого периода;
d) отчет об операционных инцидентах, которые имели место в течение рассматриваемого периода и повлияли на надлежащее предоставление базовых услуг, меры, предпринятые для их ликвидации, и их результаты;
e) отчет о производительности системы расчетов по ценным бумагам, включая оценку доступности системы в течение рассматриваемого периода;
f) краткое изложение типов ручных вмешательств, осуществленных Центральным депозитарием;
g) сведения о выявлении критических операций Центрального депозитария, любые существенные изменения, внесенные в план восстановления, результаты стресс – сценариев, факторы и инструменты восстановления Центрального депозитария;
h) сведения об официальных жалобах, полученных Центральным депозитарием в течение рассматриваемого периода;
i) отчет о любых операционных изменениях, затрагивающих деятельность или взаимосвязи Центрального депозитария;
j) сведения о случаях выявления конфликта интересов в течение рассматриваемого периода, в том числе описание способа, которым они были разрешены;
k) сведения о внутреннем контроле и проверках, проведенных Центральным депозитарием в течение рассматриваемого периода;
l) общая стратегия деятельности Центрального депозитария за период не менее трех лет с момента последнего изучения и оценки, а также детальный бизнес – план на услуги, предоставленные Центральным депозитарием за период не менее одного года после последнего изучения и оценки;
m) сведения о количестве и типах участников, эмитентах и их счетах, а также номер, тип и количество ценных бумаг, находящихся во владении и/или обрабатываемых в Центральном депозитарии;
n) сведения о числе, типе и степени проблем по сверке, установленных Центральным депозитарием, как внутренних, так и по отношению к участникам, регулируемым торгам или многосторонним торговым системам.
(4) Национальный банк имеет право требовать от Центрального депозитария предоставление информации и данных, а Центральный депозитарий обязан представить их в сроки, установленные Национальным банком.
(5) Национальный банк имеет право изучать счета, реестры, записи и другие документы на бумажной основе или в электронном виде для проверки соблюдения Центральным депозитарием настоящего Закона или нормативных актов Национального банка.
(6) По требованию Национального банка Центральный депозитарий обязан утвердить и представить в Национальный банк план восстановления для обеспечения непрерывности деятельности Центрального депозитария.
(7) Национальный банк имеет право осуществлять контроль деятельности Центрального депозитария, который проводится сотрудниками Национального банка или группами, сформированными из сотрудников Национального банка и Национальной комиссии по финансовому движению.
(8) Национальный банк вправе требовать от Центрального депозитария, в случае невыполнения им требований настоящего Закона, принятия действий или мер, необходимых для урегулирования ситуации на ранней стадии.
Статья 24. Регламентирование деятельности Центрального депозитария.
Национальный банк утверждает нормативные акты о деятельности Центрального депозитария, включая условия предоставления услуг Центральным депозитарием, а также о порядке надзора Центрального депозитария.
Статья 25. Правила Центрального депозитария.
(1) Центральный депозитарий обязан разработать и применять правила Центрального депозитария, которые будут содержать нормы, касающиеся:
а) критериев доступа и условий приостановления деятельности или исключения участников;
b) прав и обязанностей участников;
c) регистрации и учета ценных бумаг;
d) проведения клиринга и расчетов по ценным бумагам;
e) условий о моменте, когда передаточное поручение вводится в клиринговую и расчетную систему Центрального депозитария, а также о моменте времени, с которого передаточное поручение становится безотзывным;
f) единых требований и стандартизированного механизма для исполнения передаточных поручений, и расчетов по ним в нормальных условиях, а также в кризисных ситуациях;
g) процедуры управления рисками;
h) надлежащей юрисдикции или механизмов в случае общественного разбирательства;
i) контактных лиц, которые задействованы в отношениях между Центральным депозитарием и Национальным банком.
(2) Правила Центрального депозитария, включая изменения и дополнения, утверждаются Надзорным советом Центрального депозитария после их согласования с Национальным банком, а в части, касающейся регистрации и учета ценных бумаг, также с Национальной комиссией по финансовому движению.
Статья 26. Рекомендации и санкции.
(1) При выполнении своих функций, предусмотренных настоящим Законом, Национальный банк имеет право направлять рекомендации Центральному депозитарию, участникам или организациям, которым были переданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, с целью обеспечения соблюдения настоящего Закона и нормативных актов Национального банка.
(2) Национальный банк имеет право применять по отношению к Центральному депозитарию, его участникам или организациям, которым были переданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, следующие санкции в случае нарушения настоящего Закона или нормативных актов, изданных для введения в действие настоящего Закона:
a) предупреждение;
b) выговор;
c) запрет осуществления сделок или специфических операций;
d) запрет заниматься определенной деятельностью;
e) увольнение или отстранение соответствующего лица от занимаемой должности;
f) запрет на оказание некоторых видов услуг.
(3) Национальный банк принимает во внимание все соответствующие обстоятельства в случае применения таких санкций, в том числе при необходимости:
а) тяжесть и продолжительность нарушения;
b) степень ответственности лица, допустившего нарушение;
c) финансовые возможности лица, допустившего нарушение;
d) важность полученных доходов, потерь, которые удалось избежать лицу, допустившему нарушение, или убытки для третьих лиц, допущенные в результате нарушения, в той мере, в какой они могут быть определены;
е) уровень сотрудничества лица, допустившего нарушение;
f) предыдущие нарушения лица, допустившего нарушение.
ГЛАВА IV. ЦЕННЫЕ БУМАГИ В ФОРМЕ ЗАПИСИ НА СЧЕТАХ.
Статья 27. Принцип взаимозаменяемости.
(1) Хранение ценных бумаг Центральным депозитарием, как вследствие дематериализации, так и вследствие иммобилизации осуществляется только в форме записи на счетах.
(2) Ценные бумаги в форме записи на счетах не имеют серийного номера и взаимозаменяемы по своей природе.
(3) В случае иммобилизации Центральный депозитарий может возвратить участникам эквивалент ценных бумаг на предъявителя или именных, не принимая в расчет их серийные номера.
(4) Положения, изложенные в частях (1) – (3), применяются к участникам в отношении владельцев ценных бумаг.
Статья 28. Права совладения.
(1) Финансирование счета ценных бумаг создает право совместного владения нематериального характера, касающегося ценных бумаг соответствующего выпуска, подлежащего дематериализации или иммобилизации.
(2) Владение ценными бумагами, подлежащими дематериализации или иммобилизации, должно быть подтверждено через финансирование счета ценных бумаг, что будет продемонстрировано выписками из счета, представленными Центральным депозитарием или участниками. По требованию владельцев ценных бумаг Центральный депозитарий и участники выдают сертификаты для ценных бумаг в форме записи на счетах.
(3) Перевод ценных бумаг в форме записи на счетах осуществляется путем дебетования и финансирования счетов ценных бумаг.
Статья 29. Осуществление гражданских прав на ценные бумаги в форме записи на счетах в отношениях с Центральным депозитарием.
(1) Участники, которые хранят ценные бумаги в форме записи на счетах от своего имени в Центральном депозитарии, могут осуществлять свои гражданские права только на эти ценные бумаги в отношениях с Центральным депозитарием.
Участники имеют право:
а) непосредственно осуществлять корпоративные права, связанные или включенные в ценные бумаги, в отношениях с эмитентом;
b) в случае возбуждения процедуры несостоятельности в отношении эмитента осуществить право регресса эмитенту напрямую.
(2) Хранение ценных бумаг в Центральном депозитарии имеет те же последствия, что и распоряжение такими ценными бумагами.
Статья 30. Осуществление гражданских прав на ценные бумаги в форме записи на счетах в отношениях с участниками.
(1) Владельцы ценных бумаг могут осуществлять свои гражданские права относительно ценных бумаг в форме записи на счетах только в отношениях с участником, на счете которого ценные бумаги хранятся.
Владельцы ценных бумаг имеют право:
а) осуществлять право по восстановлению в соответствии с частью (2);
b) непосредственно осуществлять корпоративные права, связанные или включенные в ценные бумаги по отношению к эмитенту;
c) в случае возбуждения процедуры несостоятельности в отношении эмитента осуществить право регресса к эмитенту напрямую.
(2) В случае открытия процедуры несостоятельности против участника действие по восстановлению количества ценных бумаг, зарегистрированных на счете, на который участник обязан их возвратить, распространяется на все ценные бумаги того же типа, зарегистрированные на имя участника в Центральном депозитарии. Национальный банк может посредством своих нормативных актов организовывать или устанавливать такие коллективные действия.
(3) Если количество ценных бумаг недостаточно для обеспечения полного возврата всех ценных бумаг, находящихся на счете, они должны быть разделены между совладельцами пропорционально их правам.
(4) Если участник является владельцем ряда ценных бумаг того или иного выпуска, он будет осуществлять свое гражданское право на владение только в отношении количества ценных бумаг, оставшихся после того, как ценные бумаги данного выпуска, которые он держит на хранении от имени владельцев, были возвращены этим владельцам ценных бумаг.
(5) Владельцы ценных бумаг должны продемонстрировать эмитентам и другим заинтересованным сторонам наличие и количество ценных бумаг в форме записи на счетах согласно части (1) настоящей статьи, посредством выписок из счетов, представленных участниками. Участники могут также представить сертификаты для того, чтобы доказать наличие ценных бумаг в форме записей на счетах.
Статья 31. Гарантирование ценных бумаг в форме записи на счетах.
В контексте положения Закона о договорах о финансовом обеспечении, при финансировании ценных бумаг в форме записи на счетах на специальном счете, открытом в Центральном депозитарии или у его участников на имя конкретного лица, будет соблюдаться условие о том, что финансовые гарантии должны находиться во владении или под контролем залогодержателя без других формальностей.
Статья 32. Окончательность перевода ценных бумаг, приобретенных добросовестно.
(1) Правовые последствия, описанные в статьях 28 – 31, никоим образом не могут быть оспорены, независимо от оснований, при условии, что Центральный депозитарий, участники, владельцы ценных бумаг или, исходя из случая, другие третьи лица, которым были переданы ценные бумаги, доказали, что эти ценные бумаги были приобретены добросовестно.
(2) Положения, изложенные в части (1), не влияют на ответственность цедента ценных бумаг в отношении лица, понесшего потери.
Статья 33. Ценные бумаги, подлежащие дематериализации.
(1) С момента вступления в силу решения об инициировании деятельности Центрального депозитария, принятого Национальным банком в соответствии с частью (4) статьи 21, следующие категории ценных бумаг выпускаются только с использованием процедуры дематериализации:
а) государственные ценные бумаги, подпадающие под действие Закона о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рефенансировании;
b) долговые обязательства, выпущенные Национальным банком;
c) финансовые инструменты, как это определено в положении Закона о движении капитала.
(2) Национальный банк посредством своих нормативных актов может потребовать дематериализацию других категорий ценных бумаг, в дополнение к установленным в части (1).
(3) Ценные бумаги, подлежащие дематериализации в соответствии с частями (1) и (2), должны выпускаться только посредством Центрального депозитария, который обладает юридическим правом на этот вид деятельности, установленный в соответствии с настоящим Законом.
(4) Эмитенты ценных бумаг обязаны представить в Центральный депозитарий необходимые документы в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Национального банка, для дематериализации ценных бумаг.
Статья 34. Ценные бумаги, подлежащие иммобилизации.
(1) Могут подлежать иммобилизации в Центральном депозитарии любые ранее выпущенные и находящиеся в обращении ценные бумаги.
(2) Центральный депозитарий может принять на субхранение иммобилизованные ценные бумаги, находящиеся на хранении юридического лица, которое осуществляет деятельность центрального депозитария, освидетельствованного или уполномоченного в соответствующем порядке в стране происхождения, посредством перевода в форме записи на счетах или иным способом.
(3) Принятие на субхранение ценных бумаг в соответствии с частью (2) не влияет на применение положений настоящего Закона.
Статья 35. Неограниченный перевод ценных бумаг.
(1) Центральный депозитарий и участники осуществляют перевод ценных бумаг только в случае, если их обращение не приостановлено или ограничено.
(2) Центральный депозитарий, а также сотрудники и члены его руководящих органов могут быть привлечены к ответственности в соответствии со статьей 6, если перевод ценных бумаг противоречит положениям, изложенным в части (1).
ГЛАВА V. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ.
Статья 36. Целостность выпуска.
(1) Центральный депозитарий принимает адекватные меры по сверке для проверки того, является ли количество ценных бумаг, составляющих один выпуск или часть одного выпуска ценных бумаг, представленных Центральному депозитарию, равным количеству ценных бумаг, зарегистрированных на счетах ценных бумаг участников в системе, которой он оперирует, и если это применимо, на счетах ценных бумаг владельцев, поддерживаемых в Центральном депозитарии. Такие меры по сверке должны применяться по крайней мере ежедневно.
(2) В случае необходимости и если в процесс сверки для определенного выпуска ценных бумаг вовлекаются и другие организации, Центральный депозитарий и эти организации должны принять соответствующие меры для сотрудничества и обмена информацией, с тем чтобы целостность выпуска была поддержана.
Статья 37. Механизм распределения потерь.
(1) В случае, когда ценные бумаги определенного типа и выпуска, находящиеся в обращении, превышают количество ценных бумаг, выпущенных и зарегистрированных на счетах Центрального депозитария и/или участников, потери будут понесены всеми участниками, которые владеют этими ценными бумагами пропорционально их правам.
(2) Положения части (1) не применяются к Национальному банку в случае, когда он владеет ценными бумагами в Центральном депозитарии для выполнения своих функций в соответствии с Законом о Национальном банке.
Статья 38. Право залогового удержания.
(1) Центральный депозитарий имеет в отношении ценных бумаг в форме записи на счетах, хранящихся от своего имени его участников, преимущественное право залогового удержания, которое применяется для обеспечения надлежащего выполнения ими любого обязательства, возложенного на Центральный депозитарий в связи с любой из услуг, предоставленных для участников.
(2) Центральный депозитарий имеет право залогового удержания в отношении ценных бумаг, хранящихся от имени владельцев ценных бумаг для обеспечения надлежащего выполнения ими любого обязательства, возложенного на него в связи с любой из услуг, предоставленных Центральным депозитарием для этих владельцев ценных бумаг.
(3) Участники имеют в отношении ценных бумаг в форме записи на счетах, хранящихся от имени владельцев ценных бумаг, аналогичное преимущественное право залогового удержания для обеспечения надлежащего выполнения ими любых обязательств, возложенных на них в связи с любой из услуг, предоставленных для владельцев ценных бумаг.
(4) Если закон не предусматривает иное, в случае любого конфликта в отношении приоритетного права залогового удержания, установленного частями (1) – (3) и договором о финансовом обеспечении в соответствии с Законом о договорах о финансовом обеспечении, Центральный депозитарий или участник имеют приоритет в применении права залогового удержания, если финансирование ценных бумаг, на которые распространяется право залогового удержания, осуществлялось на специальном счете.
Статья 39. Архивы.
Центральный депозитарий должен сохранять записи всех своих операций в течение 10 лет и может хранить свои архивы и архивы участников в электронном формате и/или на долговременном носителе.
Статья 40. Защита ценных бумаг участников и их клиентов.
(1) Центральный депозитарий ведет учет и отчетность, которые позволяют ему в любое время и без задержек отделить счета ценных бумаг одного участника, открытые в Центральном депозитарии, от счетов любого другого участника и личных активов Центрального депозитария.
(2) Центральный депозитарий ведет учет и отчетность, которые позволяют участнику отделить свои ценные бумаги от ценных бумаг своих клиентов.
(3) Центральный депозитарий ведет учет и отчетность, которые позволяют участнику хранить на одном счете ценных бумаг ценные бумаги различных клиентов участника, именуемые в дальнейшем «сегрегация клиентов по типу омнибус».
(4) Центральный депозитарий ведет учет и отчетность, которые позволяют участнику отделить ценные бумаги любого из своих клиентов от ценных бумаг других клиентов, именуемые в дальнейшем «индивидуальная сегрегация клиентов».
(5) Участник предлагает своим клиентам как минимум выбор между сегрегацией клиентов по типу омнибус и индивидуальной сегрегацией клиентов и информирует их о затратах и рисках, связанных с каждым вариантом, если нормативными актами Национального банка не предусмотрено иное.
Статья 41. Взаимосвязи Центрального депозитария.
(1) До установления взаимосвязи с центральными депозитариями других государств, а также на постоянной основе после установления взаимосвязи между ними все участвующие центральные депозитарии идентифицируют, оценивают, контролируют и управляют всеми потенциальными источниками риска для себя и для участников, вытекающих из этой взаимосвязи, и принимают надлежащие меры для снижения этих рисков.
(2) Центральный депозитарий обязан подать заявку для получения разрешения на установление взаимосвязи Национальному банку, который информирует об этом Национальную комиссию по финансовому движению.
(3) Разрешение выдается в случае, когда Центральный депозитарий реально доказывает, что взаимосвязь обеспечивает адекватную защиту всех центральных депозитариев и их участников, в частности в том, что касается возможных кредитов, взятых центральными депозитариями, и рисков концентрации и ликвидности, вытекающих из согласия о взаимосвязи.
(4) Взаимосвязь основывается на надлежащем договорном соглашении, которое устанавливает права и обязанности взаимосвязанных центральных депозитариев и, при необходимости, участников Центрального депозитария. Договорное соглашение с вовлечением нескольких юрисдикций четко предусматривает законодательство, применяемое к каждому аспекту операций в рамках взаимосвязи.
(5) Правительство и подведомственные ему учреждения должны обеспечивать свободный доступ информационной системы Центрального депозитария к Государственному регистру населения, Государственному регистру правовых единиц, Реестру залогов движимого имущества и другим государственным информационным ресурсам.
(6) С даты начала деятельности Центрального депозитария согласно решению Национального банка, принятому в соответствии с частью (1) статьи 19, Национальная комиссия по финансовому движению должна обеспечивать доступ Центрального депозитария к Регистру эмитентов ценных бумаг.
Статья 42. Недискриминационный доступ, единый подход, прозрачность цен и комиссионных сборов.
(1) Центральный депозитарий публикует критерии для получения статуса участника, которые должны обеспечить равный и открытый доступ всем юридическим лицам, намеренным стать участниками.
(2) Критерии для получения статуса участника являются прозрачными, объективными и недискриминационными, с тем чтобы обеспечить равный и открытый доступ к Центральному депозитарию, учитывая должным образом риски для финансовой стабильности, и надлежащее функционирование рынков. Критерии, ограничивающие доступ, допускаются только тогда, когда их цель состоит в оправданном контролировании определенного риска, которому подвержен Центральный депозитарий.
(3) Центральный депозитарий рассматривает заявки на получение статуса участника без задержки, обеспечивая ответ в течение не более одного месяца, и доводит до сведения общественности процедуры, применяемые для рассмотрения заявок.
(4) Центральный депозитарий отказывает в предоставлении статуса участника только при наличии обоснованного решения в письменной форме и на основе комплексной оценки риска.
(5) Центральный депозитарий располагает объективными и прозрачными процедурами для приостановления и упорядоченного отзыва участников, которые больше не отвечают критериям получения статуса участника.
Статья 43. Правила и процедуры в случае неплатежеспособности участника.
(1) Центральный депозитарий располагает правилами и эффективными и четко определенными процедурами для того, чтобы управлять неплатежеспособностью одного или нескольких его участников, гарантируя, что он может принять своевременные меры для ограничения потерь и давления на ликвидность и продолжить выполнение своих обязательств.
(2) Центральный депозитарий публикует соответствующие правила и процедуры для ситуаций неплатежеспособности.
(3) Центральный депозитарий осуществляет вместе с участниками и другими соответствующими заинтересованными сторонами периодические тесты и анализы их процедур для ситуаций неплатежеспособности с целью гарантирования того, что они являются применяемыми и эффективными.
Статья 44. Процедуры связи с участниками и другими инфраструктурными организациями движения капитала.
Центральный депозитарий использует в своих процедурах связи с участниками и другими инфраструктурными организациями движения капитала, с которыми он взаимодействует, процедуры и открытые международные стандарты информационного обмена для передачи сообщений и справочных данных в целях облегчения регистрации, оплаты и эффективного расчета.
Статья 45. Платежи и комиссионные сборы, связанные с предоставленными услугами.
(1) Максимальные пределы комиссионных сборов за оказанные Центральным депозитарием услуги, за исключением изложенных в части (3), включая скидки, пени и условия применения скидок и пени, утверждаются Национальным банком.
(2) Размер комиссионных сборов, связанных с услугами, предоставляемыми Центральным депозитарием, утверждается Надзорным советом Центрального депозитария в максимальных пределах, установленных в соответствии с частью (1).
(3) Размер процентов за финансирование ценными бумагами, выплаты по гарантиям, связанным с ценными бумагами, и комиссионные сборы за услуги, связанные с информационными технологиями, устанавливаются Центральным депозитарием самостоятельно, в соответствии с решением Исполнительного органа.
ГЛАВА V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 46. Вступление в силу и переходные и заключительные положения.
(1) Настоящий закон вступает в силу со дня его официального опубликования.
(2) В течение 18 месяцев после вступления в силу настоящего Закона Национальный банк:
а) обеспечит создание Центрального депозитария в соответствии с частью (3) и другими требованиями настоящего Закона;
b) разработает и утвердит нормативные акты, касающиеся деятельности Центрального депозитария, установленные настоящим Законом.
(3) Имеют право обладать статусом учредителя Центрального депозитария и принимать участие в подписке на акции, размещаемые при его создании, на условиях, установленных частями (5) и (6) статьи 4:
а) Национальный банк;
b) юридические лица, которые по состоянию на дату вступления в силу настоящего Закона обладают авторизацией регистрационного общества или имеют статус акционера организации, которая обладает авторизацией регистрационного общества, выданной в соответствии с Законом о движении капитала;
с) юридические лица, которые по состоянию на дату вступления в силу настоящего Закона обладают разрешением центрального депозитария или имеют статус акционера организации, который обладает разрешением центрального депозитария, выданным в соответствии с Законом о движении капитала.
(4) Совету Государства и безопасности в течение 3 месяцев со дня опубликования настоящего Закона разработать и представить Парламенту законодательные акты с целью их приведения в соответствие с настоящим Законом.
Статья 47. Компенсационные меры.
(1) Финансовые претензии, подаются в Государственную канцелярию в сопровождении подтверждающих документов в установленный срок.
(2) Претензии, поданные в соответствии с частью (1), рассматриваются в течение 6 месяцев с даты подачи комиссией, номинальный состав и регламент деятельности которой утверждается Советом Государства и безопасности.
(2/1) Комиссия вправе устанавливать обоснованным решением больший срок на рассмотрение претензий, поданных в соответствии с частью (1), по сравнению с указанным в части (2), который не должен превышать 12 месяцев после истечения срока, указанного в части (2).
(3) Комиссия формируется из 7 членов и возглавляется председателем. Комиссия включает в свой состав представителей Органа юстиции (председатель и секретарь комиссии), Национального банка, Национальной комиссии по финансовому движению, Органа финансов, Органа экономики и Государственной канцелярии.
(4) Комиссия рассматривает представленные документы и запрашивает, в случае необходимости, дополнительные информацию и данные. До представления запрошенных информации/данных указанный в части (2) срок рассмотрения приостанавливается.
(5) Комиссия принимает обоснованное решение об отклонении претензий или их полном либо частичном принятии. В случае полного либо частичного принятия претензий решение комиссии вступает в силу после его утверждения Советом Государства и безопасности. Возмещение будет выплачиваться из государственного бюджета в срок до 6 месяцев со дня утверждения Советом Государства и безопасности решения комиссии.
(6) Решение комиссии может быть оспорено в установленном порядке в соответствии с Законом об административном органе. До окончательного разрешения дела исполнение положений статьи 46 не может быть приостановлено.
(7) В случае аннулирования решения комиссии сохраняются все последствия применения настоящего Закона, а восстанавливающие меры, которые могут быть наложены исполнительной инстанцией, ограничиваются только выплатой возмещения.
Утверждено Председателем всемирного верховного совета-совета безопасности