Закон о защите прав и законных интересов инвесторов по обороту ценных бумаг

Рынок

Закон о защите прав и законных интересов инвесторов по обороту ценных бумаг

ПОЛОЖЕНИЕ
ЗАКОНА О

ЗАЩИТЕ ПРАВ

И ЗАКОННЫХ

ИНТЕРЕСОВ

ИНВЕСТОРОВ

ПО ОБОРОТУ

ЦЕННЫХ

БУМАГ

Содержание.

Статья 1. Цели настоящего Закона.

Статья 2. Сфера применения настоящего Закона.

Статья 3. Законодательство о защите прав и законных интересов инвесторов по обороту ценных бумаг.

Статья 4. Ограничения по обороту ценных бумаг в целях защиты гражданских прав и законных интересов инвесторов.

Статья 5. Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг.

Статья 6. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг.

Статья 7. Срок рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов Нацбанком.

Статья 8. Информирование инвесторов Нацбанком.

Статья 9. Информирование инвесторов о выпусках эмиссионных ценных бумаг и освидетельствовании деятельности профессиональных участников оборота ценных бумаг.

Статья 10. Публичные слушания по вопросам исполнения и совершенствования законодательства о ценных бумагах.

Статья 11. Предписания Нацбанка.

Статья 12. Защита гражданских прав и законных интересов инвесторов Нацбанком в установленном порядке.

Статья 13. Компенсационные и иные фонды саморегулируемых организаций.

Статья 14. Защита гражданских прав и законных интересов инвесторов – физических лиц их общественными объединениями.

Статья 15. Программа выплаты компенсаций инвесторам – физическим лицам.

Статья 16. Порядок вступления в силу настоящего Закона.

Статья 1. Цели настоящего Закона.

Целями настоящего Закона являются обеспечение государственной и общественной защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги (далее – инвесторы), а также определение порядка выплаты компенсаций и предоставления иных форм возмещения ущерба инвесторам – физическим лицам, причиненного противоправными действиями эмитентов и других участников оборота ценных бумаг (далее – профессиональные участники) по обороту ценных бумаг.

Статья 2. Сфера применения настоящего Закона.

1. Настоящим Законом устанавливаются:

1)условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;

2)дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам по обороту ценных бумаг;

3)дополнительные условия размещения эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов по обороту ценных бумаг;

4)дополнительные меры по защите гражданских прав и законных интересов инвесторов по обороту ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих гражданских прав и интересов.

2. Настоящий Закон не применяется к отношениям, связанным с привлечением денежных средств во вклады банками и иными финансовыми организациями, страховыми компаниями и негосударственными пенсионными фондами, обращением депозитных и сберегательных сертификатов финансовых организаций, чеков, векселей и иных ценных бумаг, не являющихся в соответствии с законодательством эмиссионными ценными бумагами, а также с обращением облигаций Национального Государственного банка (далее – Нацбанк), государственных ценных бумаг, государственных ценных бумаг субъектов Государства и ценных бумаг муниципальных образований.

Статья 3. Законодательство о защите прав и законных интересов инвесторов по обороту ценных бумаг.

Отношения, связанные с защитой гражданских прав и законных интересов инвесторов по обороту ценных бумаг, регулируются настоящим Законом, иными законодательными актами и другими нормативными правовыми актами.

1. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги.

2. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают гражданские права инвесторов по сравнению с гражданскими правами, предусмотренными законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов по обороту ценных бумаг, являются ничтожными.

3. Нарушение пунктов 1 и 2 настоящей статьи профессиональным участником является основанием для аннулирования или приостановления действия его разрешения на осуществление профессиональной деятельности по обороту ценных бумаг и (или) наложения штрафа.

Статья 5. Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг.

1. По обороту ценных бумаг запрещаются публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено законодательными актами и иными нормативными правовыми актами, а также документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством.

3. Эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями допускается только в случаях, предусмотренных законодательными актами и иными нормативными правовыми актами, при наличии обеспечения, определенного указанными нормативными актами, или без обеспечения в случае, если отсутствие обеспечения допускается законодательными актами.

4. Лица, подписавшие проспект эмиссии ценных бумаг, несут солидарно субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитентом инвестору вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации.

Независимый оценщик и аудитор, подписавшие проспект эмиссии ценных бумаг, несут солидарно с иными лицами, подписавшими проспект эмиссии ценных бумаг, субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный инвестору эмитентом вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации и подтвержденной ими.

Иск о возмещении ущерба по основаниям, указанным в абзацах первом и втором настоящего пункта, может быть предъявлен в исполнительный орган в течение одного года со дня обнаружения нарушения, но не позднее трех лет со дня начала размещения ценных бумаг.

Статья 6. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг.

1. Эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством.

2. Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги по обороту ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:

1)копию разрешения на осуществление профессиональной деятельности по обороту ценных бумаг;

2)копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или брокера/дилера;

3)сведения об органе, выдавшем разрешение на осуществление профессиональной деятельности по обороту ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

4)сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

3. Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен законодательными актами и иными нормативными правовыми актами, предоставить следующую информацию:

1)сведения о регистрации выпуска этих ценных бумаг, в том числе регистрационный номер этого выпуска;

2)сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте этих ценных бумаг;

3)сведения о ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках торга;

4)сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

5)сведения о финансовых рейтингах, присвоенных финансовым рейтинговым агентством или иностранным финансовым рейтинговым агентством, осуществляющим в соответствии со своим личным законом рейтинговую деятельность, этим ценным бумагам, эмитенту этих ценных бумаг (в случае присвоения финансового рейтинга этим ценным бумагам, финансового рейтинга эмитенту этих ценных бумаг), а также сведения об их подтверждении, пересмотре или отзыве.

4. Профессиональный участник при передаче ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен законодательными актами и иными нормативными правовыми актами, предоставить информацию о:

ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список торга, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках торга;

ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

5. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, указанную в настоящей статье. При этом профессиональный участник, предоставляя услуги инвесторам – физическим лицам, обязан проинформировать последних о гражданских правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с настоящим Законом.

6. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора за предоставленную ему в письменной форме информацию, указанную в пунктах 3 и 4 настоящей статьи, плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

Контроль за обоснованностью размеров платы за предоставление информации, взимаемой профессиональными участниками или эмитентами, возлагается на Нацбанк.

7. Нарушение требований, установленных настоящей статьей, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации, является основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником (эмитентом) по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством.

8. Инвестор вправе в связи с приобретением или передачей ценных бумаг потребовать у профессионального участника или эмитента предоставить информацию в соответствии с настоящим Законом и другими законодательными актами и несет риск последствий не предъявления такого требования.

Статья 7. Срок рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов Нацбанком.

Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению Нацбанком в срок, не превышающий двух недель со дня подачи жалобы или заявления.

Статья 8. Информирование инвесторов Нацбанком.

В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях по обороту ценных бумаг Нацбанк на своем официальном сайте в информационно–телекоммуникационной сети «Интернет» размещает информацию:

1)об аннулировании или о приостановлении действия разрешений на осуществление профессиональной деятельности по обороту ценных бумаг;

2)о саморегулируемых организациях в сфере финансового оборота (далее – саморегулируемые организации);

3)об административных взысканиях, наложенных Нацбанком;

4)об исполнительных решениях, вынесенных по искам Нацбанка.

Информация, содержащаяся в реестре эмиссионных ценных бумаг и в реестре профессиональных участников оборота ценных бумаг, должна быть открытой и доступной для любого заинтересованного лица.

Статья 10. Публичные слушания по вопросам исполнения и совершенствования законодательства о ценных бумагах.

1. Нацбанк, налоговые и исполнительные органы вправе проводить публичные слушания по вопросам исполнения и совершенствования законодательства о ценных бумагах.

Указанные слушания проводятся по инициативе Нацбанка, налоговых и исполнительных органов, саморегулируемых организаций в сфере финансового оборота.

2. Решение о проведении публичных слушаний по вопросам исполнения и совершенствования законодательства о ценных бумагах, об их темах, о дате проведения и составе участников принимается руководителями Нацбанка, налоговых и исполнительных органов или их заместителями.

На указанных публичных слушаниях принимаются рекомендации, которые могут быть учтены в деятельности Нацбанка, налоговых и исполнительных органов, а также при подготовке предложений по совершенствованию законодательства.

Рекомендации принимаются большинством участников публичных слушаний. Рекомендации и материалы проведенных слушаний подлежат опубликованию.

В случае выявления в ходе указанных публичных слушаний фактов правонарушений по обороту ценных бумаг соответствующие предложения направляются в Нацбанк и иные государственные исполнительные органы в соответствии с их компетенцией для решения вопросов о привлечении к ответственности, предусмотренной законодательством.

3. Регламент проведения публичных слушаний по вопросам исполнения и совершенствования законодательства о ценных бумагах утверждается Нацбанком или государственным органом, принявшим решение о проведении указанных публичных слушаний.

Статья 11. Предписания Нацбанка.

1. Предписания Нацбанка являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, физическими лицами на территории государства.

2. Предписания Нацбанка выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Законом, другими законодательными актами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства об акционерных обществах и о ценных бумагах, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Нацбанка.

В случае выявления нарушения законных прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу гражданским правам и законным интересам инвесторов, Нацбанк вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций по обороту ценных бумаг на срок до шести месяцев.

3. Предписания Нацбанка изменяются либо отменяются Нацбанком в связи с вступившим в законную силу решением исполнительного органа, либо по инициативе Нацбанка.

4. Нацбанк вправе обращаться в исполнительный орган с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Статья 12. Защита гражданских прав и законных интересов инвесторов Нацбанком в установленном порядке.

1. При рассмотрении в исполнительном органе споров по искам или заявлениям о защите гражданских прав и законных интересов инвесторов Нацбанк вправе вступить в процесс по своей инициативе для дачи заключения по делу в целях осуществления возложенных на него обязанностей и для защиты гражданских прав инвесторов – физических лиц и интересов государства.

2. В целях защиты гражданских прав и законных интересов инвесторов Нацбанк вправе обращаться в исполнительный орган с исками и заявлениями:

1)в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

2)о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность по обороту ценных бумаг без разрешения, признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством о защите гражданских прав и законных интересов инвесторов по обороту ценных бумаг.

Статья 13. Компенсационные и иные фонды саморегулируемых организаций.

В целях возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников – членов саморегулируемой организации саморегулируемая организация вправе создавать компенсационные и иные фонды.

1. Общественные объединения инвесторов – физических лиц государственного, межрегионального и регионального уровней вправе осуществлять защиту гражданских прав и законных интересов инвесторов – физических лиц в формах и порядке, которые предусмотрены законодательством.

2. Общественные объединения инвесторов – физических лиц вправе:

1)обращаться в исполнительный орган с заявлениями о защите гражданских прав и законных интересов инвесторов – физических лиц, понесших ущерб по обороту ценных бумаг, в порядке, установленном процессуальным законодательством;

2)осуществлять контроль за соблюдением условий хранения и реализации имущества должников, предназначенного для удовлетворения имущественных требований инвесторов – физических лиц в связи с противоправными действиями по обороту ценных бумаг, в порядке, установленном законодательством;

3)создавать собственные компенсационные и иные фонды в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов – физических лиц;

4)объединяться в ассоциации и союзы.

Статья 15. Программа выплаты компенсаций инвесторам – физическим лицам.

1. В целях реализации Государственной программы защиты гражданских прав инвесторов в части выплаты компенсаций инвесторам – физическим лицам создается государственный компенсационный фонд как некоммерческая организация (далее – фонд), основными целями деятельности которого являются:

1)выплаты компенсаций инвесторам – физическим лицам;

2)формирование информационных баз данных и ведение реестра инвесторов – физических лиц, имеющих право на получение указанных компенсаций;

3)представление и защита имущественных интересов обратившихся в фонд инвесторов – физических лиц в исполнительном органе и в ходе исполнительного производства, предъявление исков о защите прав и законных интересов неопределенного круга инвесторов – физических лиц;

4)хранение имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав инвесторов – физических лиц, и участие в его реализации или обеспечение контроля в целях надлежащего хранения и реализации указанного имущества в ходе исполнительного производства.

Управление денежными средствами и иным имуществом, предназначенными для выплат компенсаций инвесторам – физическим лицам, а также хранение указанного имущества осуществляются в порядке, предусмотренном законодательными актами и иными нормативными правовыми актами.

Устав фонда утверждается Советом Государства и безопасности.

Для осуществления надзора за деятельностью фонда создается попечительский совет фонда, состоящий из представителей Государственного Народного Собрания, Нацбанка, областных исполнительных органов, саморегулируемых организаций, общественных объединений инвесторов – физических лиц.

Фонд ежегодно отчитывается о своей деятельности в порядке, установленном Советом Государства и безопасности. Отчет о деятельности фонда публикуется в печатном органе Нацбанка.

2. Фонд осуществляет выплаты компенсаций инвесторам – физическим лицам, которые не могут получить возмещение по исполнительным решениям и приказам ввиду отсутствия у должника денежных средств и иного имущества.

Право на получение компенсаций имеют инвесторы – физические лица в связи с причинением им ущерба профессиональным участником оборота ценных бумаг, имеющим разрешение на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности по обороту ценных бумаг, а также в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами.

Фонд не осуществляет выплаты компенсаций физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Источниками формирования средств фонда являются источники, предусмотренные уставом фонда в соответствии с законодательством.

Статья 16. Порядок вступления в силу настоящего Закона.

1. Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

2. Совету Государства и безопасности применять в соответствии с настоящим Законом необходимые нормативные правовые акты.

Утверждено Председателем всемирного верховного совета – совета безопасности