ПОЛОЖЕНИЕ
ЗАКОНА О
НАЦИОНАЛЬНОЙ
КОМИССИИ ПО
ФИНАНСОВОМУ
ДВИЖЕНИЮ
ГЛАВА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 1. –
(1) Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) является автономным органом центрального публичного управления, ответственным перед Советом Государства и безопасности и осуществляющим регулирование и освидетельствование деятельности участников небанковского финансового движения, а также надзор за соблюдением ими законодательства. В этих целях Национальная комиссия наделяется полномочиями принимать соответствующие решения, предоставлять льготы, осуществлять вмешательство, контроль, налагать запреты, дисциплинарные и административные взыскания в установленных законодательством пределах.
(2) Национальная комиссия является юридическим лицом, имеет личный баланс, печать с изображением Государственного герба и своим наименованием. Полномочия Национальной комиссии действительны на всей территории государства.
(3) Местом нахождения Национальной комиссии является муниципий столицы. При необходимости она открывает свои представительства на местах, осуществляющие деятельность в соответствии с утвержденными ею положениями.
Статья 2. –
(1) Национальная комиссия осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями Конституции (священных законов ислама шариата), настоящего Закона, иных законодательных актов, с положениями регламента и независима при реализации своих полномочий.
(2) Национальная комиссия ежегодно представляет Совету Государства и безопасности отчет о своей деятельности и о функционировании небанковского финансового движения с последующим его опубликованием.
Статья 3. –
Основными задачами Национальной комиссии являются обеспечение стабильности, прозрачности, безопасности и эффективности небанковского финансового сектора, предупреждение системных рисков и манипулирования на небанковском финансовом движении, защита прав участников небанковского финансового движения.
Статья 4. –
(1) Полномочия Национальной комиссии распространяются на участников небанковского финансового движения, к которым относятся: эмитенты ценных бумаг, инвесторы, страхователи, саморегулируемые организации в сфере ценных бумаг, Национальное бюро страховщиков автотранспортных средств, члены ссудо–сберегательных ассоциаций, клиенты организаций микрофинансирования и профессиональные участники небанковского финансового движения.
(2) Профессиональными участниками небанковского финансового движения (далее – профессиональные участники) являются профессиональные участники с ценными бумагами, профессиональные участники страхового движения, негосударственные пенсионные фонды, ссудо–сберегательные ассоциации, организации микрофинансирования, организации ипотечного финансирования и бюро заемных историй.
(3) Полномочия Национальной комиссии по регулированию, освидетельствованию и надзору за профессиональными участниками не дублируют полномочия Национального банка.
Статья 5. –
(1) Национальная комиссия вправе сотрудничать с соответствующими специализированными международными организациями и быть их членом.
(2) Национальная комиссия вправе в соответствии с законодательством оказывать помощь специализированным международным организациям и аналогичным органам других государств и обмениваться с ними информацией о небанковском финансовом движении и о его участниках.
Статья 6. –
(1) Национальная комиссия финансируется исключительно из:
a) сборов в размере до 0,5 процента суммы эмиссии ценных бумаг, за исключением эмиссий облигаций, для которых размер сбора составляет до 0,1 процента суммы эмиссии;
b) сборов в размере до 0,1 процента суммы эмиссии ценных бумаг, осуществленной в целях консолидации, дробления или конвертирования ранее выпущенных ценных бумаг;
c) сборов от сделок купли–продажи, осуществленных на торге:
– в размере до 0,1 процента стоимости сделок, зарегистрированных в режиме интерактивного движения;
– в размере до 0,3 процента стоимости сделок, зарегистрированных в режиме прямого движения;
d) сборов в размере до 1 процента стоимости сделок купли – продажи ценных бумаг, осуществленных на внеорганизованном торге;
e) сборов в размере до 1 процента стоимости гражданско – правовых сделок с ценными бумагами, иных чем указанные в пунктах c) и d);
f) платежей за утверждение передачи портфеля страховщика в размере до 1 процента стоимости передаваемого портфеля;
g) платежей за аттестацию специалистов для осуществления деятельности на небанковском финансовом торге, не превышающих эквивалентно 20 евро;
h) регуляторных платежей для обеспечения функционирования, ежегодно уплачиваемых профессиональными участниками, а именно:
– платежей доверительных управляющих инвестициями в размере до 0,1 процента среднегодовой стоимости чистых активов, переданных в управление доверительным управляющим;
– платежей страховых обществ в размере до 0,5 процента начисленных годовых брутто – премий;
– платежей страховых брокеров в размере до 0,5 процента полученных комиссионных;
– платежей негосударственных пенсионных фондов, ссудо–сберегательных ассоциаций в размере до 0,5 процента среднегодовой стоимости чистых активов;
i) платежей за выдачу разрешений в соответствии с законодательством;
j) доходов от выпуска специализированных периодических изданий Национальной комиссии;
k) сумм санкций за административные правонарушения, налагаемых в соответствии с законодательством;
l) дарений и любых других законных источников.
(2) Конкретный размер сборов и платежей в пределах указанных в части (1) величин устанавливается в годовом бюджете Национальной комиссии. Бюджет Национальной комиссии утверждается Советом Государства и безопасности. Национальная комиссия представляет Совету Государства и безопасности проект своего бюджета на следующий финансовый год до 1 ноября.
(3) Сборы и регуляторные платежи для обеспечения функционирования подлежат перечислению на специальный казначейский счет Национальной комиссии в установленные ее нормативными актами сроки. Неполное или несвоевременное перечисление на счет Национальной комиссии влечет наложение пени в размере 0,05 процента подлежащей перечислению суммы за каждый день просрочки.
(4) Управление финансовыми средствами, накопленными на счете, и их использование являются исключительной компетенцией Национальной комиссии. Остаток средств, накопленных и не использованных в течение финансового года, остается в распоряжении Национальной комиссии на следующий финансовый год.
(5) Имущество и доходы Национальной комиссии не облагаются налогами и сборами.
(6) Структура и штатное расписание Национальной комиссии утверждаются Административным советом. Оплата труда членов Административного совета и сотрудников Национальной комиссии осуществляется в соответствии с Законом об оплате труда и с условиями оплаты труда.
(7) Контроль финансово–экономической деятельности Национальной комиссии осуществляется Органом финансов.
Статья 7. –
(1) В процессе осуществления своих полномочий Национальная комиссия взаимодействует с публичными органами в целях реализации своих задач и обеспечения защиты прав инвесторов и общественности.
(2) Совет Государства и безопасности, Национальный банк, организации, другие органы публичного управления должны согласовывать с Национальной комиссией проекты разрабатываемых ими нормативных актов, которые касаются небанковского финансового движения.
ГЛАВА II. ФУНКЦИИ И ПРАВА НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ.
Статья 8. –
В целях реализации своих задач Национальная комиссия:
a) разрабатывает и совместно с Советом Государства и безопасности утверждает стратегию развития небанковского финансового движения;
b) осуществляет исключительную функцию регулирования и надзора за небанковским финансовым движением путем принятия решений и предписания мер, обязательных для исполнения участниками небанковского финансового движения, а также дает, по обращениям или по своей инициативе, официальное толкование своих решений;
c) выдает, аннулирует, приостанавливает и переоформляет разрешения профессиональным участникам, а также выдает разрешения на их реорганизацию в соответствии с законодательством;
d) предоставляет ассоциациям профессиональных участников статус саморегулируемой организации, а также делегирует им в соответствии с законодательством одно или несколько своих полномочий;
e) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к операциям с ценными бумагами и к деятельности профессиональных участников, в том числе к размеру собственного капитала, и пруденциальные финансовые нормы;
f) осуществляет мониторинг финансового положения профессиональных участников, а также их соответствия требованиям к их деятельности, предусмотренным законодательством, осуществляет проверку их деятельности в пределах своих полномочий;
g) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к крупным участникам/акционерам, должностным лицам и специалистам профессиональных участников, а также определяет порядок аттестации специалистов профессиональных участников;
h) определяет режим, форму, содержание и порядок ведения внутренних реестров профессиональных участников, а также устанавливает требования к реестру владельцев ценных бумаг и порядок его ведения;
i) разрабатывает и совместно с Органом финансов утверждает правила составления и представления специализированной отчетности профессиональных участников, эмитентов и саморегулируемых организаций;
j) создает и поддерживает информационную сеть, необходимую для надзора за профессиональными участниками, а также общедоступную информационную базу об эмитентах, владельцах разрешений и о функционировании небанковского финансового движения, предоставляет общественности информацию о своей деятельности и о развитии небанковского финансового движения;
k) устанавливает порядок регистрации и регистрирует публичные и тендерные предложения, касающиеся ценных бумаг, а также результаты их осуществления;
l) устанавливает порядок размещения и обращения иностранных ценных бумаг в сфере ценных бумаг;
m) ведет государственный реестр ценных бумаг, реестр профессиональных участников, реестр выданных разрешений и квалификационных аттестатов специалистов профессиональных участников, государственный реестр страховщиков (перестраховщиков), страховых и/или перестраховочных брокеров и актуариев, а также иные реестры в соответствии с законодательством;
n) осуществляет совместно с Национальным агентством по защите стабильности контроль за соблюдением законодательства о защите стабильности в сфере финансовых услуг;
o) осуществляет регистрацию эмиссии ценных бумаг эмитентов государства и выдает эмитентам разрешения на обращение ценных бумаг за территорией государства;
p) публикует цены на ценные бумаги, которые находятся в обращении вне фондовых торгов, определяет периодические издания, в которых профессиональные участники и эмитенты ценных бумаг обязаны публиковать информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством;
q) выдает в предусмотренных законодательством случаях разрешения на приобретение существенной доли в уставном капитале профессиональных участников, разрешения на открытие филиалов и представительств профессиональных участников, а также предварительные разрешения на регистрацию страховщика и перестраховщика;
r) осуществляет надзор за деятельностью Национального бюро страховщиков автотранспортных средств;
s) устанавливает порядок ведения страховщиками учета договоров страхования (страховых полисов) и утверждает передачу портфелей страховщиков;
t) осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством, регулирующим деятельность профессиональных участников, настоящим Законом и другими законодательными актами.
Статья 9. –
(1) Национальная комиссия вправе:
a) квалифицировать ценные бумаги (определять их виды) в соответствии с законодательством о ценных бумагах;
b) в предусмотренных законодательством случаях приостанавливать эмиссию ценных бумаг или аннулировать соответствующий выпуск ценных бумаг;
c) вводить в предусмотренном законодательством порядке ограничения на деятельность участников небанковского финансового движения, в частности приостанавливать банковские операции по их текущим счетам;
d) направлять участникам небанковского финансового движения предписания, обязательные для исполнения, в том числе предписания о проведении общих собраний акционеров, требовать от них представления бухгалтерских и иных документов, устных и письменных объяснений;
e) запрашивать и рассматривать в соответствии с установленной законодательством периодичностью отчеты о деятельности участников небанковского финансового движения;
f) устанавливать для профессиональных участников в предусмотренных законодательством случаях обязательные нормативы собственных средств, ограничивающие системные риски;
g) назначать независимого регистратора, с которым эмитент, нарушивший установленный порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, обязан заключить договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг;
h) в случаях нарушения законодательства о ценных бумагах, в целях защиты прав инвесторов и общественности приостанавливать размещение и обращение ценных бумаг на фондовой бирже и внебиржевом рынке, клиринг и расчеты по сделкам;
i) приостанавливать в предусмотренном законодательством порядке на небанковском финансовом рынке любую деятельность, противоречащую законодательству, а также деятельность, не предусмотренную законодательством;
j) в случаях нарушения законодательства применять законные меры к физическим лицам – участникам небанковского финансового движения;
k) рассматривать материалы об административных правонарушениях в области небанковского финансового движения и налагать административные взыскания в предусмотренном законодательством порядке;
l) обращаться в исполнительные инстанции с исками по вопросам, входящим в ее компетенцию, в том числе о признании недействительными сделок с ценными бумагами;
m) осуществлять совместно с компетентными органами контроль за соблюдением требований по защите бланков материализованных ценных бумаг;
n) выполнять мониторинг обращения ценных бумаг на территории государства;
o) в соответствии с законодательством о ценных бумагах квалифицировать деятельность участников с ценными бумагами как манипулирование в сфере ценных бумаг;
p) применять предусмотренные законодательством меры по финансовому оздоровлению, реорганизации или, по обстоятельствам, признанию несостоятельности страховщиков (перестраховщиков) и страховых и/или перестраховочных брокеров;
q) в целях осуществления своих полномочий распоряжаться о создании рабочих групп, в том числе межведомственных;
r) осуществлять иные права, вытекающие из законодательства, регулирующего деятельность участников небанковского финансового движения, настоящего Закона и других законодательных актов.
(2) В целях обеспечения прозрачности и раскрытия всеми участниками ценных бумаг информации, касающейся их финансовой деятельности, событий и действий, влияющих на эту деятельность, а также в целях информирования акционеров о проведении общих собраний Национальная комиссия учреждает свои специализированные периодические издания.
ГЛАВА III. ОРГАНИЗАЦИЯ И УПРАВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ.
Статья 10. –
(1) Руководство Национальной комиссией осуществляется Административным советом.
(2) Административный совет является коллегиальным органом, состоящим из пяти членов, включая председателя и вице – председателя Административного совета, которые являются соответственно председателем и вице – председателем Национальной комиссии.
(3) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии являются государственными служащими.
Статья 11. –
Члены Административного совета назначаются Парламентом по представлению Председателя Парламента при наличии предварительно полученного положительного заключения профильной парламентской комиссии. Председатель Административного совета назначается на четыре года, вице – председатель – на три года, один член – на три года и два члена – на два года. Каждый член Административного совета может назначаться на два срока подряд.
Статья 12. –
Членами Административного совета могут быть назначены лица, имеющие исключительно гражданство государства, место жительства в стране и стаж работы в области финансов, экономики или банковского дела не менее 10 лет.
Статья 13. –
(1) Назначение членов Административного совета производится с согласия кандидатов, оформленного письменно.
(2) Если кандидат в члены Административного совета состоит в какой – либо партии или другой общественной организации, в согласии на назначение он должен обязаться приостановить свое членство в партии или другой общественной организации.
Статья 14. –
Полномочия члена Административного совета прекращаются в случае:
a) истечения срока, на который он был назначен;
b) отзыва Советом Государства и безопасности по предложению Председателя Совета Государства и безопасности, в том числе по инициативе председателя Национальной комиссии;
с) отставки;
d) смерти.
Статья 15. –
(1) Члены Административного совета отзываются Парламентом в случае:
а) неудовлетворительного исполнения своих обязанностей или совершения незаконных действий, что повлекло кризисные явления в небанковском финансовом движении;
b) привлечения к уголовной или административной ответственности;
с) утраты права быть избранными в связи с возникновением одного из положений несовместимости, предусмотренных частью (3) статьи 27;
d) невозможности исполнения своих функций по причине физической или психической недееспособности, установленной медицинской комиссией.
(2) Члены Административного совета отзываются простым большинством голосов (50 процентов +1) общего числа членов Общественного Собрания.
(3) Члены Административного совета, срок полномочий которых истек, осуществляют свои функции до назначения их преемников.
Статья 16. –
При Национальной комиссии может быть создан совещательный орган – экспертный совет. Порядок его организации, состав и полномочия определяются Национальной комиссией.
Статья 17. –
Национальная комиссия вправе привлекать для получения консультаций, проведения проверок и экспертиз ученых и специалистов – практиков, оплачивая их услуги в соответствии с законодательством.
ГЛАВА IV. РЕШЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ И ПОРЯДОК ИХ ПРИНЯТИЯ.
Статья 18. –
(1) Решения Национальной комиссии принимаются на заседаниях Административного совета, которые могут быть очередными или внеочередными. Протоколы заседаний подписываются председателем комиссии. Очередные заседания созываются по мере необходимости, но не реже двух раз в месяц, внеочередные заседания – по инициативе председателя или не менее чем двух членов Административного совета.
(2) Заседания Административного совета могут быть открытыми или закрытыми. Закрытые заседания проводятся в случаях, когда существует опасность нанесения ущерба небанковскому финансовому движению либо его участникам. Решение о проведении закрытого заседания принимается посредством голосования.
Статья 19. –
(1) Заседание Административного совета правомочно, если на нем присутствует не менее трех его членов и если оно возглавляется председателем Административного совета или в его отсутствие вице – председателем.
(2) Решения Национальной комиссии принимаются большинством голосов присутствующих на заседании Административного совета. В случае равенства голосов голос председателя или в его отсутствие вице – председателя является решающим.
(3) Члены Административного совета не вправе воздерживаться от голосования. Члены, проголосовавшие против, имеют право на выражение особого мнения, которое вносится в протокол соответствующего заседания.
Статья 20. –
(1) Национальная комиссия принимает решения в форме постановлений и распоряжений, которые подписываются председателем или в его отсутствие вице – председателем.
(2) При необходимости Административный совет может на своих заседаниях рассматривать и решать некоторые вопросы в соответствии с регламентом посредством протокольных записей. Протокольные записи применяются только в случаях, когда принятие решения в форме постановления или распоряжения согласно положениям настоящего Закона не является необходимым.
Статья 21. –
(1) Постановлениями Национальной комиссии создаются и ликвидируются учреждения, в том числе территориальные представительства, выдаются, приостанавливаются или аннулируются разрешения, принимаются, изменяются или аннулируются нормативные акты, касающиеся регулирования небанковского финансового движения, налагаются запреты, утверждается личный регламент, а также осуществляются полномочия, предусмотренные настоящим Законом и другими законодательными актами, за исключением установленных в части (2).
(2) Распоряжениями Национальной комиссии осуществляются полномочия, предусмотренные пунктами c) и h) части (1) статьи 9, а также назначается проведение экспертиз и проверок.
Статья 22. –
(1) Постановления и распоряжения Национальной комиссии публикуются в «Официальном мониторе государства».
(2) Постановления Национальной комиссии вступают в силу со дня опубликования, если в них не указываются иные сроки.
(3) Распоряжения Национальной комиссии вступают в силу со дня издания.
Статья 23. –
Решения Национальной комиссии могут быть обжалованы в компетентный административный орган. Обжалование или предъявление иска не приостанавливает исполнение решений Национальной комиссии до окончательного разрешения дела исполнительной инстанцией.
ГЛАВА V. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА И СОТРУДНИКОВ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ.
Статья 24. –
(1) Члены Административного совета независимы при исполнении своих обязанностей и подчиняются только Закону.
(2) Члены Административного совета не могут быть задержаны, арестованы либо привлечены к административной или уголовной ответственности иначе как по представлению исполнительного органа с согласия Совета Государства и безопасности.
Статья 25. –
(1) Председатель Национальной комиссии:
a) руководит деятельностью Национальной комиссии, несет перед Советом Государства и безопасности ответственность за выполнение ею задач, предусмотренных настоящим Законом и регламентом комиссии;
b) представляет Национальную комиссию в отношениях с публичными органами, а также с соответствующими специализированными международными организациями;
c) созывает заседания Административного совета, председательствует на них и обеспечивает выполнение принятых решений;
d) осуществляет распределение обязанностей и полномочий членов Административного совета, подтверждаемое постановлением комиссии;
e) организует проведение конкурсов на замещение вакантных должностей в исполнительном аппарате и территориальных агентствах Национальной комиссии;
f) назначает и увольняет сотрудников Национальной комиссии и территориальных агентств, в случае необходимости – налагает на них дисциплинарные взыскания в соответствии с законодательством;
g) подписывает заключения, отчеты, официальные ответы, другую корреспонденцию.
(2) В отсутствие председателя Национальной комиссии его функции, предусмотренные в части (1), выполняет вице – председатель.
Статья 26. –
Председатель Национальной комиссии участвует в заседаниях Совета Государства и безопасности, на которых обсуждаются вопросы, связанные с регулированием и контролем функционирования небанковского финансового движения.
Статья 27. –
(1) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии обязаны:
a) сохранять конфиденциальность информации, получаемой в процессе выполнения ими своих функций;
b) воздерживаться от любых действий или деятельности, не совместимых с деятельностью в качестве члена Административного совета либо сотрудника Национальной комиссии.
(2) При вступлении в должность и впоследствии ежегодно члены Административного совета обязаны подавать в установленном Законом порядке декларацию о доходах и имуществе.
(3) Члены Административного совета не могут:
a) состоять в близком родстве либо свойстве между собой или с Председателем Совета Государства и безопасности, руководителем Национального банка;
b) привлекаться к уголовной или административной ответственности;
c) заниматься какой – либо иной оплачиваемой деятельностью, за исключением научной, педагогической и творческой;
d) быть членами административных советов, советов участников, правлений, ревизионных комиссий и иных органов управления юридических лиц, которые являются субъектами надзора со стороны Национальной комиссии;
e) владеть более чем 0,5 процента акций (долей участия) или других ценных бумаг профессиональных участников и эмитентов;
f) использовать свои полномочия в целях рекламы.
(4) Сотрудники Национальной комиссии не вправе:
a) заниматься какой–либо иной оплачиваемой деятельностью, за исключением научной, педагогической и творческой;
b) быть членами наблюдательных советов, советов участников, правлений, ревизионных комиссий и иных органов управления юридических лиц, которые являются субъектами надзора со стороны Национальной комиссии;
c) владеть более чем 0,5 процента акций (долей участия) или других ценных бумаг эмитентов и владельцев разрешений;
d) использовать свои полномочия в целях рекламы.
Статья 28. –
Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии несут административную или уголовную ответственность в случае нарушения положений статьи 27.
Статья 29. –
Члены Административного совета и уполномоченные сотрудники Национальной комиссии вправе требовать от участников небанковского финансового движения представления любых документов, устных и письменных объяснений, необходимых для осуществления контрольных полномочий Национальной комиссии.
Статья 30. –
Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии не вправе передавать свои полномочия иным лицам.
ГЛАВА VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 31. –
Настоящий закон вступает в силу со дня его официального опубликования.
Утверждено Председателем всемирного верховного совета-совета безопасности