ПОЛОЖЕНИЕ
ЗАКОНА О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
НЕПРАВОМЕРНОМУ
ИСПОЛЬЗОВАНИЮ
ИНСАЙДЕРСКОЙ
ИНФОРМАЦИИ И
МАНИПУЛИРОВАНИЮ
ТОРГОВЛЕЙ
ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 1. Цель и сфера регулирования настоящего Закона.
1. Целью настоящего Закона является обеспечение справедливого ценообразования на финансовые инструменты, иностранные товары, равенства инвесторов и укрепление доверия инвесторов путем создания правового механизма предотвращения, выявления и пресечения злоупотреблений на организованных торгах в форме неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей.
2. Настоящий закон регулирует отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранными товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории государства, и (или) с финансовыми инструментами, иностранными товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранных товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранных товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.
3. Настоящий закон не применяется к отношениям, связанным:
1) с осуществлением Центральным банком (далее – Государственный банк) и иными лицами, действующими от его имени, операций с финансовыми инструментами в целях реализации Государственным банком функций по осуществлению единой государственной денежной программы, защите и обеспечению устойчивости национальной валюты;
2) с осуществлением Советом Государства и безопасности либо уполномоченным им исполнительным органом, высшими исполнительными органами субъектов Государства либо финансовыми органами субъектов Государства в соответствии с законодательными актами операций с финансовыми инструментами в целях управления государственным долгом;
3) с осуществлением исполнительно–распорядительными органами муниципальных образований (местными администрациями) в соответствии с уставами муниципальных образований операций с финансовыми инструментами в целях управления муниципальным долгом.
4. Требования к порядку использования и защиты инсайдерской информации, относящейся к сведениям, составляющим государственную и налоговую тайну, а также ответственность за нарушение указанного порядка устанавливаются в соответствии с законодательством о государственной тайне и законодательством о налогах и сборах.
5. Требования настоящего Закона об утверждении перечня инсайдерской информации, а также требования статей 9 – 11 настоящего Закона не распространяются на эмитентов иностранных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах без заключения договора между организатором торговли и таким эмитентом.
Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем законе.
В настоящем законе используются следующие основные понятия:
1) инсайдерская информация – точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую Законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранных товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг (далее – эмитент), одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – управляющая компания), одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в пункте 2 статьи 4 настоящего Закона, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранных товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в статье 3 настоящего Закона;
2) операции с финансовыми инструментами, иностранными товарами (далее также – операции) – совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение, передачу, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранные товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные действия, в том числе выставление заявок (дача поручений);
3) организатор торговли – лицо, являющееся организатором торговли в значении, определенном Законом «Об организованных торгах»;
4) предоставление информации – действия, направленные на получение информации определенным кругом лиц в соответствии с законодательством о ценных бумагах;
5) распространение информации – действия:
а) направленные на получение информации неопределенным кругом лиц или на передачу информации неопределенному кругу лиц, в том числе путем ее раскрытия в соответствии с законодательством о ценных бумагах;
б) связанные с опубликованием информации в средствах массовой информации, в том числе в электронных, информационно– телекоммуникационных сетях, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц (включая сеть «Интернет»);
в) связанные с распространением информации через электронные, информационно–телекоммуникационные сети, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц (включая сеть «Интернет»);
6) товары – вещи, за исключением ценных бумаг, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории государства или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.
Статья 3. Сведения, относящиеся к инсайдерской информации.
1. К инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 настоящего Закона, относится информация, исчерпывающий перечень которой утверждается нормативным актом. Лица, указанные в настоящей части, обязаны утвердить собственные перечни инсайдерской информации.
2. К инсайдерской информации органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственного банка относится:
1) информация о принятых ими решениях об итогах торгов (тендеров);
2) информация, полученная ими в ходе проводимых проверок, а также информация о результатах таких проверок;
3) информация о принятых ими решениях в отношении лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 настоящего Закона, о выдаче, приостановлении действия или об аннулировании (отзыве) разрешений, аккредитаций на осуществление определенных видов деятельности, а также иных разрешений;
4) информация о принятых ими решениях о привлечении к административной ответственности лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 – 13 статьи 4 настоящего Закона, а также о применении к указанным лицам иных санкций;
5) иная инсайдерская информация, определенная их нормативными актами.
3. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственный банк обязан утвердить нормативные акты, содержащие исчерпывающие перечни инсайдерской информации, в соответствии с методическими рекомендациями Государственного банка.
4. Перечни инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 настоящего Закона, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственного банка подлежат раскрытию в информационно–телекоммуникационной сети «Интернет» на их официальных сайтах.
5. К инсайдерской информации не относятся:
1) сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
2) осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранных товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранными товарами.
Статья 4. Инсайдеры.
К инсайдерам относятся следующие лица:
1) эмитенты и управляющие компании;
2) хозяйствующие субъекты, включенные в государственный реестр и занимающие доминирующее положение торговли определенного товара в географических территориях Государства;
3) организаторы торговли, клиринговые организации, а также финансовые организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
4) профессиональные участники ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранными товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;
5) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники ценных бумаг, финансовые организации, страховые организации;
6) лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1 – 4 настоящей статьи, а также лица, которые в силу владения акциями (долями) в уставном капитале указанных лиц имеют доступ к инсайдерской информации на основании законодательных актов или учредительных документов;
7) члены совета участников (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссии юридических лиц, указанных в пунктах 1 – 6, 8, 11 и 12 настоящей статьи, управляющих организаций;
8) лица, имеющие доступ к информации о направлении добровольного или обязательного предложения о приобретении акций в соответствии с законодательством об акционерных обществах, в том числе лица, направившие в акционерное общество добровольные или конкурирующие предложения, финансовая организация, предоставившая банковскую гарантию, оценщик (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);
9) исполнительные органы, исполнительные органы субъектов Государства, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с законодательными актами и иными нормативными правовыми актами право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты (далее – органы управления государственных внебюджетных фондов), Государственный банк;
10) имеющие доступ к инсайдерской информации руководители исполнительных органов, имеющие доступ к инсайдерской информации руководители исполнительных органов субъектов Государства, имеющие доступ к инсайдерской информации выборные должностные лица местного самоуправления, имеющие доступ к инсайдерской информации государственные служащие и муниципальные служащие органов, указанных в пункте 9 настоящей статьи, имеющие доступ к инсайдерской информации работники органов и организаций, осуществляющих функции органов, указанных в пункте 9 настоящей статьи, имеющие доступ к инсайдерской информации работники органов управления государственных внебюджетных фондов, имеющие доступ к инсайдерской информации служащие (работники) Государственного банка, члены Национального банковского совета;
11) информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4 настоящей статьи, органов и организаций, указанных в пункте 9 настоящей статьи, Государственного банка;
12) лица, осуществляющие присвоение рейтингов лицам, указанным в пунктах 1 – 4 настоящей статьи, а также ценным бумагам (далее – рейтинговые агентства);
13) физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 8, 11 и 12 настоящей статьи, на основании трудовых и (или) гражданско–правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами.
Статья 5. Действия, относящиеся к манипулированию торговлей.
1. К манипулированию торговлей относятся следующие действия:
1) умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно–телекоммуникационные сети, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц (включая сеть «Интернет»), любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранным товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений;
2) совершение операций с финансовым инструментом, иностранным товаром по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранным товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Настоящий пункт применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
3) совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранным товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок. Настоящий пункт применяется к организованным торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
4) выставление за счет или в интересах одного лица заявок, в результате которого на организованных торгах одновременно появляются две и более заявки противоположной направленности, в которых цена покупки финансового инструмента, иностранного товара выше цены либо равна цене продажи такого же финансового инструмента, иностранного товара, в случае, если на основании указанных заявок совершены операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранным товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Настоящий пункт применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших такие заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы такие заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
5) неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранного товара, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок;
6) неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены финансового инструмента, иностранного товара, в результате которых цена финансового инструмента, иностранного товара поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок;
7) неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на организованных торгах без намерения их исполнения, с одними и теми же финансовым инструментом, иностранным товаром, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранным товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Указанные действия не признаются манипулированием торговлей, если обязательства по указанным операциям были прекращены по основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или) клиринговой организации.
2. Критерии существенного отклонения цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранным товаром по сравнению с уровнем цены, спроса, предложения или объема торгов такими финансовым инструментом, иностранным товаром, который сформировался бы без учета действий, предусмотренных настоящей статьей, устанавливаются в зависимости от вида, ликвидности и (или) установленной стоимости финансового инструмента, иностранного товара организатором торговли на основании методических рекомендаций Государственного банка.
3. Не являются манипулированием торговлей действия, определенные пунктами 2 – 6 части 1 настоящей статьи, которые направлены:
1) на поддержание цен на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг и осуществляются участниками торгов в соответствии с договором с эмитентом или лицом, обязанным по ценным бумагам;
2) на поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения инвестиционных паев, закрытых паевых инвестиционных фондов в случаях, установленных законодательными актами;
3) на поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранным товаром и осуществляются участниками торгов в соответствии с договором, одной из сторон которого является организатор торговли.
4. Порядок и условия поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранным товаром в соответствии с частью 3 настоящей статьи устанавливаются нормативными актами.
ГЛАВА 2. МЕРЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ, ВЫЯВЛЕНИЮ И ПРЕСЕЧЕНИЮ НЕПРАВОМЕРНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И (ИЛИ) МАНИПУЛИРОВАНИЯ ТОРГОВЛЕЙ. РАСКРЫТИЕ ИЛИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ.
Статья 6. Ограничения на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование торговлей.
1. Запрещается использование инсайдерской информации:
1) для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранными товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранных товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
2) путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных законодательными актами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
3) путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранных товаров.
2. Запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии с настоящим Законом к манипулированию торговлей.
3. Передача инсайдерской информации для ее опубликования редакции средства массовой информации, ее главному редактору, журналисту и иному ее работнику, а также ее опубликование в средстве массовой информации не являются нарушением запрета, установленного пунктом 2 части 1 настоящей статьи. При этом передача такой информации для ее опубликования или ее опубликование не освобождают от ответственности за незаконное получение, использование, разглашение сведений, составляющих государственную, налоговую, коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую Законом тайну, и от соблюдения обязанности по раскрытию или предоставлению инсайдерской информации.
Статья 7. Последствия использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей.
1. Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и (или) осуществившее манипулирование торговлей, несет ответственность в соответствии с законодательством с учетом положений настоящей статьи.
2. Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию, распространившее заведомо ложные сведения, не несет ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование торговлей, если указанное лицо не знало или не должно было знать, что такая информация является инсайдерской, а распространенные сведения – заведомо ложными.
3. Редакция средства массовой информации, через которое распространены заведомо ложные сведения, ее главный редактор, журналисты и иные работники не могут быть привлечены к ответственности за манипулирование торговлей при наличии хотя бы одного из следующих условий:
1) если указанные сведения являются дословным воспроизведением высказываний, интервью, заявлений физических лиц, сообщений или заявлений юридических лиц и такие лица могут быть установлены из содержания продукции средства массовой информации;
2) если указанные сведения являются дословным воспроизведением информации, содержащейся в уже распространенной продукции иного средства массовой информации, которое может быть установлено из содержания распространенных сведений.
4. Юридические лица, осуществляющие производство, выпуск или распространение продукции средства массовой информации, привлекаются к административной и (или) гражданско–правовой ответственности за действия, предусмотренные пунктом 1 части 1 статьи 5 настоящего Закона, в одном из следующих случаев:
1) если указанные в абзаце первом настоящей части юридические лица извлекли доход или избежали убытков в результате совершения операций с финансовым инструментом, иностранным товаром на основании указанной информации;
2) если указанные в абзаце первом настоящей части юридические лица распространили заведомо ложные сведения на условиях встречного предоставления им денежных средств либо получения ими иной имущественной выгоды;
3) если указанные в абзаце первом настоящей части юридические лица отказались представить в Государственный банк сведения об источнике распространенных заведомо ложных сведений.
5. Профессиональные участники ценных бумаг и иные лица, совершившие операции, сопровождающиеся неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являющиеся манипулированием торговлей, не несут ответственности, если указанные операции совершены по поручению (распоряжению) другого лица. Ответственность в данном случае несет лицо, давшее соответствующее поручение (распоряжение).
6. Приостановление действия или аннулирование (отзыв) разрешения на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, разрешения на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, разрешения на осуществление банковских операций, за операции с финансовыми инструментами, иностранными товарами, совершенные от имени юридических лиц, имеющих указанные разрешения, их работниками, если такие операции сопровождались неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являлись манипулированием торговлей, может применяться только в случае, если указанные юридические лица не докажут, что они приняли все необходимые меры для предотвращения соответствующих нарушений.
7. Лица, которым в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей причинены убытки, вправе требовать их возмещение от лиц, в результате действий которых были причинены такие убытки.
8. Совершение операций, сопровождающихся использованием инсайдерской информации и (или) являющихся манипулированием торговлей, не является основанием для признания их недействительными.
Статья 8. Раскрытие или предоставление инсайдерской информации.
1. Порядок и сроки раскрытия или предоставления инсайдерской информации устанавливаются нормативными актами.
2. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственный банк обязаны раскрывать или предоставлять инсайдерскую информацию на их официальных сайтах в информационно–телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее следующего рабочего дня с момента ее появления (возникновения), если иной порядок и сроки раскрытия или предоставления такой информации не установлены законодательными актами.
3. В случае, если после раскрытия или предоставления инсайдерской информации сведения, входящие в состав указанной информации, изменяются, информация об этом должна быть в том же порядке раскрыта или предоставлена не позднее следующего рабочего дня после того, как о таких изменениях стало или должно было стать известно.
Статья 9. Требования по ведению и передаче списка инсайдеров.
1. Юридические лица, указанные в пунктах 1 – 8, 11 и 12 статьи 4 настоящего Закона, органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственный банк обязаны:
1) вести список инсайдеров;
2) уведомлять в порядке, установленном нормативным актом, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях настоящего Закона;
3) передавать в порядке, установленном нормативным актом, список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранным товаром. Действие настоящего пункта не распространяется на органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственный банк;
4) передавать список инсайдеров в Государственный банк по его требованию. Действие настоящего пункта не распространяется на Государственный банк.
2. В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 – 4 статьи 4 настоящего Закона, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 – 13 статьи 4 настоящего Закона.
3. В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 5 – 8, 11 и 12 статьи 4 настоящего Закона, включаются лица, указанные в пунктах 7 и 13 статьи 4 настоящего Закона.
4. В список инсайдеров органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственного банка включаются лица, указанные в пунктах 10 – 12 статьи 4 настоящего Закона.
Статья 10. Уведомление инсайдерами о совершенных ими операциях.
1. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или управляющей компании, обязаны уведомлять указанные организации, а также Государственный банк об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких ценных бумаг.
2. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров хозяйствующего субъекта, указанного в пункте 2 статьи 4 настоящего Закона, обязаны уведомлять указанный хозяйствующий субъект, а также Государственный банк об осуществленных ими операциях с товарами этого хозяйствующего субъекта и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких товаров.
3. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов торговли, клиринговых организаций, а также финансовых организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, обязаны уведомлять указанные организации, а также Государственный банк об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли.
4. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 настоящего Закона, обязаны уведомлять указанные юридические лица, а также Государственный банк об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранными товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ.
5. Информация о совершенных инсайдерами операциях с финансовыми инструментами, иностранными товарами должна быть раскрыта организатором торговли, у которого обращаются эти финансовые инструменты, иностранная валюта и (или) товары, по требованию указанных инсайдеров.
6. Порядок и сроки направления уведомлений, указанных в частях 1 – 4 настоящей статьи, определяются нормативным актом.
Статья 11. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей.
Юридические лица, указанные в пунктах 1 – 8, 11 и 12 статьи 4 настоящего Закона, органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственный банк обязаны:
1) разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;
2) создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов и которое подотчетно совету участников (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица;
3) обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), указанным в пункте 2 настоящей статьи, своих функций.
Статья 12. Контроль за операциями с финансовыми инструментами, иностранными товарами, осуществляемыми на организованных торгах.
1. В целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей организатор торговли осуществляет контроль за операциями с финансовыми инструментами, иностранными товарами, осуществляемыми на организованных торгах.
При осуществлении такого контроля организатор торговли обязан:
1) установить правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей (далее – нестандартные сделки (заявки);
2) осуществлять проверку нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей. Организатор торговли вправе по соглашению с саморегулируемой организацией в сфере финансирования, объединяющей участников торгов, поручить такой саморегулируемой организации в сфере финансирования проведение проверок нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей;
3) направлять в Государственный банк уведомления обо всех выявленных в течение каждого торгового дня нестандартных сделках (заявках) и о результатах проведенных проверок. Требования к содержанию уведомления, а также порядок и сроки его представления в Государственный банк определяются нормативными актами.
2. При осуществлении контроля, предусмотренного настоящей статьей, организатор торговли или саморегулируемая организация в сфере финансирования, объединяющая участников торгов и действующая по его поручению, вправе:
1) требовать от участников торгов и их работников представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации соответственно в письменной и устной форме;
2) осуществлять иные действия, предусмотренные внутренними документами организатора торговли, направленные на предупреждение, выявление и пресечение нарушений требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов.
3. Участники организованных торгов обязаны определить должностное лицо, ответственное за осуществление контроля за соблюдением требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также установить порядок осуществления им своих функций.
4. Участники организованных торгов, имеющие основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием торговлей, обязаны уведомить Государственный банк о такой операции. Порядок уведомления, сроки направления уведомления и содержание уведомления определяются Государственным банком.
5. Государственный банк обязан обеспечивать конфиденциальность информации об имени или о наименовании лица, направившего уведомление, за исключением случаев, когда это лицо дало письменное согласие на распространение или предоставление такой информации.
ГЛАВА 3. ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО БАНКА.
Статья 13. Функции Государственного банка.
Государственный банк осуществляет следующие функции:
1) обеспечивает государственный контроль за соблюдением требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственным банком, юридическими лицами, физическими лицами;
2) выявляет нарушения требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, принимает меры по прекращению таких нарушений и привлекает к ответственности за их совершение в случаях и порядке, которые установлены законодательством;
3) принимает меры по предупреждению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственным банком, юридическими лицами, физическими лицами;
4) издает нормативные акты в соответствии с настоящим Законом.
Статья 14. Полномочия Государственного банка.
1. Государственный банк осуществляет следующие полномочия:
1) проводит проверки соблюдения органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, Государственным банком, юридическими лицами, физическими лицами, требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов на основании жалоб (заявлений, обращений), сведений, содержащихся в средствах массовой информации, информации, предоставляемой в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами, а также в случаях обнаружения Государственным банком признаков нарушения требований настоящего Закона. Проведение проверок в соответствии с настоящим пунктом осуществляется в порядке, установленном нормативными актами, на основании решения Председателя Государственного банка (его заместителя);
2) требует от органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, а также от местных и иностранных юридических лиц, иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами, физических лиц (включая иностранных граждан), представления документов, необходимых для осуществления проверки;
3) требует при осуществлении проверки представления необходимой для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов информации от любого лица, в отношении которого имеются основания полагать, что оно располагает необходимой информацией, а также вызывает такое лицо для представления необходимой информации и объяснений в письменной и (или) устной форме. В случае, если указанным лицом является лицо, входящее в перечень лиц, указанных в пункте 10 статьи 4 настоящего Закона, и если эта информация касается вопросов, отнесенных к компетенции соответствующих органа и организации, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, такие информация и (или) объяснения представляются указанными органом и организацией в Государственный банк по письменному требованию (запросу) Председателя Государственного банка (его заместителя);
4) требует при осуществлении проверки от юридических и физических лиц представления осуществляемых в соответствии с внутренними документами соответствующей организации записей обмена данными, необходимых для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;
5) выдает юридическим и физическим лицам обязательные для исполнения предписания об устранении допущенных ими нарушений требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также предписания об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, а также о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранными товарами;
6) направляет в органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, предложения об устранении нарушений требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также о приведении принятых ими на основании настоящего Закона правил, положений (регламентов) и иных актов в соответствие с требованиями настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;
7) принимает решения о приостановлении действия или об аннулировании разрешения на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами или разрешение на осуществление иного освидетельствуемого Государственным банком вида деятельности в случае нарушения требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;
8) обращается в освидетельствующий орган (орган, осуществляющий надзор, аккредитацию) с предложением о принятии установленных законодательными актами мер воздействия, включая приостановление действия или аннулирование (отзыв) разрешения на осуществление соответствующих видов деятельности, в случае несоблюдения требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов. Освидетельствующий орган (орган, осуществляющий надзор, аккредитацию) обязан направить в Государственный банк информацию о результатах рассмотрения указанного предложения;
9) участвует в рассмотрении исполнительный орган дел, связанных с применением норм и (или) нарушением требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;
10) дает разъяснения по вопросам практики применения законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию торговлей;
11) обобщает и анализирует практику применения настоящего Закона, разрабатывает методические рекомендации по его применению, в том числе по расчету размера дохода или суммы убытков, которых лицо избежало в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей, а также размера возмещения убытков, причиненных в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей;
12) принимает нормативные акты по вопросам противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию торговлей в случаях, установленных настоящим Законом.
2. В случае, если для осуществления контроля за соблюдением лицами, указанными в пункте 10 статьи 4 настоящего Закона, требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов необходимо проведение соответствующей проверки, Государственный банк вправе направить в соответствующие органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, письменное требование о проведении такой проверки и представлении ему информации о результатах такой проверки.
3. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, обязаны:
1) провести проверку фактов, изложенных в требовании Государственного банка, в срок, не превышающий двух месяцев. Указанный срок может быть продлен по согласованию с Государственным банком, но не более чем на один месяц;
2) не разглашать информацию о проведении указанной в части 2 настоящей статьи проверки, а также информацию, полученную в ходе такой проверки, за исключением случая ее представления в Государственный банк;
3) представить в Государственный банк информацию о результатах указанной в части 2 настоящей статьи проверки, содержащую полные и обоснованные ответы на поставленные в требовании Государственного банка вопросы, а также представить материалы такой проверки, в том числе документы, объяснения, информацию, не позднее пяти дней со дня окончания такой проверки.
4. Во время проведения проверок, указанных в части 2 настоящей статьи, лица, указанные в пункте 10 статьи 4 настоящего Закона, обязаны представлять необходимые информацию и объяснения.
5. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, устанавливают собственный порядок проведения проверок, указанных в части 2 настоящей статьи, проводимых на основании письменного требования Государственного банка. Государственный банк вправе разрабатывать методические рекомендации по проведению указанных в части 2 настоящей статьи проверок.
6. Государственный банк хранит, обрабатывает и использует представленную ему в соответствии с настоящим Законом информацию, доступ к которой ограничен законодательными актами, исключительно в целях предотвращения, выявления и пресечения фактов правонарушений, связанных с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) манипулированием торговлей, при условии соблюдения ее конфиденциальности.
7. В случае, если для предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей требуется проведение оперативно–розыскных мероприятий, Государственный банк обращается в органы безопасности в установленном законодательством порядке. Порядок взаимодействия Государственного банка и органов безопасности определяется совместным нормативным правовым актом и исполнительного органа, осуществляющего функции по выработке и реализации государственной программы и нормативно–правовому регулированию в сфере безопасности.
8. Решение или предписание Государственного банка по результатам проверки может быть обжаловано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня принятия такого решения или выдачи такого предписания.
9. Государственный банк вправе обмениваться информацией, необходимой для предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей, доступ к которой ограничен законодательными актами, в том числе персональными данными, сведениями, составляющими коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую Законом тайну (за исключением государственной и налоговой тайны), с соответствующим органом (организацией) иностранного государства на основании соглашения с таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен указанной информацией, при условии, что, если отношения по обмену информацией регулируются международными договорами Государством, в соответствии с условиями таких договоров.
Статья 15. Раскрытие информации Государственным банком.
1. Государственный банк обязан в установленном им порядке раскрывать информацию:
1) о приостановлении действия или об аннулировании разрешения на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами или разрешения на осуществление иного освидетельствуемого Государственным банком вида деятельности, если основанием для принятия соответствующего решения является нарушение требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также о исполнительных решениях по делам об обжаловании указанных решений Государственного банка;
2) о назначенных им административных наказаниях за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование торговлей;
3) о направлении предписания об устранении нарушений требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, а также о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранными товарами.
2. Государственный банк только на основании исполнительного решения, за исключением случаев, предусмотренных Законом «О Центральном банке«, вправе раскрывать или передавать любому лицу информацию о проведенных им проверках, в результате которых не выявлены нарушения требований настоящего Закона и иных принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также об административных расследованиях, по окончании которых вынесены постановления о прекращении дела об административном правонарушении в области законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию торговлей.
Статья 16. Порядок представления информации в Государственный банк.
1. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, юридические лица, их должностные лица и работники, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, обязаны по мотивированному (обоснованному) письменному требованию (запросу) Государственного банка представлять в срок, указанный в данном требовании (запросе), документы, объяснения, информацию соответственно в письменной и устной форме, в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую Законом тайну (за исключением государственной и налоговой тайны), которые необходимы для предотвращения, выявления и пресечения фактов неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей. Установленный в требовании (запросе) Государственного банка срок должен обеспечивать возможность подготовки указанными органами, организациями, юридическими и физическими лицами документов, объяснений, информации.
2. Представление по требованию (запросу) Государственного банка документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 настоящей статьи, органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Закона, юридическими лицами, их должностными лицами и работниками, физическими лицами, в целях и порядке, которые предусмотрены настоящим Законом, не является нарушением тайны об источнике информации в случае, предусмотренном частью 3 настоящей статьи, коммерческой, служебной, банковской тайны, тайны связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иной охраняемой Законом тайны (за исключением государственной и налоговой тайны).
3. Редакция средства массовой информации, ее главный редактор, журналист и иные работники обязаны представлять в Государственный банк сведения об источнике опубликованной ими информации только в случае, если мотивированное (обоснованное) письменное требование (запрос) Государственного банка касается представления сведений об источнике опубликованных заведомо ложных сведений, повлекших за собой последствия, предусмотренные пунктом 1 части 1 статьи 5 настоящего Закона. Во всех остальных случаях сведения об указанном источнике подлежат предоставлению в порядке и на условиях, которые предусмотрены законодательством о средствах массовой информации.
4. Лица, уклоняющиеся от выполнения требований Государственного банка при осуществлении им полномочий, предусмотренных настоящим Законом, а также представившие в Государственный банк заведомо ложные и (или) вводящие в заблуждение документы, объяснения, информацию, которые указаны в части 1 настоящей статьи, либо сокрывшие такие документы, объяснения, информацию, несут ответственность в соответствии с законодательством.
5. Форма письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 настоящей статьи, к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 настоящей статьи, определяется Государственным банком. Такое требование (такой запрос) может быть направлено (направлен) Председателем Государственного банка (его заместителем).
6. Государственный банк вправе раскрывать и передавать документы, объяснения, информацию, которые получены от органов, организаций, юридических и физических лиц, которые указаны в части 1 настоящей статьи, только на основании исполнительного решения, за исключением случаев, предусмотренных Законом «О Центральном банке «.
Статья 17. Полномочия саморегулируемых организаций в сфере финансирования.
Саморегулируемые организации в сфере финансирования, признаваемые таковыми в соответствии с законодательными актами, вправе:
1) разрабатывать в соответствии с настоящим Законом и нормативными актами требования (правила) к своим членам, позволяющие предотвращать, выявлять и пресекать неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование торговлей;
2) контролировать соблюдение своими членами требований, установленных настоящим Законом, принятыми в соответствии с ним нормативными актами, а также правилами саморегулируемой организации в сфере финансирования, устанавливать санкции за нарушение этих правил;
3) осуществлять по поручению организатора торговли проверки нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торговлей.
ГЛАВА 4. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 27. Вступление в силу настоящего Закона.
Настоящий закон вступает в силу со дня официального опубликования настоящего Закона.
Утверждено Председателем всемирного верховного совета-совета безопасности