.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

ПОЛОЖЕНИЕ

ЗАКОНА ОБ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДАХ

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

Статья 1. Основные термины и их определения.

.

1. Для целей настоящего Закона применяются следующие основные термины и их определения:

.

Статья 2. Сфера применения настоящего Закона.

.

1. Действие настоящего Закона распространяется на отношения, связанные с формированием, существованием и прекращением существования паевых инвестиционных фондов, деятельностью инвестиционных фондов, их реорганизацией и ликвидацией, эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг инвестиционных фондов, деятельностью управляющих организаций, специализированных организаций (далее – отношения в сфере инвестиционных фондов).

2. Действие настоящего Закона не распространяется на отношения, связанные с созданием в целях инвестиционной деятельности иных фондов, если они не отвечают признакам инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов, предусмотренным настоящим Законом.

3. Действие настоящего Закона не распространяется на отношения, возникающие при доверительном управлении имуществом, осуществляемом иными, кроме управляющих организаций, лицами, деятельность которых регулируется иными актами законодательства.

.

Статья 3. Законодательство об инвестиционных фондах.

.

1. Законодательство об инвестиционных фондах основывается на священном законе ислама шариате и состоит из настоящего Закона и иных актов законодательства.

2. Если международным договором установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, то применяются правила международного договора.

3. Законодательство о ценных бумагах и о хозяйственных обществах распространяется на инвестиционные фонды с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Законом.

.

ГЛАВА 2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ОТНОШЕНИЙ В СФЕРЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ В ЭТОЙ СФЕРЕ.

Статья 4. Полномочия Совета участников Государства и безопасности по государственному регулированию отношений в сфере инвестиционных фондов.

.

Совет Государства и безопасности в соответствии с настоящим Законом:

.

Статья 5. Полномочия уполномоченного органа по государственному регулированию отношений в сфере инвестиционных фондов, а также по осуществлению контроля в этой сфере.

.

1. Уполномоченный орган при осуществлении государственного регулирования отношений в сфере инвестиционных фондов:

2. Уполномоченный орган осуществляет контроль за эмиссией (выдачей), обращением и погашением ценных бумаг инвестиционных фондов, а также за деятельностью инвестиционных фондов, управляющих организаций, специализированных организаций.

Уполномоченный орган при осуществлении контроля, указанного в части первой настоящего пункта:

имеет право:

ГЛАВА 3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ.

Статья 6. Виды и типы инвестиционных фондов.

.

1. На территории государства могут создаваться следующие виды инвестиционных фондов:

2. Паевой инвестиционный фонд может быть двух типов: открытый и закрытый.

Открытым признается паевой инвестиционный фонд, который предоставляет владельцу его инвестиционного пая право требовать от организации открытого паевого инвестиционного фонда выкупа этого пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных в соответствии с настоящим Законом, но не реже одного раза в месяц (за исключением случая, предусмотренного частью третьей настоящего пункта), право на получение при прекращении существования этого фонда части денежных средств, оставшихся после удовлетворения письменных требований заимодателей, которые должны удовлетворяться за счет имущества этого фонда, а также после оплаты расходов, связанных с прекращением его существования, пропорционально количеству принадлежащих этому владельцу инвестиционных паев. Правилами открытого паевого инвестиционного фонда владельцу его инвестиционного пая может быть предоставлено право требовать от организации открытого паевого инвестиционного фонда выкупа этого пая в любой рабочий день, за исключением случая, предусмотренного частью третьей настоящего пункта.

Интервальным признается открытый паевой инвестиционный фонд, который предоставляет владельцу его инвестиционного пая право требовать от организации открытого паевого инвестиционного фонда выкупа этого пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных в соответствии с настоящим Законом, но не реже одного раза в год.

Закрытым признается паевой инвестиционный фонд, который предоставляет владельцу его инвестиционного пая право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев этого фонда, право на получение дивидендов по инвестиционному паю на условиях и в порядке, установленных правилами этого фонда (но не реже одного раза в год при условии, что в результате выплаты дивидендов стоимость имущества закрытого паевого инвестиционного фонда не станет менее минимального размера имущества этого фонда), право на получение в случае прекращения существования этого фонда части денежных средств, оставшихся после удовлетворения письменных требований заимодателей, которые должны удовлетворяться за счет имущества этого фонда, а также после оплаты расходов, связанных с прекращением его существования, пропорционально количеству принадлежащих этому владельцу инвестиционных паев. Владелец инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда не вправе требовать от управляющей организации паевого инвестиционного фонда выкупа принадлежащих ему инвестиционных паев, если иное не установлено правилами этого фонда, а также за исключением случая, предусмотренного пунктом 8 статьи 27 настоящего Закона.

.

Статья 7. Наименование акционерного инвестиционного фонда, название паевого инвестиционного фонда.

.

1. Наименование акционерного инвестиционного фонда должно содержать слова «акционерный инвестиционный фонд».

2. Название паевого инвестиционного фонда должно содержать слова «паевой инвестиционный фонд», указание на то, является ли он открытым (открытым интервальным) или закрытым, наименование управляющей организации паевого инвестиционного фонда. Допускается использование аббревиатур «ОПИФ», «ОИПИФ» и «ЗПИФ» вместо слов соответственно «открытый паевой инвестиционный фонд», «открытый интервальный паевой инвестиционный фонд» и «закрытый паевой инвестиционный фонд».

Название паевого инвестиционного фонда, управляющей организацией которого является банк, должно содержать слова «организация паевого инвестиционного фонда».

3. В наименовании акционерного инвестиционного фонда, названии паевого инвестиционного фонда запрещается использовать слова «гарантированный» или «застрахованный» в указанном или измененном виде, в том числе в качестве части составного слова. Наименование акционерного инвестиционного фонда, название паевого инвестиционного фонда не должны содержать слова, позволяющие подразумевать гарантирование дохода.

4. Право на использование в своем наименовании слов «инвестиционный фонд», «акционерный инвестиционный фонд» и «паевой инвестиционный фонд» в любых сочетаниях имеют только соответственно акционерные инвестиционные фонды, организации и специализированные организации.

.

Статья 8. Инвестиционная декларация.

.

1. Инвестиционная декларация должна содержать:

2. Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда помимо сведений, указанных в пункте 1 настоящей статьи, должна содержать:

3. Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда, вносимые в нее изменения и (или) дополнения утверждаются общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда простым большинством голосов от общего количества голосов акционеров, принявших участие в этом собрании, если большее число голосов не предусмотрено уставом акционерного инвестиционного фонда.

Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда, внесенные в нее изменения и (или) дополнения представляются в уполномоченный орган не позднее пяти рабочих дней со дня их утверждения.

4. Инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда помимо сведений, указанных в пункте 1 настоящей статьи, должна содержать сведения о размере имущества паевого инвестиционного фонда, при достижении которого паевой инвестиционный фонд будет считаться сформированным. Размер имущества паевого инвестиционного фонда, при достижении которого паевой инвестиционный фонд будет считаться сформированным, не может быть менее минимального размера имущества паевого инвестиционного фонда.

5. Инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда утверждается общим собранием участников управляющей организации паевого инвестиционного фонда, если уставом этой организации решение этого вопроса не отнесено к компетенции совета участников (наблюдательного совета) организации паевого инвестиционного фонда.

Инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда представляется в уполномоченный орган вместе с правилами паевого инвестиционного фонда при их регистрации.

Внесение изменений и (или) дополнений в инвестиционную декларацию открытого паевого инвестиционного фонда не допускается.

Изменения и (или) дополнения, вносимые в инвестиционную декларацию закрытого паевого инвестиционного фонда, утверждаются общим собранием участников организации закрытого паевого инвестиционного фонда, если уставом этой организации решение этого вопроса не отнесено к компетенции совета участников (наблюдательного совета) организации закрытого паевого инвестиционного фонда, при условии одобрения таких изменений и (или) дополнений общим собранием владельцев инвестиционных паев. Изменения и (или) дополнения, внесенные в инвестиционную декларацию закрытого паевого инвестиционного фонда, представляются в уполномоченный орган не позднее пяти рабочих дней со дня их утверждения.

.

Статья 9. Требования к участникам (учредителю), владельцам имущества акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, их должностным лицам и членам совета участников (наблюдательного совета), доверительным управляющим долями в уставном фонде (акциями) акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации.

.

1. Не могут являться владельцем доли в уставном фонде (акций) в размере одной десятой и более доли акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации (владельцем имущества специализированной организации – унитарного предприятия) либо осуществлять доверительное управление указанными долями (акциями):

2. Не могут являться владельцем доли в уставном фонде (акций) в размере одной десятой и более доли специализированной организации (владелец ее имущества) организация, заключившая с этой специализированной организацией договор на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению, аудиторская организация (аудитор – контролер), исполнитель оценки, являющийся юридическим лицом, либо оценщик, с которыми акционерным инвестиционным фондом или управляющей организацией заключены договоры на оказание соответствующих услуг.

3. Не могут являться владельцем доли в уставном фонде (акций) в размере одной десятой и более доли управляющей организации, специализированной организации, с которой эта управляющая организация заключила договор на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению, аудиторская организация (аудитор – контролер), исполнитель оценки, являющийся юридическим лицом, либо оценщик, с которыми этой управляющей организацией заключены договоры на оказание соответствующих услуг.

4. Не может являться владельцем доли в уставном фонде (акций) в размере одной десятой и более доли аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом (владельцем их имущества), управляющая организация, с которой этой аудиторской организацией, этим исполнителем оценки, являющимся юридическим лицом, заключены договоры на оказание соответствующих услуг.

5. Лицо, получившее право владения или иное вещное право на долю в уставном фонде (акции) в размере одной десятой и более доли акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом (право владения на имущество специализированной организации (аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом) – унитарного предприятия), обязано не позднее пяти рабочих дней со дня, следующего за днем возникновения права владения или иного вещного права на эту долю в уставном фонде (акции) (права

владения на имущество специализированной организации (аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом) – унитарного предприятия), направить уведомление об этом соответственно акционерному инвестиционному фонду, управляющей организации, специализированной организации, аудиторской организации, исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, а также в уполномоченный орган в порядке, установленном уполномоченным органом, сообщить им о своем соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктами 1–4 настоящей статьи.

6. Лицо, не уведомившее в соответствии с пунктом 5 настоящей статьи соответственно акционерный инвестиционный фонд, управляющую организацию, специализированную организацию, аудиторскую организацию, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, а также уполномоченный орган о получении права владения или иного вещного права на долю в уставном фонде (акции) в размере одной десятой и более доли акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, до момента уведомления, а также лица, указанные в пункте 1 (до истечения установленного трехлетнего срока), пунктах 2–4 настоящей статьи, имеют право голоса только в пределах одной десятой доли в уставном фонде (акций). При этом оставшаяся часть доли в уставном фонде (акций) при определении кворума общего собрания акционеров (участников) акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, не учитывается.

7. Несоответствие лица, получившего право владения или иное вещное право на долю в уставном фонде (акции) в размере одной десятой и более доли акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом (право владения на имущество специализированной организации (аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом) – унитарного предприятия), требованиям, установленным пунктами 1–4 настоящей статьи, и не устранение этого несоответствия в течение трех месяцев со дня вынесения уполномоченным органом требования об устранении нарушения являются основаниями для прекращения в установленном порядке у акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации соответствующей государственной аккредитации или ликвидации акционерного инвестиционного фонда по иску (заявлению) уполномоченного органа по решению исполнительного органа, рассматривающего экономические дела.

8. Не могут осуществлять функции руководителя акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации, входить в состав их советов (наблюдательных советов) и коллегиальных исполнительных органов лица:

В случаях, указанных в части первой настоящего пункта, полномочия лиц, которые осуществляют функции руководителя акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации, входят в состав их советов (наблюдательных советов) и коллегиальных исполнительных органов, должны быть досрочно прекращены не позднее одного месяца со дня, следующего за днем, когда акционерному инвестиционному фонду, управляющей организации, специализированной организации стало известно о несоответствии указанных лиц требованиям, установленным частью первой настоящего пункта.

Несоблюдение требований, установленных частями первой и второй настоящего пункта, является основанием для прекращения в установленном порядке у акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации соответствующих государственных аккредитаций.

9. Должностные лица акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированной организации (лицо, которое осуществляет функции руководителя, его заместители, главный бухгалтер, члены коллегиального исполнительного органа) и члены их советов (наблюдательных советов), руководитель организации, оказывающий услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности, должны соответствовать квалификационным требованиям, в том числе профессионально-квалификационным, устанавливаемым уполномоченным органом.

.

Статья 10. Аудит в акционерном инвестиционном фонде, управляющей организации.

.

1. В акционерном инвестиционном фонде ежегодно проводится обязательный аудит:

При проведении ежегодного обязательного аудита годовой бухгалтерской и (или) финансовой отчетности акционерного инвестиционного фонда также проверяются:

2. В управляющей организации ежегодно проводится обязательный аудит:

При проведении ежегодного обязательного аудита годовой бухгалтерской и (или) финансовой отчетности управляющей организации также проверяются:

3. Аудиторское заключение по результатам ежегодного обязательного аудита, предусмотренного пунктами 1 и 2 настоящей статьи, подлежит раскрытию акционерным инвестиционным фондом, управляющей организацией паевого инвестиционного фонда в порядке, установленном уставом акционерного инвестиционного фонда, правилами паевого инвестиционного фонда, с учетом требований, установленных статьями 48–50 настоящего Закона и уполномоченным органом.

.

ГЛАВА 4. АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД.

Статья 11. Основные положения об акционерном инвестиционном фонде.

.

1. Имущество акционерного инвестиционного фонда подразделяется на имущество, предназначенное для личных нужд, и имущество, предназначенное для инвестирования, в соотношении, определенном уставом акционерного инвестиционного фонда. При этом доля имущества, предназначенного для личных нужд, в общем объеме имущества этого фонда не может составлять более одной двадцатой доли. Имущество акционерного инвестиционного фонда, предназначенное для инвестирования, обособляется от имущества, предназначенного для личных нужд, учитывается отдельно, и по нему составляется отдельная бухгалтерская и (или) финансовая отчетность.

2. Управляющая организация акционерного инвестиционного фонда, специализированной организации, аудиторская организация (аудитор), исполнитель оценки, являющийся юридическим лицом, либо оценщик, с которыми акционерным инвестиционным фондом или его управляющей организацией заключены договоры на оказание соответствующих услуг, не могут быть акционерами этого фонда.

3. Акционерный инвестиционный фонд не вправе:

Акционерный инвестиционный фонд вправе совершать сделки с имуществом, предназначенным для личных нужд, направленные на удовлетворение потребностей этого фонда, а также приобретать за счет имущества, предназначенного для инвестирования, иное имущество с учетом требований, установленных статьей 36 настоящего Закона, с включением его в состав имущества, предназначенного для инвестирования.

4. Акционерные инвестиционные фонды подлежат учету уполномоченным органом в реестре инвестиционных фондов.

5. Акционерный инвестиционный фонд обязан иметь официальный сайт в глобальной компьютерной сети Интернет (далее – официальный сайт акционерного инвестиционного фонда).

6. Акционерный инвестиционный фонд составляет бухгалтерскую и (или) финансовую отчетность в соответствии с законодательством, а также с Международными стандартами финансовой отчетности и их разъяснениями.

.

Статья 12. Управление имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования.

.

1. Акционерный инвестиционный фонд вправе самостоятельно управлять своим имуществом, предназначенным для инвестирования, в соответствии с требованиями пункта 2 настоящей статьи только после прохождения им в установленном порядке государственной аккредитации на осуществление деятельности управляющей организации. В случае самостоятельного управления своим имуществом, предназначенным для инвестирования, акционерный инвестиционный фонд обязан осуществлять периодическую, но не реже одного раза в месяц сверку со специализированной организацией стоимости, состава, структуры и движения имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования.

Акционерный инвестиционный фонд вправе, а в случае, предусмотренном частью второй пункта 2 настоящей статьи, обязан передать имущество, предназначенное для инвестирования, в доверительное управление управляющей организации акционерного инвестиционного фонда по договору доверительного управления имуществом акционерного инвестиционного фонда.

2. Акционерный инвестиционный фонд вправе самостоятельно управлять своим имуществом, предназначенным для инвестирования, только в отношении денежных средств и финансовых инструментов.

При наличии в составе имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, иного имущества, указанного в абзацах третьем и четвертом части первой пункта 2 статьи 36 настоящего Закона, все имущество акционерного инвестиционного фонда, предназначенное для инвестирования, должно быть передано в доверительное управление управляющей организации акционерного инвестиционного фонда.

3. Принадлежащее акционерному инвестиционному фонду имущество, предназначенное для инвестирования, должно учитываться, а также храниться в специализированной организации, если иное не вытекает из характера имущества и требований законодательства.

4. Расходы, связанные с доверительным управлением имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, в том числе вознаграждения, выплачиваемые управляющей организации акционерного инвестиционного фонда (при ее наличии), специализированной организации, аудиторской организации (аудитору), которая оказывает аудиторские услуги акционерному инвестиционному фонду, исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, либо оценщику, а также иным лицам, услуги которых используются в связи с доверительным управлением этим имуществом, выплачиваются за счет имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, если иное не предусмотрено законодательством и уставом этого фонда.

5. Имущество акционерного инвестиционного фонда, предназначенное для инвестирования, учитывается на отдельном (специальном) банковском счете (счетах), а учет прав на ценные бумаги, входящие в состав этого имущества, осуществляется на отдельном счете (счетах) «депо».

Для расчетов по операциям с имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, переданным в доверительное управление управляющей организации этого фонда, счета, указанные в части первой настоящего пункта, открываются этой управляющей организацией с указанием на то, что она действует в качестве доверительного управляющего акционерного инвестиционного фонда.

Счета для расчетов по операциям с имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, или для учета прав на ценные бумаги, входящие в состав этого имущества, указанные в части первой настоящего пункта, могут открываться в специализированной организации при наличии у него соответственно специальных разрешений на осуществление банковской деятельности, профессиональной и деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги – организационная деятельность) либо в ином банке и (или) иной организации, указанных специализированной организацией.

6. В случае передачи имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, в доверительное управление управляющей организации акционерного инвестиционного фонда это имущество обособляется от личного имущества управляющей организации этого фонда, имущества иных инвестиционных фондов, находящегося в доверительном управлении этой управляющей организации, а также от иного имущества, находящегося у указанной управляющей организации по иным основаниям.

Имущество акционерного инвестиционного фонда, предназначенное для инвестирования, учитывается отдельно, и по нему составляется отдельная бухгалтерская и (или) финансовая отчетность.

7. Управляющая организация акционерного инвестиционного фонда осуществляет за вознаграждение доверительное управление имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении этого имущества в соответствии с инвестиционной декларацией этого фонда и договором доверительного управления имуществом акционерного инвестиционного фонда. Управляющая организация акционерного инвестиционного фонда осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, входящими в состав имущества акционерного инвестиционного фонда, включая право голоса по ценным бумагам, которые предоставляют такое право.

.

Статья 13. Устав акционерного инвестиционного фонда.

.

Устав акционерного инвестиционного фонда должен содержать:

.

Статья 14. Акции акционерного инвестиционного фонда.

.

1. Акции акционерного инвестиционного фонда оплачиваются только денежными средствами. Неполная оплата таких акций при их размещении не допускается.

2. Денежные средства в качестве оплаты акций акционерного инвестиционного фонда при их размещении перечисляются на временный счет, открытый учредителями акционерного инвестиционного фонда (акционерным инвестиционным фондом) в специализированной организации при наличии у нее специального разрешения на осуществление банковской деятельности, либо на временный счет в иной финансовой организации, указанной специализированной организацией.

3. Государственная регистрация акций акционерного инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с требованиями, установленными законодательством о ценных бумагах и настоящей статьей.

4. Для государственной регистрации акций акционерного инвестиционного фонда помимо документов, предусмотренных законодательством, представляются копии договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей организацией акционерного инвестиционного фонда (при ее наличии) и специализированной организацией.

5. Проспект эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных законодательством о ценных бумагах, должен включать сведения, предусмотренные инвестиционной декларацией.

.

Статья 15. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом.

.

1. Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций в случаях, предусмотренных Законом, а также в случае принятия общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда решения о внесении изменений и (или) дополнений в инвестиционную декларацию, если они голосовали против принятия соответствующего решения или не были надлежащим образом извещены о проведении общего собрания акционеров, на котором было принято такое решение.

2. Срок предъявления акционерами акционерного инвестиционного фонда требования о выкупе принадлежащих им акций определяется уставом акционерного инвестиционного фонда, но не должен быть менее двух месяцев с даты принятия общим собранием акционеров решения о внесении изменений и (или) дополнений в инвестиционную декларацию.

3. Выкуп акций у акционеров акционерного инвестиционного фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Законом.

.

Статья 16. Проведение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда.

.

1. Общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда проводится в соответствии с Законом с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

2. На общем собрании акционеров акционерного инвестиционного фонда вправе присутствовать представители его управляющей организации (при ее наличии), специализированной организации, аудиторской организации (аудитора), с которыми этим акционерным инвестиционным фондом либо его управляющей организацией (при ее наличии) заключены договоры на оказание соответствующих услуг, а также представители уполномоченного органа.

3. Извещение о созыве общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда направляется его управляющей организации (при ее наличии), специализированной организации, аудиторской организации (аудитору), с которыми этим акционерным инвестиционным фондом либо его управляющей организацией (при ее наличии) заключены договоры на оказание соответствующих услуг, заказным письмом, если уставом акционерного инвестиционного фонда не предусмотрен иной способ направления этого извещения в письменной форме, не менее чем за пять рабочих дней до даты проведения общего собрания акционеров.

Извещение о созыве общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда направляется уполномоченному органу заказным письмом либо иным способом, определенным уполномоченным органом, не менее чем за пять рабочих дней до даты проведения общего собрания акционеров.

4. Управляющая организация акционерного инвестиционного фонда (при ее наличии), специализированной организацией, аудиторская организация (аудитор), с которыми акционерным инвестиционным фондом либо его управляющей организацией (при ее наличии) заключены договоры на оказание соответствующих услуг, вправе требовать проведения внеочередного общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда.

5. К исключительной компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда помимо вопросов, отнесенных Законом, относится принятие решений об утверждении инвестиционной декларации и о внесении в нее изменений и (или) дополнений.

6. Принятие решений о заключении договоров с управляющей организацией и специализированной организацией относится к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, если решение этих вопросов не отнесено уставом этого фонда к компетенции совета участников (наблюдательного совета).

7. Не позднее трех рабочих дней со дня проведения общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда его управляющей организации (при ее наличии), специализированной организации, уполномоченному органу должна быть направлена копия протокола этого собрания, заверенная председателем общего собрания акционеров и уполномоченным должностным лицом акционерного инвестиционного фонда.

.

Статья 17. Требования к членам совета участников (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда. Уведомление об изменении состава этих органов.

.

1. Не могут осуществлять функции руководителя акционерного инвестиционного фонда, входить в состав совета участников (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда помимо лиц, определенных абзацами вторым–седьмым части первой пункта 8 статьи 9 настоящего Закона:

2. Акционерный инвестиционный фонд обязан направлять уполномоченному органу уведомления о замене лица, которое осуществляет функции руководителя, об изменении состава совета участников (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа не позднее пяти рабочих дней с даты принятия соответствующих решений в порядке, установленном этим уполномоченным органом.

.

Статья 18. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда.

.

1. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда осуществляются в порядке, установленном законодательными актами, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

2. Реорганизация акционерного инвестиционного фонда в форме слияния, разделения и выделения допускается при условии, что в результате такой реорганизации будет создан акционерный инвестиционный фонд (акционерные инвестиционные фонды).

3. Реорганизация акционерного инвестиционного фонда в форме присоединения допускается при условии присоединения к реорганизуемому акционерному инвестиционному фонду другого акционерного инвестиционного фонда (акционерных инвестиционных фондов).

4. Реорганизация акционерного инвестиционного фонда в форме преобразования не допускается.

5. Акционерный инвестиционный фонд в случае принятия общим собранием акционеров решения о его реорганизации или ликвидации должен уведомить об этом уполномоченный орган не позднее пяти рабочих дней с даты принятия указанного решения в порядке, установленном этим уполномоченным органом.

6. В случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда по решению общего собрания акционеров ликвидационная комиссия (ликвидатор) этого фонда назначается по согласованию с уполномоченным органом.

.

ГЛАВА 5. ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД.

Статья 19. Паевой инвестиционный фонд.

.

1. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.

Паевой инвестиционный фонд формируется на неограниченный срок, если правилами паевого инвестиционного фонда не установлено иное.

2. Имущество паевого инвестиционного фонда принадлежит владельцам инвестиционных паев на праве общего долевого владения. Не допускаются раздел имущества паевого инвестиционного фонда между владельцами его инвестиционных паев и выдел из него доли в натуре.

Доля в праве общего владения на имущество паевого инвестиционного фонда удостоверяется инвестиционным паем, выдаваемым владельцу инвестиционного пая управляющей организацией паевого инвестиционного фонда.

3. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением общей стоимости имущества паевого инвестиционного фонда.

.

Статья 20. Инвестиционные паи.

.

1. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общего владения на имущество паевого инвестиционного фонда и одинаковые права.

2. Инвестиционные паи подлежат государственной регистрации.

3. Эмиссия (выдача) производных ценных бумаг, базовым активом по которым является инвестиционный пай, не допускается.

4. Инвестиционные паи свободно обращаются по окончании формирования паевого инвестиционного фонда на организованном либо неорганизованном торге, если иное не установлено частью второй пункта 2 статьи 24 настоящего Закона, иными законодательными актами.

5. Учет инвестиционных паев, прав на них, обременений (ограничений) этих прав осуществляется в организационной системе в порядке, установленном уполномоченным органом.

6. Владельцами инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не могут быть управляющая организация и специализированная организация этого фонда, аудиторская организация (аудитор – контролер), исполнитель оценки, являющийся юридическим лицом, либо оценщик, с которыми управляющей организацией этого фонда заключены договоры на оказание соответствующих услуг.

Сделки, совершенные с нарушением требования, установленного частью первой настоящего пункта, являются ничтожными.

7. Инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда предоставляет его владельцу право:

8. Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда предоставляет его владельцу право:

.

Статья 21. Доверительное управление имуществом паевого инвестиционного фонда.

.

1. Физические и (или) юридические лица (вверители) передают по договору доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда денежные средства в доверительное управление управляющей организации паевого инвестиционного фонда для включения их в паевой инвестиционный фонд в целях объединения этих денежных средств с денежными средствами других вверителей и последующего их инвестирования в соответствии с правилами и инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда.

2. Договор доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда является договором присоединения, условия которого определяются управляющей организацией паевого инвестиционного фонда в правилах паевого инвестиционного фонда. Условия договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда могут быть приняты вверителем только посредством присоединения к указанному договору в целом.

Присоединение к договору доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда осуществляется путем приобретения вверителем инвестиционных паев.

Передача владельцем своих инвестиционных паев означает расторжение договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда.

3. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда осуществляет за вознаграждение доверительное управление имуществом паевого инвестиционного фонда в интересах вверителей путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении этого имущества в соответствии с правилами и инвестиционной декларацией этого фонда. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, входящими в состав имущества паевого инвестиционного фонда, включая право голоса по ценным бумагам, которые предоставляют такое право.

Управляющая организация паевого инвестиционного фонда вправе быть истцом и ответчиком в исполнительных органах в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда.

.

Статья 22. Выдача инвестиционных паев. Формирование паевого инвестиционного фонда.

.

1. Процедура выдачи инвестиционных паев, если иное не предусмотрено законодательством о ценных бумагах, включает следующие этапы:

2. Формирование паевого инвестиционного фонда осуществляется на основании соответствующего решения общего собрания участников управляющей организации паевого инвестиционного фонда либо, если это предусмотрено ее уставом, совета участников (наблюдательного совета) управляющей организации паевого инвестиционного фонда.

Одновременно с принятием решения о формировании паевого инвестиционного фонда общим собранием участников управляющей организации паевого инвестиционного фонда либо, если это предусмотрено ее уставом, советом участников (наблюдательным советом) управляющей организации паевого инвестиционного фонда утверждаются правила и инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда.

3. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда вправе формировать несколько паевых инвестиционных фондов, которые должны различаться целями инвестиционного управления, перечнем видов имущества, в которое инвестируются денежные средства инвестиционного фонда, определенным инвестиционной декларацией, стратегиями снижения рисков (хеджирования) и диверсификации имущества инвестиционного фонда.

4. Формирование паевого инвестиционного фонда начинается с даты, определенной правилами паевого инвестиционного фонда, но не позднее шести месяцев с даты регистрации уполномоченным органом правил паевого инвестиционного фонда и государственной регистрации инвестиционных паев. При этом срок формирования минимального размера имущества паевого инвестиционного фонда не может превышать шести месяцев.

Паевой инвестиционный фонд считается сформированным в день достижения минимального размера имущества паевого инвестиционного фонда, за исключением случая, предусмотренного частью третьей настоящего пункта.

В случае, если инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда определен иной размер имущества паевого инвестиционного фонда, при достижении которого паевой инвестиционный фонд будет считаться сформированным, но не менее минимального размера имущества паевого инвестиционного фонда, паевой инвестиционный фонд считается сформированным в день достижения размера имущества, определенного инвестиционной декларацией.

5. Присоединение к договору доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда путем приобретения физическими и (или) юридическими лицами инвестиционных паев этого фонда осуществляется на основании заявлений этих лиц, поданных в управляющую организацию паевого инвестиционного фонда в порядке, установленном правилами этого фонда. Заявление на приобретение инвестиционных паев не может быть отозвано.

Заявления на приобретение инвестиционных паев принимаются и исполняются управляющей организацией паевого инвестиционного фонда в порядке, установленном настоящей статьей и правилами паевого инвестиционного фонда.

6. При присоединении к договору доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда вверитель в порядке, установленном правилами этого фонда, передает в качестве оплаты инвестиционных паев денежные средства, которые учитываются на отдельном (специальном) банковском счете, открытом управляющей организацией паевого инвестиционного фонда для учета средств паевого инвестиционного фонда в специализированной организации при наличии у него специального разрешения на осуществление банковской деятельности либо в банке, указанном специализированной организации.

7. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда не вправе перечислять на счет, указанный в пункте 6 настоящей статьи, личные денежные средства или другие денежные средства, находящиеся у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.

8. На денежные средства, переданные в качестве оплаты инвестиционных паев, не может быть обращено взыскание по обязательствам управляющей организации паевого инвестиционного фонда и специализированной организации.

9. В случае признания управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированной организации экономически несостоятельными (банкротами) денежные средства, переданные вверителями в качестве оплаты инвестиционных паев, не включаются в состав имущества (выборную массу) должника (управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированной организации) и подлежат возврату лицам, передавшим их в качестве оплаты инвестиционных паев.

10. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда до формирования паевого инвестиционного фонда не вправе распоряжаться денежными средствами, переданными в качестве оплаты инвестиционных паев, за исключением случая, предусмотренного пунктом 15 настоящей статьи.

11. В период формирования паевого инвестиционного фонда инвестиционные паи размещаются его управляющей организацией по первоначальной стоимости, определенной правилами паевого инвестиционного фонда.

12. После окончания формирования паевого инвестиционного фонда инвестиционные паи размещаются по их расчетной стоимости, которая определяется каждый рабочий день, если иное не установлено правилами этого фонда.

Правилами паевого инвестиционного фонда может быть предусмотрена надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев при их размещении после окончания формирования паевого инвестиционного фонда. Размер надбавки не может составлять более полуторной доли от расчетной стоимости инвестиционного пая. Расчетная стоимость инвестиционного пая с учетом надбавки образует цену размещения инвестиционного пая.

13. При формировании паевого инвестиционного фонда зачисление управляющей организацией паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев на счета «депо» вверителей осуществляется в первый рабочий день, следующий за днем окончания формирования паевого инвестиционного фонда, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда.

Количество инвестиционных паев, выдаваемых и размещаемых управляющей организацией открытого паевого инвестиционного фонда, не ограничивается. Количество инвестиционных паев, выдаваемых и размещаемых управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда, не ограничивается, если правилами этого фонда не определено предельное количество инвестиционных паев, выдаваемых и размещаемых управляющей организацией этого фонда.

14. Не позднее пяти рабочих дней с даты формирования паевого инвестиционного фонда управляющая организация паевого инвестиционного фонда представляет в уполномоченный орган отчет об окончании формирования паевого инвестиционного фонда, подписанный уполномоченными должностными лицами управляющей организации и специализированной организации этого фонда.

15. В случае, если в срок, указанный в пункте 4 настоящей статьи, размер имущества паевого инвестиционного фонда не достиг размера, определенного инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда, паевой инвестиционный фонд считается несформированным.

В этом случае управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана не позднее трех рабочих дней возвратить денежные средства вверителям, передавшим их в качестве оплаты инвестиционных паев, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда.

.

Статья 23. Обособление имущества паевого инвестиционного фонда.

.

1. Имущество паевого инвестиционного фонда обособляется от иного имущества владельцев инвестиционных паев, личного имущества управляющей организации этого фонда, имущества иных инвестиционных фондов, находящегося в доверительном управлении этой управляющей организации, а также от иного имущества, находящегося у указанной управляющей организации по иным основаниям.

Имущество паевого инвестиционного фонда учитывается его управляющей организацией отдельно, и по нему составляется отдельная бухгалтерская и (или) финансовая отчетность.

2. Имущество паевого инвестиционного фонда учитывается на отдельном (специальном) банковском счете (счетах) управляющей организации паевого инвестиционного фонда, а учет прав на ценные бумаги, входящие в состав этого имущества, осуществляется на отдельном счете (счетах) «депо» управляющей организации паевого инвестиционного фонда.

Счета, указанные в части первой настоящего пункта, могут открываться в специализированной организации при наличии у него соответственно специальных разрешений на осуществление банковской деятельности, профессиональной деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги – организационная деятельность) в банке, указанных специализированной организацией.

Государственная регистрация недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним для включения такого имущества в состав имущества паевого инвестиционного фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством.

3. Обращение взыскания по долгам владельцев инвестиционных паев, в том числе в случае их экономической несостоятельности (банкротства), на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, не допускается. По долгам владельцев инвестиционных паев взыскание обращается на принадлежащие им инвестиционные паи. В случае экономической несостоятельности (банкротства) владельцев инвестиционных паев принадлежащие им инвестиционные паи включаются в состав имущества (выборную массу) должника.

4. В случае признания управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированной организации экономически несостоятельными (банкротами) имущество паевого инвестиционного фонда не включается в состав имущества (выборную массу) должника (управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированной организации).

.

Статья 24. Правила паевого инвестиционного фонда.

.

1. Решения об утверждении правил паевого инвестиционного фонда, о внесении в них изменений и (или) дополнений принимают общее собрание участников управляющей организации паевого инвестиционного фонда простым большинством голосов, если большее количество голосов не предусмотрено уставом управляющей организации паевого инвестиционного фонда, либо совет (наблюдательный совет), если это предусмотрено уставом управляющей организации паевого инвестиционного фонда, квалифицированным большинством не менее двух третей голосов всех членов этого совета участников.

Правила паевого инвестиционного фонда, внесенные в них изменения и (или) дополнения подлежат регистрации уполномоченным органом.

2. Правила паевого инвестиционного фонда должны содержать:

Правилами паевого инвестиционного фонда могут быть установлены:

3. Правила открытого паевого инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, должны содержать:

Правилами открытого паевого инвестиционного фонда владельцу его инвестиционного пая может быть предоставлено право требовать от управляющей организации открытого паевого инвестиционного фонда выкупа этого пая в любой рабочий день.

4. Правила закрытого паевого инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, должны содержать:

Правилами закрытого паевого инвестиционного фонда может быть определено предельное количество инвестиционных паев, размещаемых управляющей организацией этого фонда.

5. Общее собрание участников управляющей организации паевого инвестиционного фонда либо, если это предусмотрено ее уставом, совет (наблюдательный совет) вправе в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи принять решение о внесении изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда, если возможность, условия и порядок их внесения установлены правилами этого фонда. Такие изменения и (или) дополнения вступают в силу со дня их регистрации уполномоченным органом.

До регистрации уполномоченным органом изменений и (или) дополнений, вносимых в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, эти изменения и (или) дополнения подлежат одобрению общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда в случаях, предусмотренных частью второй пункта 1 статьи 26 настоящего Закона.

Изменения и (или) дополнения, внесенные в правила паевого инвестиционного фонда, подлежат раскрытию в порядке, установленном этими правилами с учетом требований, установленных статьями 48–50 настоящего Закона и уполномоченным органом.

.

Статья 25. Регистрация уполномоченным органом правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений.

.

1. До регистрации уполномоченным органом правил паевого инвестиционного фонда управляющая организация не вправе формировать паевой инвестиционный фонд.

2. Уполномоченный орган принимает решение о регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений либо решение об отказе в такой регистрации не позднее одного месяца с даты регистрации заявления о регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений и не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения уведомляет об этом управляющую организацию.

3. Уполномоченный орган отказывает в регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений в случае:

4. Решения уполномоченного органа о регистрации, об отказе в регистрации правил паевого инвестиционного фонда, внесенных в них изменений и (или) дополнений могут быть обжалованы управляющей организацией в исполнительном органе, рассматривающем экономические дела, в течение трех месяцев со дня получения управляющей организацией соответствующего уведомления.

5. Паевые инвестиционные фонды, правила которых зарегистрированы уполномоченным органом, подлежат учету этим органом в реестре инвестиционных фондов. Уполномоченный орган обеспечивает свободный доступ к сведениям реестра инвестиционных фондов путем их размещения на едином информационном ресурсе ценных бумаг и официальном сайте уполномоченного органа. Порядок ведения реестра инвестиционных фондов, состав сведений этого реестра, размещаемых уполномоченным органом, и порядок их размещения устанавливаются уполномоченным органом.

.

Статья 26. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

.

1. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее в настоящей статье – общее собрание) принимает решения по вопросам:

Одобрение общим собранием изменений и (или) дополнений, вносимых в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, требуется в случае:

Для принятия решений по вопросам, указанным в частях первой и второй настоящего пункта, общее собрание созывается и проводится в порядке, установленном настоящей статьей и правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.

Общее собрание созывается управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда, а в случаях, предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей статьи, специализированной организацией и (или) владельцами инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, составляющих не менее одной десятой доли общего количества инвестиционных паев на дату созыва общего собрания, созванного владельцами инвестиционных паев.

2. Созыв общего собрания управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда осуществляется по своей инициативе или по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее одной десятой доли общего количества инвестиционных паев на дату подачи письменного требования о созыве общего собрания.

Созыв общего собрания по письменному требованию владельцев инвестиционных паев осуществляется в срок, который определен правилами закрытого паевого инвестиционного фонда и не может превышать сорока дней с даты получения управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда письменного требования о созыве общего собрания.

Допускается отказ в созыве общего собрания в случае, если письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания не соответствует требованиям пункта 7 настоящей статьи или ни один вопрос, предлагаемый для включения в повестку дня, не относится к компетенции общего собрания.

3. Созыв общего собрания осуществляется специализированной организацией для решения вопроса о заключении договора доверительного управления имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, если такая возможность предусмотрена правилами закрытого паевого инвестиционного фонда, в случае:

4. В случае прекращения в установленном порядке у управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда и специализированной организации соответствующих государственных аккредитаций общее собрание для принятия решения о заключении договора доверительного управления имуществом закрытого паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией может быть созвано владельцами инвестиционных паев.

В случае, если общее собрание не будет созвано в течение трех месяцев после прекращения в установленном порядке у управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда и специализированной организации соответствующих государственных аккредитаций, осуществляется прекращение существования, закрытого паевого инвестиционного фонда в порядке, установленном пунктом 3 статьи 34 настоящего Закона.

5. Специализированная организация и (или) владельцы инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, обеспечивают его подготовку, созыв и проведение.

6. Расходы, связанные с созывом и проведением управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда общего собрания, оплачиваются за счет имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, а в случае созыва и проведения общего собрания специализированной организацией или владельцами инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, возмещаются за счет указанного имущества.

7. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания, направленное в соответствии с пунктом 2 и абзацем вторым пункта 3 настоящей статьи, должно содержать повестку дня общего собрания.

8. Общее собрание имеет кворум, если на нем присутствуют владельцы инвестиционных паев (их представители), составляющих более половины доли общего количества инвестиционных паев на дату проведения общего собрания.

В случае отсутствия кворума для проведения общего собрания может быть созвано повторное общее собрание. Кворум повторного общего собрания определяется правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.

9. Решения общего собрания могут приниматься путем проведения заочного голосования.

10. Решения общего собрания принимаются большинством голосов от общего количества голосов владельцев инвестиционных паев (их представителей), присутствующих на общем собрании, если большее количество голосов не предусмотрено правилами закрытого паевого инвестиционного фонда. При этом количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев по принципу «один инвестиционный пай – один голос».

11. Дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания, а также к порядку подачи письменного требования о созыве общего собрания владельцами инвестиционных паев, составляющих не менее одной десятой доли общего количества инвестиционных паев на дату подачи указанного требования, устанавливаются правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.

12. Извещение о созыве общего собрания и принятые им решения должны быть доведены до сведения владельцев инвестиционных паев в порядке, установленном правилами закрытого паевого инвестиционного фонда, в соответствии с требованиями, установленными уполномоченным органом.

13. На общем собрании вправе присутствовать представители управляющей организации закрытого паевого инвестиционного фонда, специализированной организации, уполномоченного органа.

Специализированная организация, уполномоченный орган должны быть извещены о созыве общего собрания не позднее пяти рабочих дней до даты его проведения.

Копия протокола общего собрания должна быть направлена в специализированную организацию и уполномоченный орган не позднее пяти рабочих дней со дня его проведения.

.

Статья 27. Выкуп инвестиционных паев.

.

1. Выкуп инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств паевого инвестиционного фонда, в том числе полученных от реализации иного имущества паевого инвестиционного фонда.

В случае недостаточности имущества паевого инвестиционного фонда управляющая организация паевого инвестиционного фонда вправе использовать для выкупа инвестиционных паев личные денежные средства, в том числе заемные.

Совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества паевого инвестиционного фонда, по займам, полученным для выкупа инвестиционных паев, не должен превышать одной десятой доли от стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда. Срок привлечения заемных денежных средств для выкупа инвестиционных паев (включая срок продления) не может превышать трех месяцев. Выплата доли за пользование заемными денежными средствами, предназначенными для выкупа инвестиционных паев, осуществляется за счет личных средств управляющей организации паевого инвестиционного фонда.

2. Выкуп инвестиционных паев не допускается до окончания формирования паевого инвестиционного фонда.

3. Требования о выкупе инвестиционных паев подаются в форме заявлений на выкуп инвестиционных паев.

В приеме заявлений на выкуп инвестиционных паев может быть отказано в случае:

4. Заявления на выкуп инвестиционных паев принимаются управляющей организацией паевого инвестиционного фонда до конца рабочего дня, предшествующего дате выкупа инвестиционных паев, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда.

Выплата денежных средств заявителю осуществляется в течение срока, определенного правилами паевого инвестиционного фонда, но не позднее пяти рабочих дней со дня выкупа инвестиционных паев.

5. Управляющая организация открытого паевого инвестиционного фонда обязана осуществлять выкуп инвестиционных паев по заявлениям их владельцев по цене и в порядке, установленным частями первой и второй пункта 6 настоящей статьи и правилами этого фонда.

6. Выкуп инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда осуществляется по цене, определенной исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на конец рабочего дня, предшествующего дате выкупа инвестиционных паев, с вычитанием скидки, если это предусмотрено правилами этого фонда. Максимальный размер скидки не должен превышать одной тридцатой доли от расчетной стоимости инвестиционного пая открытого паевого инвестиционного фонда.

Не допускаются скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая при выкупе инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда в случае внесения изменений и (или) дополнений в правила открытого паевого инвестиционного фонда в соответствии с пунктом 7 настоящей статьи.

В случае, если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда предусматривается право владельцев инвестиционных паев требовать выкупа принадлежащих им инвестиционных паев, правилами этого фонда должен быть установлен порядок расчета цены их выкупа с учетом требований частей первой и второй настоящего пункта.

7. В случае внесения изменений и (или) дополнений в правила открытого паевого инвестиционного фонда, нарушающих права владельцев инвестиционных паев, владельцы инвестиционных паев этого фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им инвестиционных паев в течение двух месяцев с даты принятия такого решения.

8. В случае принятия решения о внесении изменений и (или) дополнений в инвестиционную декларацию закрытого паевого инвестиционного фонда и (или) о внесении изменений и (или) дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, нарушающих права владельцев инвестиционных паев, владельцы инвестиционных паев этого фонда, голосовавшие против принятия (одобрения) соответствующего решения или не извещенные надлежащим образом о проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев, на котором было принято (одобрено) такое решение, вправе требовать выкупа принадлежащих им инвестиционных паев в течение двух месяцев с даты принятия (одобрения) такого решения независимо от наличия в правилах этого фонда прав владельцев инвестиционных паев на выкуп инвестиционных паев. В этом случае выкуп инвестиционных паев осуществляется по цене, определенной в соответствии с пунктом 6 настоящей статьи.

9. Выплата денежных средств на основании требований владельцев инвестиционных паев в случаях, предусмотренных пунктами 7 и 8 настоящей статьи, осуществляется в течение срока, определенного правилами паевого инвестиционного фонда, но не позднее одного месяца со дня окончания срока предъявления требований о выкупе инвестиционных паев.

10. Инвестиционные паи, выкупленные управляющей организацией паевого инвестиционного фонда, могут быть проданы управляющей организацией паевого инвестиционного фонда по цене, определенной в соответствии с пунктом 12 статьи 22 настоящего Закона, в течение шести месяцев с даты их зачисления на счет «депо» управляющей организации паевого инвестиционного фонда либо погашены одновременно с выплатой их владельцам денежных средств.

Инвестиционные паи, выкупленные и не проданные управляющей организацией паевого инвестиционного фонда в течение срока, установленного частью первой настоящего пункта, подлежат погашению.

Погашенные инвестиционные паи аннулируются в порядке, установленном уполномоченным органом.

.

Статья 28. Обмен инвестиционных паев.

.

1. Правилами открытого паевого инвестиционного фонда может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, имущество которого находится в доверительном управлении той же управляющей организации.

2. Обмен инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (обмениваемые инвестиционные паи) на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, на которые осуществляется обмен) осуществляется без выплаты денежной компенсации владельцам обмениваемых инвестиционных паев.

При обмене инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда имущество, стоимость которого соответствует расчетной стоимости обмениваемых инвестиционных паев, исключается из состава имущества открытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, и включается в состав имущества открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен. При этом исключение из состава (включение в состав) имущества открытого паевого инвестиционного фонда части неделимого имущества не допускается.

3. В случае обмена инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда обмениваемые инвестиционные паи погашаются, а владельцу этих инвестиционных паев выдаются инвестиционные паи, на которые осуществляется обмен.

4. Требование об обмене инвестиционных паев подается в форме заявления на обмен инвестиционных паев в случаях, порядке и сроки, установленные правилами открытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются. Заявление на обмен инвестиционных паев не может быть отозвано.

5. В удовлетворении заявлений на обмен инвестиционных паев должно быть отказано в случае:

Статья 29. Приостановление размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев.

.

1. Приостановление размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев осуществляется:

2. При приостановлении выкупа и (или) обмена инвестиционных паев одновременно приостанавливается размещение этих паев, осуществляемое после окончания формирования паевого инвестиционного фонда.

3. Размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев на основании предписания уполномоченного органа приостанавливаются до устранения нарушений, послуживших причиной такого приостановления.

4. В случае необходимости приостановления размещения, и (или) выкупа, и (или) обмена инвестиционных паев управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана в тот же день письменно уведомить об этом уполномоченный орган с указанием причины такого приостановления и мер по устранению обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.

Управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана уведомить уполномоченный орган о возобновлении размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев не позднее дня начала их размещения, выкупа, обмена.

5. Уполномоченный орган в установленных им случаях и порядке вправе запретить управляющей организации паевого инвестиционного фонда приостанавливать размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев, возобновлять размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев до устранения обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.

6. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязана приостановить в порядке, установленном уполномоченным органом, размещение, выкуп, обмен инвестиционных паев с момента получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении либо о прекращении у управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированной организацией соответствующих государственных аккредитаций до даты возобновления в порядке, установленном Советом участников Государства и безопасности, таких государственных аккредитаций, заключения договора с другой управляющей организацией или другой специализированной организацией либо возникновения основания для прекращения существования фонда.

7. Управляющая организация закрытого паевого инвестиционного фонда вправе предусмотреть в правилах закрытого паевого инвестиционного фонда условия и порядок приостановления размещения инвестиционных паев на определенный срок при условии обязательного раскрытия информации о приостановлении размещения инвестиционных паев не позднее чем за один месяц до даты приостановления в установленном правилами этого фонда порядке с учетом требований, установленных статьями 48–50 настоящего Закона и уполномоченным органом.

.

Статья 30. Расходы, связанные с формированием паевого инвестиционного фонда и доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда.

.

1. Не подлежат возмещению за счет имущества паевого инвестиционного фонда расходы, не определенные правилами паевого инвестиционного фонда в соответствии с абзацем четырнадцатым части первой пункта 2 статьи 24 настоящего Закона или превышающие максимальные размеры, определенные правилами паевого инвестиционного фонда с учетом требований статьи 42 настоящего Закона.

2. В период формирования паевого инвестиционного фонда вознаграждение управляющей организации паевого инвестиционного фонда начисляется, но не выплачивается.

Оплата расходов, связанных с формированием паевого инвестиционного фонда и доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, в том числе оплата услуг специализированной организацией, в период формирования паевого инвестиционного фонда осуществляется за счет личных средств управляющей организации паевого инвестиционного фонда с последующим их возмещением за счет имущества паевого инвестиционного фонда. В случае, если паевой инвестиционный фонд не будет сформирован, оплата расходов, произведенных в период формирования паевого инвестиционного фонда, осуществляется за счет личных средств управляющей организации паевого инвестиционного фонда.

.

Статья 31. Ответственность управляющей организации паевого инвестиционного фонда.

.

1. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере убытков, причиненных в результате нарушения требований настоящего Закона, иного законодательства об инвестиционных фондах, правил паевого инвестиционного фонда, инвестиционной декларации, в том числе за неправильное определение расчетной стоимости инвестиционного пая.

2. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, погашаются за счет этого имущества. В случае недостаточности имущества паевого инвестиционного фонда взыскание может быть обращено только на личное имущество управляющей организации паевого инвестиционного фонда.

.

Статья 32. Объединение паевых инвестиционных фондов, изменение типа паевого инвестиционного фонда.

.

1. Допускается объединение паевых инвестиционных фондов одного типа в случаях и порядке, установленных правилами каждого из этих фондов.

2. Общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может быть принято решение об изменении типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на открытый.

3. Не допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с открытого на закрытый.

.

Статья 33. Основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда.

.

1. Паевой инвестиционный фонд прекращает существование в случае:

2. С момента возникновения основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда не допускаются:

Статья 34. Порядок прекращения существования паевого инвестиционного фонда.

.

1. Прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей организацией этого фонда. Для принятия решения о прекращении существования закрытого паевого инвестиционного фонда управляющая организация этого фонда созывает и проводит общее собрание владельцев инвестиционных паев.

2. В случаях приостановления и не возобновления в течение трех месяцев или прекращения у управляющей организации паевого инвестиционного фонда соответствующей государственной аккредитации прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется специализированной организацией этого фонда.

3. В случаях приостановления и не возобновления в течение трех месяцев или прекращения у управляющей организации паевого инвестиционного фонда и специализированной организации этого фонда соответствующих государственных аккредитаций прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется комиссией по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, созданной уполномоченным органом.

В состав комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда включаются работники уполномоченного органа, республиканских органов государственного управления, а также на основании договора, заключаемого с уполномоченным органом, квалифицированные специалисты других управляющих организаций и специализированных организаций, аудиторы (работники аудиторских организаций (работники аудитора – контролеры) или аудиторы – инспекторы).

Комиссия по прекращению существования паевого инвестиционного фонда осуществляет полномочия управляющей организации паевого инвестиционного фонда по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, предусмотренные настоящей статьей, и действует от своего имени в лице ее председателя на основании доверенности уполномоченного органа и заверенных уполномоченным органом копий решений о прекращении у управляющей организации паевого инвестиционного фонда и специализированной организации этого фонда соответствующих государственных аккредитаций или копий решений о приостановлении у управляющей организации паевого инвестиционного фонда и специализированной организации этого фонда соответствующих государственных аккредитаций, если такие аккредитации не возобновлены в течение трех месяцев. Председатель назначается уполномоченным органом из числа членов комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда.

Требования к составу комиссии по прекращению существования паевого инвестиционного фонда, порядок ее создания и деятельности по прекращению существования паевого инвестиционного фонда устанавливаются уполномоченным органом.

4. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированная организация этого фонда при прекращении существования паевого инвестиционного фонда обязаны обеспечить реализацию имущества фонда, удовлетворить письменные требования заимодателей, которые должны удовлетворяться за счет имущества этого фонда, а также оплатить расходы, связанные с прекращением его существования, и распределить оставшиеся денежные средства между владельцами инвестиционных паев в соответствии с требованиями статьи 35 настоящего Закона и правилами этого фонда.

5. Уполномоченный орган вправе направить своего представителя для осуществления контроля за процедурой прекращения существования паевого инвестиционного фонда.

6. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированная организация этого фонда в течение трех рабочих дней с момента возникновения основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда обязаны:

7. Информация о прекращении существования паевого инвестиционного фонда и требование о прекращении операций по счетам «депо» владельцев инвестиционных паев доводятся до сведения лиц, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда, а также размещаются на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг в течение трех рабочих дней с момента возникновения основания для прекращения существования этого фонда.

Срок предъявления письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, должен быть не менее двух месяцев со дня, следующего за днем размещения на едином информационном ресурсе ценных бумаг информации о прекращении существования этого фонда.

8. По окончании срока предъявления письменных требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества паевого инвестиционного фонда, и до начала расчетов с указанными заимодателями управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированная организация этого фонда составляют и направляют в уполномоченный орган сведения о составе и стоимости имущества паевого инвестиционного фонда, предъявленных заимодателями письменных требованиях, а также информацию о результатах рассмотрения указанных требований и дальнейших действиях по прекращению существования паевого инвестиционного фонда.

9. Управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированная организация этого фонда, осуществляющие прекращение существования паевого инвестиционного фонда, обязаны реализовать имущество паевого инвестиционного фонда и осуществить расчеты в соответствии со статьей 35 настоящего Закона в срок, не превышающий шести месяцев со дня, следующего за днем размещения на едином информационном ресурсе ценных бумаг информации о прекращении существования этого фонда. Указанный срок может быть продлен по решению уполномоченного органа, если прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется в связи с прекращением у управляющей организации этого фонда соответствующей государственной аккредитации.

10. Специализированная организация при осуществлении прекращения существования паевого инвестиционного фонда действует от своего имени на основании заверенной уполномоченным органом копии решения о прекращении у управляющей организации этого фонда соответствующей государственной аккредитации или о приостановлении у управляющей организации этого фонда соответствующей государственной аккредитации, если такая аккредитация не возобновлена в течение трех месяцев, совершает от своего имени сделки по реализации имущества паевого инвестиционного фонда, распоряжается денежными средствами, размещенными на счетах и (или) во вкладах в банк, а также совершает операции с ценными бумагами, входящими в состав имущества паевого инвестиционного фонда, без поручения (распоряжения) управляющей организации этого фонда.

11. При прекращении существования паевого инвестиционного фонда инвестиционные паи подлежат погашению в день выплаты их владельцам денежных средств и аннулируются в установленном порядке.

.

Статья 35. Распределение имущества при прекращении существования паевого инвестиционного фонда.

.

1. При прекращении существования паевого инвестиционного фонда денежные средства паевого инвестиционного фонда, в том числе полученные от реализации имущества этого фонда, распределяются в следующем порядке:

В случае, если прекращение существования паевого инвестиционного фонда осуществляется по основаниям, зависевшим от специализированной организации и (или) управляющей организации паевого инвестиционного фонда и (или) действия их соответствующих государственных аккредитаций, вознаграждения управляющей организации паевого инвестиционного фонда и (или) специализированной организации не выплачиваются.

2. Размер вознаграждения управляющей организации паевого инвестиционного фонда или специализированной организации, осуществляющих прекращение существования паевого инвестиционного фонда, за период с момента возникновения основания для прекращения существования этого фонда определяется правилами паевого инвестиционного фонда и не должен превышать одной тридцатой доли от суммы денежных средств паевого инвестиционного фонда, в том числе полученных от реализации его имущества, оставшихся после осуществления расчетов в соответствии с абзацами вторым–четвертым части первой пункта 1 настоящей статьи.

3. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи управляющая организация паевого инвестиционного фонда или специализированной организации, осуществляющие прекращение существования паевого инвестиционного фонда, составляют отчет о прекращении существования паевого инвестиционного фонда и представляют его в уполномоченный орган.

Уполномоченный орган на основании отчета о прекращении существования паевого инвестиционного фонда принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра инвестиционных фондов.

.

ГЛАВА 6. ИМУЩЕСТВО ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ.

Статья 36. Состав и структура имущества акционерных инвестиционных фондов, предназначенного для инвестирования, имущества паевых инвестиционных фондов.

.

1. Имущество акционерных инвестиционных фондов, предназначенное для инвестирования, имущество паевых инвестиционных фондов составляют денежные средства, а также иное имущество, определенное инвестиционной декларацией в соответствии с требованиями настоящей статьи.

2. К иному имуществу акционерных инвестиционных фондов, предназначенному для инвестирования, имуществу паевых инвестиционных фондов могут относиться:

При инвестировании денежных средств инвестиционных фондов в имущество, указанное в части первой настоящего пункта, это имущество подлежит независимой оценке его стоимости при его приобретении, за исключением приобретения ценных бумаг и иных финансовых инструментов на торгах организатора торговли ценными бумагами, а также не реже одного раза в год (если уставом акционерного инвестиционного фонда или правилами паевого инвестиционного фонда не предусмотрена необходимость проведения независимой оценки стоимости указанного имущества два и более раза в год), за исключением драгоценных металлов и драгоценных камней, цены на которые устанавливаются отделом финансов.

3. Имущество открытого паевого инвестиционного фонда, указанное в абзацах третьем и четвертом части первой пункта 2 настоящей статьи, может составлять не более одной двадцатой доли имущества этого фонда.

Имущество, указанное в абзацах третьем и четвертом части первой пункта 2 настоящей статьи, не должно входить в состав имущества открытого паевого инвестиционного фонда, правилами которого предусматривается право владельцев инвестиционных паев требовать выкупа инвестиционных паев в любой рабочий день.

4. Имущество, указанное в абзацах третьем и четвертом части первой пункта 2 настоящей статьи, в составе имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества закрытого паевого инвестиционного фонда может составлять не более половины доли имущества этого фонда.

5. В состав имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда не могут включаться, а также не могут находиться в составе этого имущества:

6. Размер денежных средств, направленных на приобретение финансовых инструментов одного юридического лица, не должен превышать:

Размер денежных средств, направленных на приобретение финансовых инструментов, эмитированных (выданных) нерезидентами Государства, не должен превышать одной тридцатой доли стоимости имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда.

7. Требования к составу и структуре имущества инвестиционного фонда определяются инвестиционной декларацией этого фонда в соответствии с требованиями настоящей статьи.

8. В случае, если состав и структура имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда перестанут удовлетворять требованиям настоящей статьи, акционерный инвестиционный фонд или управляющая организация обязаны в течение одного месяца со дня наступления указанного обстоятельства привести состав и структуру имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда в соответствие с требованиями настоящей статьи.

.

Статья 37. Определение стоимости имущества инвестиционных фондов, их чистых активов, цены размещения и выкупа акций, инвестиционных паев, расчетной стоимости инвестиционного пая.

.

1. Определение стоимости имущества акционерного инвестиционного фонда, его чистых активов, цены размещения и выкупа акций этого фонда осуществляется в соответствии с пунктом 2 статьи 36 настоящего Закона, пунктом 3 настоящей статьи, иным законодательством, уставом и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда.

2. Определение стоимости имущества паевого инвестиционного фонда, его чистых активов, расчетной стоимости, цены размещения и выкупа инвестиционного пая осуществляется в соответствии с пунктами 11 и 12 статьи 22, пунктами 6 и 8 статьи 27, пунктом 2 статьи 36 настоящего Закона, пунктом 3 настоящей статьи, иным законодательством и правилами паевого инвестиционного фонда.

3. Определение стоимости имущества инвестиционных фондов, их чистых активов, цены размещения и выкупа акций, инвестиционных паев, расчетной стоимости инвестиционного пая осуществляется в национальной валюте.

.

ГЛАВА 7. УПРАВЛЯЮЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ.

Статья 38. Требования к управляющей организации.

.

1. На управляющие организации распространяются положения Закона с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Законом.

2. Наименование управляющей организации должно содержать слова «управляющая организация инвестиционного фонда», за исключением банка.

3. Не могут осуществлять функции руководителя управляющей организации, входить в состав ее совета участников (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа помимо лиц, предусмотренных абзацами вторым–седьмым части первой пункта 8 статьи 9 настоящего Закона:

4. Полномочия лица, которое осуществляет функции руководителя управляющей организации, не могут быть переданы другой организации.

5. Управляющая организация обязана направлять уполномоченному органу уведомления об изменении состава совета участников (наблюдательного совета) и исполнительных органов не позднее пяти рабочих дней с даты принятия соответствующих решений в порядке, установленном уполномоченным органом.

6. Управляющая организация обязана иметь официальный сайт в глобальной компьютерной сети Интернет.

7. Управляющая организация составляет бухгалтерскую и (или) финансовую отчетность в соответствии с законодательством, а также с Международными стандартами финансовой отчетности и их Разъяснениями, в том числе отдельно по каждому инвестиционному фонду, имущество которого находится в ее доверительном управлении.

.

Статья 39. Деятельность управляющей организации.

.

1. Деятельность управляющей организации по доверительному управлению имуществом инвестиционного фонда может осуществляться только после прохождения в установленном порядке государственной аккредитации на осуществление деятельности управляющей организации.

Управляющая организация вправе осуществлять инвестирование личных денежных средств, совершать сделки по передаче личного имущества в пользование, а также оказывать консультационные услуги в области управления имуществом инвестиционных фондов и инвестиционной деятельности.

Управляющая организация наряду с деятельностью, предусмотренной частями первой и второй настоящего пункта, вправе осуществлять банковскую деятельность, профессиональную деятельность по ценным бумагам (составляющие работы и услуги – деятельность по доверительному управлению ценными бумагами) на основании соответствующих специальных разрешений, полученных в соответствии с законодательством, а также совмещать деятельность управляющей организации с профессиональной деятельностью по ценным бумагам (составляющие работы и услуги – дилерская, брокерская, организационная деятельность).

2. Управляющая организация осуществляет доверительное управление имуществом инвестиционного фонда в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда или владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда посредством совершения действий в соответствии с требованиями, предусмотренными настоящим Законом, иными актами законодательства, договором доверительного управления имуществом акционерного инвестиционного фонда или правилами паевого инвестиционного фонда, инвестиционной декларацией.

3. В случае недостаточности имущества инвестиционного фонда взыскание по долгам, возникшим в связи с ненадлежащим управлением имуществом инвестиционного фонда, может быть обращено только на личное имущество управляющей организации.

.

Статья 40. Ограничения деятельности управляющей организации.

.

1. Управляющая организация, действуя в качестве доверительного управляющего имуществом инвестиционного фонда, не вправе совершать сделки:

2. Управляющая организация не вправе:

.

Статья 41. Обязанности управляющей организации.

.

1. Управляющая организация обязана:

2. Управляющая организация совершает сделки с имуществом инвестиционного фонда от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении управляющей организацией в этом качестве, а в письменных документах после наименования доверительного управляющего сделана пометка «Д.У.» и указаны наименование акционерного инвестиционного фонда или название паевого инвестиционного фонда.

При отсутствии указания о том, что управляющая организация действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

.

Статья 42. Расходы, связанные с доверительным управлением имуществом инвестиционного фонда.

.

1. Вознаграждения управляющей организации акционерного инвестиционного фонда, специализированной организацией этого фонда, аудиторской организации (аудитору – контролеру), исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, либо оценщику, а также иным лицам, услуги которых используются в связи с доверительным управлением имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, с которыми акционерным инвестиционным фондом либо его управляющей организацией заключены договоры на оказание соответствующих услуг, выплачиваются за счет имущества этого фонда, предназначенного для инвестирования, если иное не предусмотрено законодательством или уставом этого фонда.

Вознаграждения управляющей организации паевого инвестиционного фонда, специализированной организации этого фонда, аудиторской организации (аудитору – контролеру), исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, либо оценщику, а также иным лицам, услуги которых используются в связи с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, с которыми управляющей организацией этого фонда заключены договоры на оказание соответствующих услуг, выплачиваются за счет имущества этого фонда, если иное не определено статьей 30 настоящего Закона.

Максимальные размеры расходов на выплату в течение отчетного года вознаграждений, указанных в частях первой и второй настоящего пункта, не должны превышать по результатам отчетного года одной десятой доли стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, предназначенных для инвестирования (по состоянию на первое число года, следующего за отчетным), если эти расходы подлежат оплате за счет имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, а также одной десятой доли стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда (по состоянию на первое число года, следующего за отчетным). В случае, если по результатам отчетного года указанные расходы превысят установленный предел, возникшая разница подлежит компенсации за счет уменьшения размера вознаграждения управляющей организации либо, если акционерный инвестиционный фонд самостоятельно управляет своим имуществом, предназначенным для инвестирования, за счет имущества этого фонда, предназначенного для личных нужд.

2. Виды, порядок определения и максимальные размеры расходов, связанных с доверительным управлением имуществом инвестиционного фонда, которые подлежат оплате за счет имущества этого фонда, в том числе вознаграждений, выплачиваемых управляющей организации, специализированной организации, аудиторской организации (аудитору – контролеру), которая оказывает аудиторские услуги управляющей организации, исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, либо оценщику, а также иным лицам, услуги которых используются в связи с доверительным управлением имуществом инвестиционного фонда, устанавливаются договором доверительного управления имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, или правилами паевого инвестиционного фонда.

Оплата и возмещение иных расходов, понесенных управляющей организацией в связи с доверительным управлением имуществом инвестиционного фонда, за счет этого имущества не допускаются.

3. Вознаграждение управляющей организации может быть установлено в виде фиксированной суммы, или доли стоимости чистых активов по результатам отчетного года акционерного инвестиционного фонда, предназначенных для инвестирования, или стоимости чистых активов по результатам отчетного года паевого инвестиционного фонда, или доли дохода от управления имуществом инвестиционного фонда, переданным в доверительное управление. Размер вознаграждения управляющей организации за соответствующий отчетный год не может превышать одной двадцатой доли дохода от управления имуществом инвестиционного фонда, переданным в доверительное управление. Доход от управления имуществом инвестиционного фонда, переданным в доверительное управление, определяется как разница стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, предназначенных для инвестирования, паевого инвестиционного фонда на конец и начало отчетного года.

4. Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по договорам, заключенным управляющей организацией в качестве доверительного управляющего имуществом инвестиционного фонда, осуществляются за счет личного имущества управляющей организации.

.

Статья 43. Особенности ликвидации управляющей организации паевого инвестиционного фонда.

.

В случае прекращения существования паевого инвестиционного фонда принятие решения о ликвидации управляющей организации паевого инвестиционного фонда возможно только после осуществления расчетов, предусмотренных пунктом 1 статьи 35 настоящего Закона.

В иных случаях принятие решения о ликвидации управляющей организации паевого инвестиционного фонда возможно только после передачи имущества паевого инвестиционного фонда в доверительное управление другой управляющей организации в порядке, установленном уполномоченным органом.

.

ГЛАВА 8. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ.

Статья 44. Учет имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранение, контроль за распоряжением этим имуществом.

.

1. Учет имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранение осуществляются специализированной организацией, если иное не вытекает из характера имущества и требований законодательства.

2. Учет имущества одного акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества одного паевого инвестиционного фонда, его хранение осуществляются соответственно только одной специализированной организацией.

Имущество акционерного инвестиционного фонда, предназначенное для инвестирования, имущество паевого инвестиционного фонда учитывается и хранится специализированной организацией обособленно от личного имущества и имущества иных инвестиционных фондов, учет и хранение которого он осуществляет.

Специализированная организация не вправе пользоваться и распоряжаться имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, имуществом паевого инвестиционного фонда.

3. Если это предусмотрено договором на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению, заключенным с акционерным инвестиционным фондом либо с управляющей организацией, или правилами паевого инвестиционного фонда, специализированная организация вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по учету отдельных видов имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда и (или) его хранению третьих лиц, имеющих соответствующие специальные разрешения. Специализированная организация отвечает за действия третьих лиц, осуществляющих учет отдельных видов имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда и (или) его хранение, как за свои личные.

Если привлечение третьих лиц производилось по письменному указанию управляющей организации или акционерного инвестиционного фонда, ответственность за действия этих лиц несут соответственно управляющая организация или акционерный инвестиционный фонд.

4. Контроль за распоряжением имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, имуществом паевого инвестиционного фонда осуществляется специализированной организацией путем дачи управляющей организации согласия в письменной форме на распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, имуществом паевого инвестиционного фонда, если такое распоряжение соответствует требованиям законодательства, договору доверительного управления имуществом акционерного инвестиционного фонда, правилам паевого инвестиционного фонда, инвестиционной декларации. Согласие на распоряжение денежными средствами дается путем подписания специализированной организацией расчетного документа, которым управляющей организацией дается распоряжение о перечислении денежных средств. В случае учета денежных средств инвестиционного фонда в специализированной организации этого фонда подписание этой организацией расчетного документа не требуется. Согласие на распоряжение бездокументарными ценными бумагами дается путем подписания специализированной организацией поручения «депо» на перевод ценных бумаг со счета «депо» инвестиционного фонда на счет «депо» лица, приобретающего ценные бумаги. Согласие на распоряжение иным имуществом дается в порядке, установленном уполномоченным органом.

Специализированная организация несет ответственность за убытки, причиненные акционерному инвестиционному фонду, управляющей организации, владельцам инвестиционных паев в случае неправомерного отказа в даче согласия на распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, имуществом паевого инвестиционного фонда.

5. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированной организацией обязанностей по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению, контролю за распоряжением этим имуществом специализированной организации несет солидарную ответственность с управляющей организацией перед акционерным инвестиционным фондом или владельцами инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

6. Порядок учета имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранения устанавливается уполномоченным органом.

.

Статья 45. Требования к специализированной организации.

.

1. Деятельность специализированной организации по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению может осуществляться только после прохождения в установленном порядке государственной аккредитации на осуществление деятельности специализированной организации.

2. Наименование специализированной организации должно содержать слова «специализированная организация инвестиционного фонда», за исключением банка.

3. Деятельность специализированной организации осуществляется на основании договора на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению:

4. Срок действия договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению не может быть менее срока существования этого фонда в случае, если правилами паевого инвестиционного фонда установлен срок существования фонда.

5. Не допускается заключение договора, предусмотренного пунктом 4 настоящей статьи, в случаях:

6. Специализированная организация наряду с деятельностью специализированной организации вправе осуществлять банковскую деятельность, профессиональную деятельность по ценным бумагам (составляющие работы и услуги – организационная деятельность) на основании соответствующих специальных разрешений, полученных в соответствии с законодательством, и деятельность, указанную в пункте 7 настоящей статьи, а также совмещать деятельность специализированной организации с профессиональной деятельностью по ценным бумагам (составляющие работы и услуги – дилерская, брокерская деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами).

7. Специализированная организация вправе:

8. Не могут осуществлять функции руководителя специализированной организации, входить в состав его совета участников (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа помимо лиц, предусмотренных абзацами вторым–седьмым части первой пункта 8 статьи 9 настоящего Закона:

.

Статья 46. Обязанности специализированной организации.

.

1. Специализированная организация должна действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев.

2. Специализированная организация обязана:

3. Специализированная организация не вправе приобретать акции акционерного инвестиционного фонда и инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, учет и хранение имущества которых он осуществляет.

.

Статья 47. Прекращение договора на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению.

.

1. Договор на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению со специализированной организацией прекращается:

2. Порядок уведомления сторон договора и уполномоченного органа о прекращении договора на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению устанавливается уполномоченным органом.

3. В случае прекращения договора на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению специализированная организация обязана передать соответствующие копии и подлинники документов, указанные в абзаце четвертом пункта 2 статьи 46 настоящего Закона, другой специализированной организации, с которой акционерный инвестиционный фонд или управляющая организация заключили договор на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению.

.

ГЛАВА 9. ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИОННОМ ФОНДЕ.

Статья 48. Требования к раскрытию информации об инвестиционном фонде и сведениям, составляющим эту информацию.

.

1. Информация об инвестиционном фонде должна быть раскрыта путем ее размещения на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг и на официальном сайте акционерного инвестиционного фонда, официальном сайте управляющей организации паевого инвестиционного фонда в глобальной компьютерной сети Интернет либо посредством доведения до сведения неопределенного круга лиц иным образом, установленным уполномоченным органом, а также предоставления в случаях, предусмотренных настоящим Законом, определенному кругу лиц.

Информация, указанная в части первой настоящего пункта, может быть дополнительно раскрыта для всеобщего сведения путем ее опубликования в печатных средствах массовой информации, определенных уставом акционерного инвестиционного фонда или правилами паевого инвестиционного фонда.

2. Информация об инвестиционном фонде должна соответствовать требованиям, предусмотренным настоящим Законом и иными актами законодательства об инвестиционных фондах, уставу акционерного инвестиционного фонда, проспекту эмиссии акций, договору доверительного управления имуществом акционерного инвестиционного фонда, правилам паевого инвестиционного фонда, инвестиционной декларации.

3. Информация об инвестиционном фонде не должна содержать недостоверные или вводящие в заблуждение сведения, а также:

4. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая организация паевого инвестиционного фонда в соответствии с законодательными актами несут ответственность за неполноту и (или) недостоверность раскрываемой информации, а также за ее несвоевременное раскрытие.

Акционерный инвестиционный фонд, управляющая организация паевого инвестиционного фонда по требованию уполномоченного органа обязаны представлять документы, подтверждающие достоверность раскрываемой информации.

5. Требования к объему и порядку раскрытия информации об инвестиционном фонде устанавливаются уполномоченным органом с учетом положений настоящего Закона.

Порядок раскрытия информации об акционерном инвестиционном фонде, паевом инвестиционном фонде устанавливается уставом акционерного инвестиционного фонда, правилами паевого инвестиционного фонда в соответствии с настоящим Законом, а также требованиями, установленными уполномоченным органом.

6. Юридическое лицо, не являющееся управляющей организацией, до прохождения государственной аккредитации на осуществление деятельности управляющей организации не вправе распространять информацию о своей будущей деятельности в таком качестве.

.

Статья 49. Информация об инвестиционном фонде, подлежащая раскрытию посредством доведения до сведения неопределенного круга лиц.

.

1. Информация об инвестиционном фонде, подлежащая раскрытию посредством доведения до сведения неопределенного круга лиц, должна включать:

2. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая организация паевого инвестиционного фонда также обязаны:

3. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая организация паевого инвестиционного фонда вправе раскрывать иную информацию, определенную уставом акционерного инвестиционного фонда или правилами паевого инвестиционного фонда.

4. В случае принятия акционерным инвестиционным фондом решения о размещении или выкупе акций, управляющей организацией паевого инвестиционного фонда решения о приостановлении или возобновлении размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев акционерный инвестиционный фонд, управляющая организация паевого инвестиционного фонда обязаны раскрыть информацию об этом с указанием причин не позднее чем за один месяц до даты начала совершения указанных действий.

.

Статья 50. Предоставление информации акционерным инвестиционным фондом, управляющей организацией паевого инвестиционного фонда.

.

1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая организация паевого инвестиционного фонда в местах, где можно получить информацию об инвестиционном фонде, а также в местах приема заявлений на приобретение и (или) выкуп инвестиционных паев обязаны предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию соответственно:

2. Сведения о привлеченных управляющей организацией паевого инвестиционного фонда денежных средствах от физических и (или) юридических лиц, а также сведения реестра владельцев инвестиционных паев являются конфиденциальной информацией.

Организация, осуществляющая формирование реестра владельцев инвестиционных паев, выданных управляющей организацией паевого инвестиционного фонда, предоставляет конфиденциальную информацию этой управляющей организации в виде реестра владельцев инвестиционных паев, а также, если это предусмотрено договором, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, списка владельцев инвестиционных паев, имеющих право на получение дивидендов по инвестиционному паю.

Управляющая организация паевого инвестиционного фонда предоставляет конфиденциальную информацию:

В случаях, предусмотренных законодательными актами, конфиденциальная информация может предоставляться физическим и (или) юридическим лицам, не указанным в частях второй и третьей настоящего пункта.

Конфиденциальная информация предоставляется управляющей организацией паевого инвестиционного фонда на основании письменного запроса уполномоченного должностного лица.

Лица, получившие в соответствии с настоящим пунктом конфиденциальную информацию, не вправе разглашать ее без согласия владельца инвестиционных паев, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами, и несут ответственность за нарушение этого требования в соответствии с законодательными актами.

.

Статья 51. Отчетность, представляемая в уполномоченный орган.

.

Акционерный инвестиционный фонд (в случае, если он самостоятельно управляет своим имуществом, предназначенным для инвестирования), управляющая организация обязаны не позднее трех месяцев после окончания отчетного года представлять в уполномоченный орган отчет о результатах управления имуществом акционерного инвестиционного фонда, предназначенным для инвестирования, имуществом паевого инвестиционного фонда в объеме и порядке, установленных этим органом.

.

ГЛАВА 10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

Статья 52. Вступление в силу настоящего Закона.

.

Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

.

.

Утверждено Председателем всемирного верховного совета—совета безопасности

.