.

.

.

.

.

.

.

.

ПОЛОЖЕНИЕ

ЗАКОНА ОБ

ОРГАНИЗОВАННЫХ

ТОРГАХ

 

 

 

 

СОДЕРЖАНИЕ.

.

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

Статья 1. Сфера применения настоящего Закона.

Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Законе.

Статья 3. Договор об оказании услуг по проведению организованных торгов.

Статья 4. Правила организованных торгов.

ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАТОРЫ ТОРГОВЛИ. УЧАСТНИКИ ТОРГОВ.

Статья 5. Организатор торговли.

Статья 6. Требования к органам управления и работникам организатора торговли.

Статья 7. Требования к учредителю (участникам) организатора торговли.

Статья 8. Требования к собственным средствам организатора торговли и иные обязательные нормативы.

Статья 9. Торги.

Статья 10. Акционерный совет.

Статья 11. Ведение организацией (акционерным обществом) реестра вне–организованных договоров.

Статья 12. Торговая система.

Статья 13. Индексы и иные показатели, рассчитываемые организатором торговли.

Статья 14. Внутренний контроль и внутренний аудит организатора торговли.

Статья 15. Меры, направленные на снижение рисков и предотвращение конфликта интересов.

Статья 16. Участники торгов.

ГЛАВА 3. ОРГАНИЗОВАННЫЕ ТОРГИ.

Статья 17. Заявки, подаваемые на организованных торгах.

Статья 18. Заключение договора на организованных торгах.

Статья 19. Особенности заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом.

Статья 20. Особенности заключения на организованных торгах договоров с клиринговым брокером.

Статья 21. Приостановление или прекращение организованных торгов.

Статья 22. Раскрытие (предоставление) информации и документов организатором торговли.

Статья 23. Защита информации.

Статья 24. Порядок разрешения споров.

ГЛАВА 4. РЕГУЛИРОВАНИЕ И НАДЗОР ЗА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ.

Статья 25. Полномочия исполнительного органа.

Статья 26. Освидетельствование деятельности по проведению организованных торгов.

Статья 27. Регистрация документов организатора торговли.

Статья 28. Аннулирование разрешения.

ГЛАВА 5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

Статья 29. Заключительные положения.

Статья 30. Порядок вступления в силу настоящего Закона.

 

.

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

Статья 1. Сфера применения настоящего Закона.

.

1. Настоящий закон регулирует отношения, возникающие на организованных товарных и (или) финансовых торгах, устанавливает требования к организаторам и участникам таких торгов, определяет основы государственного регулирования указанной деятельности и контроля за ее осуществлением.

2. Действие настоящего Закона не распространяется на отношения, возникающие при заключении договоров путем проведения торгов в форме аукциона или выбора в соответствии с законодательством.

.

Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Законе.

.

1. В настоящем используются следующие основные понятия:

1) торги – организованные торги, проводимые организацией (организатором);

2) внутренний контроль – контроль организатора торговли за соответствием деятельности, осуществляемой им на основании разрешения торговой системы, требованиям Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, правилам организованных торгов, а также учредительным документам и иным документам организатора торговли;

3) заявка – предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров на организованных торгах;

4) контролирующее лицо – лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации;

5) маркетмейкер – участник торгов, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором;

6) организатор торговли – лицо, оказывающее услуги по проведению организованных товарных и (или) валютных торгов на основании разрешения торговой системы;

7) организованные торги – торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли–продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров депо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

8) подконтрольное лицо (подконтрольная организация) – юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица;

9) товар – не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам;

10) участник торгов – лицо, которое допущено к участию в организованных торгах;

11) финансовая организация – профессиональный участник ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный инвестиционный фонд, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, организатор торговли.

2. Термины «центральный контрагент», «клиринговый брокер», «оператор товарных поставок» и «правила клиринга» используются в настоящем Законе в значении, определенном Законом «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (далее – закон «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»). Термин «уполномоченный банк» используется в настоящем Законе в значении, определенном Законом «О валютном регулировании и валютном контроле».

.

Статья 3. Договор об оказании услуг по проведению организованных торгов.

.

1. По договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги. Оплата услуг не осуществляется в случаях, установленных Законом.

2. Заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов.

3. Организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов. При этом возмещение убытков, связанных с таким отказом, организатором торговли участнику торгов не осуществляется.

.

Статья 4. Правила организованных торгов.

.

1. Организатор торговли вправе проводить организованные торги при условии регистрации правил организованных торгов в исполнительном органе (далее – исполнительный орган).

2. Организатор торговли вправе проводить организованные торги по торговым секциям в зависимости от групп (категорий) участников торгов, и (или) видов заключаемых договоров, и (или) предметов заключаемых на торгах договоров, и (или) от иных оснований, установленных правилами организованных торгов. В этом случае организатор торговли вправе утвердить отдельные правила организованных торгов для каждой торговой секции.

3. В правилах организованных торгов должны содержаться:

1) требования к участникам торгов;

2) требования к способам и периодичности идентификации участников торгов;

3) указание времени или порядок определения времени проведения торгов;

4) порядок допуска лиц к участию в организованных торгах;

5) порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам;

6) основания и порядок начала, приостановления или прекращения заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, договоров депо;

7) правила листинга (де–листинга) ценных бумаг;

8) порядок и условия подачи заявок, в том числе заявок, в которых указывается клиринговый брокер;

9) порядок установления соответствия заявок друг другу, включая признаки, по которым это соответствие определяется, и порядок фиксации такого соответствия;

10) наименование клиринговой организации, если по итогам организованных торгов осуществляется клиринг;

11) указание на то, что клиринг по итогам организованных торгов осуществляется без участия центрального контрагента и (или) с участием центрального контрагента, а также наименование лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

12) порядок заключения на организованных торгах договоров, в том числе договоров с участием центрального контрагента;

13) указание последствий подачи заявок и заключения договоров на организованных торгах с нарушением правил организованных торгов, в том числе в результате сбоев и (или) ошибок программно–технических средств, сбоев в работе информационно–коммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов;

14) указание случаев и порядок приостановки, прекращения и возобновления организованных торгов;

15) требования к маркетмейкерам и порядку осуществления ими своих функций и обязанностей, если выполнение функций и обязанностей маркетмейкерами предусмотрено правилами организованных торгов;

16) иные положения в соответствии с настоящим Законом.

4. Указанные в пунктах 5 – 7 части 3 настоящей статьи положения включаются в правила организованных торгов, если организатор торговли осуществляет или намерен осуществлять организованные торги соответственно товарами, ценными бумагами, иностранной валютой, а также торги, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

5. Правила организованных торгов могут содержаться в одном или нескольких документах организатора торговли.

6. Правила организованных торгов могут содержать не предусмотренные настоящим Законом положения, не противоречащие настоящему Закону и нормативным актам.

7. В порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, могут заключаться и иные договоры, не указанные в пункте 7 части 1 статьи 2 настоящего Закона.

8. Организаторы торговли вправе в одностороннем порядке вносить изменения в правила организованных торгов.

9. Правила организованных торгов и вносимые в них изменения подлежат регистрации в исполнительном органе.

10. Правила организованных торгов и вносимые в них изменения вступают в силу не ранее чем через пять дней после дня раскрытия информации об этом в соответствии со статьей 22 настоящего Закона, если иной срок вступления в силу не определен организатором торговли в соответствии с настоящим Законом. Изменения правил организованных торгов, связанные с исключением из указанных правил положений исполнительного соглашения или изменением исполнительного органа, вступают в силу не ранее чем через три месяца после дня раскрытия информации об этом в соответствии со статьей 22 настоящего Закона.

11. Организаторы торговли, осуществляющие проведение организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, обязаны утвердить спецификации таких договоров, соответствующие требованиям нормативных актов. Указанные спецификации договоров, а также вносимые в них изменения должны быть зарегистрированы в исполнительном органе.

12. Правилами организованных торгов могут быть предусмотрены случаи, когда договоры на организованных торгах не считаются заключенными при приостановлении торгов в результате сбоев и (или) ошибок программно–технических средств, сбоев в работе информационно–коммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов.

.

ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАТОРЫ ТОРГОВЛИ. УЧАСТНИКИ ТОРГОВ.

Статья 5. Организатор торговли.

.

1. Организатором торговли может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством.

2. Лицо, не имеющее разрешения торговой системы, не вправе проводить организованные торги.

3. Организатор торговли не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

4. Организатор торговли не вправе являться центральным контрагентом.

5. Организатор торговли, совмещающий деятельность по организации торгов с иными видами деятельности, обязан создать для осуществления деятельности по проведению организованных торгов одно или несколько отдельных структурных подразделений.

6. Организатор торговли, совмещающий деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, обязан принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у организатора торговли в связи с таким совмещением. Если конфликт интересов организатора торговли, совмещающего деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, о котором участники торгов или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не были уведомлены заранее, привел к действиям организатора торговли, нанесшим ущерб интересам участника торгов или лица, осуществляющего функции центрального контрагента, организатор торговли обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном Законом.

7. Организатор торговли обязан осуществлять контроль:

1) за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;

2) за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов;

3) за соблюдением эмитентом и иными лицами условий договоров, на основании которых ценные бумаги были допущены к организованным торгам;

4) за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях, установленных Законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами, в том числе в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования торгами.

8. При осуществлении контроля организатор торговли вправе проводить проверки, в том числе на основании обращения исполнительного органа, требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации в письменной или устной форме.

9. Организатор торговли обязан составлять годовую консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Закона.

10. Годовой отчет организатора торговли должен содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также консолидированную финансовую отчетность.

11. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность организатора торговли, а также его консолидированная финансовая отчетность подлежат обязательному аудиту.

12. Организатор торговли обязан осуществлять хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов, и ежедневное резервное копирование таких информации и документов в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами.

13. Организатор торговли обязан обеспечить возможность предоставления в исполнительный орган электронных документов, а также возможность получения от исполнительного органа электронных документов в установленном порядке.

14. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и их клиентов, реестр заявок и реестр заключенных на организованных торгах договоров в соответствии с нормативными актами.

15. Организатор торговли вправе застраховать риск своей ответственности перед участниками торгов за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств.

16. Организатор торговли обязан утвердить внутренний документ по корпоративному управлению, который должен соответствовать требованиям, установленным нормативным актом. Указанный документ утверждается советом участников (наблюдательным советом) организатора торговли.

.

Статья 6. Требования к органам управления и работникам организатора торговли.

.

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, члены совета участников (наблюдательного совета) и члены коллегиального исполнительного органа организатора торговли, руководитель его филиала, главный бухгалтер, иное должностное лицо, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководитель службы внутреннего аудита, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, должны иметь высшее образование и соответствовать иным требованиям, предусмотренным настоящим Законом.

2. Лица, указанные в части 1 настоящей статьи, за исключением членов совета участников (наблюдательного совета), а также главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должны соответствовать установленным требованиям к профессиональному опыту и квалификационным требованиям, в том числе требованиям о наличии квалификационного аттестата в сфере деятельности по проведению организованных торгов.

3. Организатор торговли обязан иметь совет (наблюдательный совет), в компетенцию которого должны входить:

1) утверждение правил организованных торгов;

2) утверждение размера стоимости услуг по проведению организованных торгов;

3) утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего аудита и правила организации системы управления рисками организатора торговли, утверждение руководителя службы внутреннего аудита, утверждение плана работы службы внутреннего аудитора, внутреннего документа по корпоративному управлению организатора торговли;

4) утверждение положения о торговом совете (совете секции) и состава этого совета;

5) утверждение документа, определяющего меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению организованных торгов;

5.1) избрание единоличного исполнительного органа организатора торговли;

5.2) избрание членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли;

6) решение иных вопросов, входящих в соответствии с настоящим Законом в компетенцию совета (наблюдательного совета) организатора торгов.

4. Организатор торговли обязан иметь коллегиальный исполнительный орган.

5. Организатор торговли не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации).

6. Лицами, указанными в части 1 настоящей статьи, не могут являться:

1) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа, входили в состав коллегиального исполнительного органа или осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) разрешения на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных разрешений и указанные разрешения были аннулированы (отозваны) вследствие не устранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в законную силу исполнительные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;

2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

3) лица, совершившие преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государства;

4) лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, выданный исполнительным органом в области финансов, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

7. Руководителем службы внутреннего контроля (контролером) организатора торговли не может являться лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организатора торговли, или руководитель структурного подразделения, осуществляющего деятельность по проведению организованных торгов.

8. В случае принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа организатор торговли обязан одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа. При этом функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, которое состоит в штате работников организатора торговли либо входит в состав его совета (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа. Лицо, осуществляющее функции временного единоличного исполнительного органа организатора торговли, должно отвечать требованиям, установленным частями 1 и 2 настоящей статьи.

9. Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе избрание (назначение) на срок более одного месяца временного единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа организатора торговли, руководителя службы внутреннего контроля (контролера), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) организатора торговли, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов (в случае совмещения деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия исполнительного органа.

10. Организатор торговли обязан направить уведомление в письменной форме в исполнительный орган о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных частями 1, 2 и 6 настоящей статьи. Требования к порядку и форме представления указанного уведомления определяются нормативными актами. Исполнительный орган в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает в письменной форме согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность или отказ в его избрании (назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным частями 1, 2 и 6 настоящей статьи, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

11. Если исполнительным органом ранее было дано согласие на избрание (назначение) кандидата на должность, указанную в части 9 настоящей статьи, согласие исполнительного органа на избрание (назначение) этого кандидата на ту же должность не требуется. Организатор торговли в этом случае обязан направить уведомление, указанное в части 10 настоящей статьи.

12. Организатор торговли обязан уведомлять в письменной форме исполнительный орган о назначениях на должности руководителя филиала, главного бухгалтера или иного должностного лица организатора торговли, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее пяти дней со дня принятия соответствующего решения. Организатор торговли обязан в порядке и сроки, которые предусмотрены настоящей частью, уведомить исполнительный орган о лице, на которое возложены функции единоличного исполнительного органа на срок менее одного месяца.

13. Организатор торговли обязан уведомлять в письменной форме исполнительный орган об освобождении от должности лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

14. Организатор торговли обязан направить уведомление в письменной форме в исполнительный орган об избрании (освобождении) членов совета участников (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.

.

Статья 7. Требования к учредителю (участникам) организатора торговли.

.

1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, не может являться:

1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утверждается Органом финансов;

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулировано (отозвано) разрешение на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

3) физическое лицо, указанное в части 6 статьи 6 настоящего Закона.

2. Лицо, указанное в абзаце первом части 1 настоящей статьи, обязано направить уведомление организатору торговли и в исполнительный орган в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами:

1) о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли;

2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал организатора торговли и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже 5 процентов – независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей);

3) о своем соответствии (несоответствии) требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи.

3. Если уведомление, предусмотренное частью 2 настоящей статьи, не получено организатором торговли или из указанного уведомления следует, что лицо, которое вправе прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, не соответствует требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 5 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания акционеров (участников) организатора торговли не учитываются.

4. Организатор торговли в случае отсутствия уведомления, предусмотренного частью 2 настоящей статьи, обязан направить в исполнительный орган сообщение об этом.

.

Статья 8. Требования к личным средствам организатора торговли и иные обязательные нормативы.

.

1. Минимальный размер личных средств лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом торгах на основании разрешения организации (акционерному обществу), должен составлять не менее суммы эквивалентной 1,3 миллионов евро, лица, оказывающего услуги по проведению организованных товарных и (или) валютных торгах на основании разрешения торговой системы, – не менее суммы эквивалентной 700 тысяч евро (либо эквивалентно в валюте Национального банка страны). Состав личных средств организатора торговли должен соответствовать требованиям, которые устанавливаются с учетом видов деятельности, с которыми совмещается деятельность по проведению организованных торгов.

2. Организатор торговли должен соблюдать нормативы ликвидности, нормативы достаточности личных средств, величина и методика определения которых устанавливаются Законом.

.

Статья 9. Торги.

.

1. Торгами является организатор торговли, имеющий разрешение.

2. Организатором торгов может являться только акционерное общество.

3. Фирменное наименование торга должно содержать слово «торг». Использование слова «торг«, производных от него слов и сочетаний с ним в своем фирменном наименовании и (или) в рекламе иными лицами не допускается, за исключением использования соответствующими организациями в своем наименовании и (или) в рекламе словосочетаний, а также иных случаев, установленных Законом.

4. Оказание услуг по проведению организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, осуществляется организацией (акционерным обществом), за исключением случаев, установленных частью 4 статьи 12 настоящего Закона.

5. Помимо ограничений, установленных статьей 5 настоящего Закона, организация (акционерное общество) не вправе совмещать свою деятельность с брокерской и дилерской деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

.

.Статья 10. Акционерный совет.

.

1. Организация (акционерное общество) обязана создать акционерный совет и (или) совет секции каждой торговой секции. Акционерный совет (совет секции) должен быть создан не позднее шести месяцев со дня получения разрешения организацией (акционерным обществом). Положение об акционерном совете (совете секции) утверждается советом организации (акционерного общества) и должно содержать требования к членам акционерного совета (совета секции), определять его количественный состав и порядок принятия им решений.

2. Акционерный совет (совет секции) формируется советом участников в установленном им порядке из числа кандидатов, предложенных участниками торгов и организацией (акционерным обществом), на срок, установленный советом организаций (акционерного общества), который не может быть более двух лет. Не менее 75 процентов состава акционерного совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов (торговой секции). В состав акционерного совета (совета секции) не могут входить лица, заключившие с организацией (акционерным обществом) трудовые и (или) гражданско–правовые договоры об оказании услуг организации (акционерному обществу). В акционерный совет (совет секции) не может входить более одного представителя одного юридического лица.

3. Акционерный совет (совет секции) рассматривает и принимает рекомендации уполномоченному органу организации (акционерного общества) по следующим вопросам:

1) изменения стоимости услуг по проведению организованных торгов;

2) внесения в правила организованных торгов изменений, за исключением изменений, внесение которых является обязательным в силу требований Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

3) изменения клиринговой организации, осуществляющей клиринг обязательств из договоров, заключенных на организованных торгах, за исключением случаев отзыва (аннулирования) у клиринговой организации разрешения, введения в отношении клиринговой организации процедуры банкротства, невозможности осуществления клиринга обязательств клиринговой организацией без нарушения Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

4) изменения юридического лица, осуществляющего функции центрального контрагента, за исключением случаев отзыва (аннулирования) у такого юридического лица разрешения исполнительного органа на осуществление банковских операций, прекращения осуществления указанным лицом клиринга обязательств по договорам, заключаемым на организованных торгах, введения в отношении указанного лица процедуры банкротства, а также если юридическое лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, перестало соответствовать требованиям части 2 статьи 5 Закона «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»;

5) по иным вопросам, предусмотренным документами организации (акционерного общества).

4. Акционерный совет (совет секции) вправе давать органам управления организации (акционерного общества) рекомендации по вопросам, предусмотренным частью 3 настоящей статьи, в отношении деятельности соответствующей товарной секции.

5. Если акционерный совет (совет секции) не рекомендовал (не одобрил) принятия решений по вопросам, указанным в пунктах 1–4 части 3 настоящей статьи, такие решения вступают в силу не ранее чем через три месяца со дня раскрытия соответствующих изменений.

.

Статья 11. Ведение организацией (акционерным обществом) реестра внеорганизованных договоров.

.

1. В случаях, порядке, объеме и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами Председателя всемирного верховного совета и совета безопасности, стороны должны предоставлять информацию о заключенных ими не на организованных торгах договорах, обязательства по которым предусматривают переход права владения на товар, допущенный к организованным торгам (далее – внеорганизованные договоры).

2. В случаях и порядке, которые установлены нормативными правовыми актами Председателя всемирного верховного совета и совета безопасности, организация (акционерное общество), осуществляющая проведение организованных торгов, на которых заключаются договоры купли–продажи товара, обязана вести реестр вне–организованных договоров. Порядок ведения указанного реестра, порядок и периодичность предоставления информации из реестра определяются нормативными правовыми актами Председателя Совета Государства и безопасности.

.

Статья 12. Торговая система.

.

1. Торговой системой является организатор торговли, имеющий разрешение торговой системы.

2. Фирменное наименование торговой системы должно содержать словосочетания «торговая система» или «организатор торговли» в любом падеже. Использование словосочетаний «торговая система» или «организатор торговли», производных от них слов и сочетаний с ними в своем фирменном наименовании и (или) в рекламе иными лицами не допускается.

3. Торговая система не вправе совершать действия и оказывать услуги, которые в соответствии с настоящим Законом, иными принятыми в соответствии с ним нормативными актами могут совершаться (оказываться) только организацией (акционерным обществом).

4. Нормативными актами могут быть предусмотрены случаи, когда услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются отдельные виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, могут оказываться торговой системой.

5. Помимо ограничений, установленных статьей 5 настоящего Закона, торговая система при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью не вправе совмещать такую деятельность с брокерской и дилерской деятельностью с ценными бумагами, деятельностью по управлению ценными бумагами.

.

Статья 13. Индексы и иные показатели, рассчитываемые организатором торговли.

.

1. Организатор торговли обязан в случаях, установленных нормативными актами, рассчитывать цены, индексы и иные показатели, основанные на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и (или) иной информации. Порядок и сроки расчета указанных показателей определяются нормативными актами, а также методиками, утвержденными организаторами торговли.

2. В случаях, предусмотренных Законом и (или) нормативными актами, методики расчета раскрываемых организатором торговли цен, индексов и иных показателей подлежат регистрации в исполнительном органе в установленном им порядке.

3. При расчете показателей, указанных в части 1 настоящей статьи, организатор торговли вправе использовать информацию, полученную в ходе и (или) результате проведения организованных торгов, информацию, в отношении которой он на основании федерального Закона или договора получил право использовать ее, а также вправе использовать общедоступную информацию, включая информацию, раскрытую в соответствии с Законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами.

4. Организатор торговли обязан по требованию государственных органов, а также исполнительного органа в целях осуществления ими своих функций предоставлять им безвозмездно информацию, содержащую значения и (или) порядок и сроки расчета показателей, указанных в части 1 настоящей статьи.

.

Статья 14. Внутренний контроль и внутренний аудит организатора торговли.

.

1. Организатор торговли обязан организовать и осуществлять внутренний контроль и внутренний аудит.

2. Для организации и осуществления внутреннего контроля организатор торговли обязан назначить контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности единоличным исполнительным органом организатора торговли. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен единоличному исполнительному органу организатора торговли.

3. Для организации и осуществления внутреннего аудита организатор торговли обязан назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита). Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита) назначается на должность и освобождается от должности решением совета (наблюдательного совета). Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита) подотчетен совету участников (наблюдательному совету).

4. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается внутренними документами организатора торговли в соответствии с требованиями нормативных актов.

.

Статья 15. Меры, направленные на снижение рисков и предотвращение конфликта интересов.

.

1. Организатор торговли обязан организовать систему управления рисками, связанными с организацией торгов, а также с осуществлением операций с собственным имуществом (далее – управление рисками), которая должна соответствовать характеру совершаемых им операций и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления организатора торговли. Требования к организации системы управления рисками устанавливаются исполнительным органом в сфере финансов.

2. Организатор торговли обязан принимать установленные его документом (документами) меры, направленные на снижение рисков организатора торговли, в том числе рисков, связанных с совмещением деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности. Также в таком документе (таких документах) должны содержаться меры по обеспечению бесперебойного функционирования программно–технических средств, предназначенных для осуществления деятельности по проведению организованных торгов.

3. Организатор торговли обязан принимать установленные его документом (документами) меры, направленные на предотвращение конфликта интересов при проведении организованных торгов.

4. Требования к документам организатора торговли, определяющим меры, направленные на снижение рисков и предотвращение конфликта интересов, устанавливаются нормативными актами.

5. Организатор торговли обязан утвердить документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по организации торгов.

.

.Статья 16. Участники торгов.

.

1. К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют разрешение профессионального участника ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, Национальный банк, а также Государственное казначейство.

2. К участию в организованных торгах товаром могут быть допущены физические лица и юридические лица, созданные в соответствии с законодательством. При этом, если участник торгов действует в интересах и за счет другого лица, таким участником могут быть брокер, имеющий разрешение профессионального участника ценных бумаг, центральный контрагент или лицо, включенное организатором торговли в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других лиц. Условия и порядок включения участников торгов в указанный список, а также условия и порядок исключения из этого списка устанавливаются организатором торговли.

3. К участию в организованных торгах иностранной валютой могут быть допущены организации, имеющие право на основании разрешений осуществлять банковские операции со средствами в иностранной валюте, центральный контрагент, Национальный банк, Государственное казначейство, а также иные юридические лица, которые вправе осуществлять куплю–продажу имущества в иностранной валюте в силу Закона. Если договоры купли–продажи в иностранной валюте на организованных торгах заключаются с центральным контрагентом, являющимся уполномоченным банком, к участию в этих организованных торгах могут быть допущены иные юридические лица, созданные в соответствии с законодательством.

4. К участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, могут быть допущены Национальный банк, Государственное казначейство, центральный контрагент, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, а также дилеры, управляющие, брокеры, которые имеют разрешение профессионального участника ценных бумаг, в том числе брокеры, имеющие разрешение на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар. К участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, могут быть допущены также юридические лица, созданные в соответствии с законодательством, если такие договоры заключаются за их счет, а к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются процентная ставка, могут быть допущены также организации, действующие от своего имени и за свой счет.

5. К участию в организованных торгах могут быть допущены иностранные юридические лица, осуществляющие функции, аналогичные функциям центрального контрагента, и включенные в перечень, утвержденный Председателем Совета Государства и безопасности. При включении такого иностранного юридического лица в перечень могут быть установлены ограничения на допуск его к организованным торгам.

5.1. К участию в организованных торгах товаром и в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, помимо лиц, указанных в частях 2 и 4 настоящей статьи, могут быть допущены иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет или за счет клиента, являющегося иностранным лицом.

6. Правилами организованных торгов могут быть определены различные группы (категории) участников торгов и установлены различные требования к таким участникам торгов, а также различные права и обязанности таких участников торгов. При этом требования, предъявляемые к участникам торгов одной группы (категории), права и обязанности таких участников должны быть одинаковыми.

7. Если это предусмотрено договором с клиентом, участник торгов вправе быть одновременно коммерческим представителем разных сторон договора, заключенного на организованных торгах, в том числе лиц, не являющихся производителями.

.

ГЛАВА 3. ОРГАНИЗОВАННЫЕ ТОРГИ.

Статья 17. Заявки, подаваемые на организованных торгах.

.

1. Содержание заявок, подаваемых на организованных торгах, и порядок их подачи и отзыва определяются правилами организованных торгов.

2. Правилами организованных торгов может быть установлено, что при подаче заявок на организованных торгах могут использоваться электронные подписи, аналоги собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, подтверждающие, что документ исходит от уполномоченного на это лица. В этом случае порядок использования электронной подписи, аналогов собственноручной подписи, кодов, паролей и иных средств идентификации должен быть определен правилами организованных торгов или договором.

3. Участник торгов вправе отозвать заявку, поданную на организованных торгах, в случаях и порядке, которые установлены правилами организованных торгов. При этом договоры, заключенные на основании такой заявки до ее отзыва, сохраняют силу.

4. Организатор торговли вправе отказать в регистрации поданной заявки в реестре заявок или аннулировать (удалить) зарегистрированную заявку в случаях и порядке, которые установлены нормативными актами и (или) правилами организованных торгов.

.

Статья 18. Заключение договора на организованных торгах.

.

1. Если иное не предусмотрено настоящим Законом, договор на организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных разнонаправленных заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных торгов. При этом разнонаправленными заявками являются заявки, содержащие встречные по отношению друг к другу волеизъявления на заключение договора.

2. Если иное не предусмотрено настоящим Законом, договор считается заключенным на организованных торгах в момент фиксации организатором торговли соответствия разнонаправленных заявок друг другу путем внесения записи о заключении соответствующего договора в реестр договоров. При этом составление одного документа, подписанного сторонами, не осуществляется и простая письменная форма договора считается соблюденной.

3. В случаях, предусмотренных правилами организованных торгов и (или) правилами клиринга, договор на организованных торгах, в том числе договор с центральным контрагентом, может заключаться без подачи заявок. Указанный договор считается заключенным в момент, определяемый правилами организованных торгов, путем внесения записи о заключении договора в реестр договоров. При этом составление одного документа, подписанного сторонами, не осуществляется и простая письменная форма договора считается соблюденной.

4. Условия договора, заключаемого на организованных торгах, должны содержаться в заявках, правилах организованных торгов, и (или) спецификациях договоров, и (или) правилах клиринга соответствующей клиринговой организации либо определяться в соответствии с указанными документами, а в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, могут содержаться в примерных условиях договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников ценных бумаг и зарегистрированных в исполнительном органе.

5. Организатор торговли обязан вести реестр договоров, заключенных на организованных торгах, и предоставлять выписки из реестра договоров о заключенных договорах в соответствии с нормативными актами.

6. Если иное не предусмотрено настоящим Законом, заключение договора на организованных торгах подтверждается выпиской из реестра договоров, заключенных на организованных торгах.

7. Стороны не вправе изменить или расторгнуть договор, заключенный на основании хотя бы одной из заявок, адресованной неограниченному кругу участников торгов, за исключением случаев, предусмотренных правилами организованных торгов и (или) правилами клиринга по таким обязательствам.

7.1. Заключенные центральным контрагентом оспоримые договоры с каждым из участников торгов, соответствие зарегистрированных разнонаправленных заявок которых друг другу установлено организатором торговли, могут быть признаны исполнительным органом недействительными, если одна из сторон оспариваемого договора знала или должна была знать на момент его заключения о наличии предусмотренных Законом оснований оспоримости сделки.

Предусмотренное настоящей частью ограничение не распространяется на оспаривание в соответствии с Законом сделок, совершенных под влиянием насилия или угрозы.

7.2. Срок исковой давности для признания договора, заключенного на организованных торгах, недействительным составляет шесть месяцев со дня его заключения. Указанный в настоящей части срок исковой давности в случае его пропуска восстановлению не подлежит.

7.3. Имущество, приобретенное по договору, заключенному на организованных торгах, не может быть истребовано от добросовестного приобретателя.

8. По обязательствам, возникшим из договоров, заключенных на основании хотя бы одной из заявок, адресованной неограниченному кругу участников торгов, должен осуществляться клиринг.

9. Обязательства, возникшие из договора, сторонами которого является один и тот же участник торгов или один и тот же клиринговый брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если эти обязательства исполняются за счет разных клиентов участника торгов или за счет разных участников торгов.

.

Статья 19. Особенности заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом.

.

1. Если иное не предусмотрено настоящим Законом, центральный контрагент заключает договор с каждым из участников торгов, соответствие зарегистрированных разнонаправленных заявок которых друг другу установлено организатором торговли. В этом случае подача центральным контрагентом заявки не требуется, а каждый из указанных договоров считается заключенным в момент фиксации организатором торговли соответствия заявок друг другу путем внесения записи о заключении договоров с центральным контрагентом в реестр договоров. При этом составление одного документа, подписанного сторонами, не осуществляется и простая письменная форма договора считается соблюденной.

1.1. В случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, центральный контрагент без подачи им заявки может заключить один или несколько договоров депо с одним или несколькими участниками торгов, подавшими заявки на заключение указанных договоров, если другим или другими участниками торгов поданы заявки на размещение денежных средств (заключение договоров банковского вклада с центральным контрагентом) при условии, что сроки, указанные в таких заявках, совпадают. При этом составление одного документа, подписанного сторонами, не осуществляется и простая письменная форма договора считается соблюденной. Документами, подтверждающими заключение и прекращение договора банковского вклада, являются отчеты клиринговой организации.

2. Правила организованных торгов могут предусматривать случаи, в которых центральный контрагент заключает договор на организованных торгах на основании заявки, подаваемой этим центральным контрагентом. В этом случае договор заключается на организованных торгах по правилам, установленным статьей 18 настоящего Закона.

3. При заключении договоров центральным контрагентом с участниками торгов к нему не применяются положения Закона о порядке совершения крупных сделок, сделок с заинтересованностью, сделок по приобретению 30 и более процентов акций открытых акционерных обществ, об изъятиях ограничительного характера для участия в уставных капиталах хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения безопасности государства, а также требования Закона о раскрытии информации лицом, которое приобрело либо косвенно получило возможность распоряжаться определенным процентом голосов по размещенным обыкновенным акциям акционерного общества.

4. Ограничения, установленные Законом «О ценных бумагах«, не распространяются на заключение договоров центральным контрагентом с участниками торгов при размещении ценных бумаг на организованных торгах.

.

Статья 20. Особенности заключения на организованных торгах договоров с клиринговым брокером.

.

1. В случаях и порядке, которые установлены правилами организованных торгов, участник торгов вправе подать заявку с указанием клирингового брокера.

2. Стороной договора, заключенного на организованных торгах на основании заявки участника торгов, в которой указан клиринговый брокер, является такой клиринговый брокер.

3. Правилами организованных торгов могут быть предусмотрены случаи, когда на основании заявок, соответствие которых друг другу установлено организатором торгов, одновременно заключаются следующие договоры:

1) договор между клиринговым брокером и участником торгов (центральным контрагентом, другим клиринговым брокером);

2) договор между клиринговым брокером и участником торгов, подавшим заявку, в которой указан этот клиринговый брокер. При этом участник торгов по такому договору имеет права и обязанности, полностью идентичные правам и обязанностям клирингового брокера по договору, указанному в пункте 1 настоящей части.

.

Статья 21. Приостановление или прекращение организованных торгов.

.

1. Организатор торговли обязан приостановить или прекратить организованные торги в случаях, порядке и сроки, которые установлены нормативными актами, а также в случаях, установленных Законом, и в случаях получения соответствующего предписания исполнительного органа о приостановлении или прекращении организованных торгов в иностранной валюте.

2. Организатор торговли обязан уведомить о приостановлении или прекращении и возобновлении организованных торгов исполнительный орган, а также участников торгов, клиринговую организацию и центрального контрагента в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами и (или) правилами организованных торгов.

3. Приостановление или прекращение организованных торгов возможно, как в отношении всех товаров, ценных бумаг, видов в иностранной валюте, которые допущены к организованным торгам, или всех заключаемых на организованных торгах договоров, так и в отношении отдельных товаров, ценных бумаг, в иностранной валюте и (или) договоров.

.

Статья 22. Раскрытие (предоставление) информации и документов организатором торговли.

.

1. Организатор торговли обязан обеспечить свободный доступ к ознакомлению с указанной в настоящей статье информацией всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения такой информации.

2. Организатор торговли обязан обеспечить раскрытие следующей информации и документов:

1) своих учредительных документов;

2) правил организованных торгов;

3) положения о акционерном совете (совете секции);

4) годовых отчетов организатора торговли с приложением аудиторских заключений в отношении содержащейся в годовых отчетах годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также в отношении содержащейся в указанных годовых отчетах консолидированной финансовой отчетности;

5) размера стоимости оказания услуг организатора торговли;

6) времени проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения;

7) решения акционерного совета (совета секции);

8) иной информации, раскрытие которой предусмотрено настоящим Законом и иными нормативными актами.

3. Информация и документы, которые предусмотрены частью 2 настоящей статьи, раскрываются организатором торговли путем размещения на его сайте в информационно–телекоммуникационных сетях (в том числе в сети «Интернет»).

4. В случае внесения изменений в правила организованных торгов, в том числе принятия правил организованных торгов в новой редакции, указанные изменения (новая редакция правил) подлежат (подлежит) размещению на сайте организатора торговли в информационно–телекоммуникационных сетях (в том числе в сети «Интернет») после их (ее) регистрации в исполнительном органе.

5. В раскрываемой (предоставляемой) информации о поданных заявках и заключенных на организованных торгах договорах организатор торговли не вправе идентифицировать стороны заключенного на организованных торгах договора и лицо, подавшее заявку, а также клиентов указанных лиц, если указанные лица и (или) их клиенты не дали согласия на такую идентификацию.

6. Требования к порядку и срокам раскрытия (предоставления) информации организатором торговли определяются исполнительным органом в сфере финансов.

7. Организатор торговли несет ответственность за убытки, возникшие в связи с использованием недостоверной и (или) неполной информации, раскрытой (предоставленной) организатором торговли, если использование такой информации обязательно в силу Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов или договора.

.

Статья 23. Защита информации.

.

1. Организатор торговли обязан обеспечить конфиденциальность информации, составляющей коммерческую и иную охраняемую Законом тайну, конфиденциальность сведений, предоставляемых участниками торгов в соответствии с правилами организованных торгов.

2. Информация и сведения, которые указаны в части 1 настоящей статьи, предоставляются организатором торговли только самим участникам торгов, а также могут быть предоставлены иным лицам с согласия участников торгов.

3. Информация и сведения, которые указаны в части 1 настоящей статьи, предоставляются организатором торговли в исполнительный орган по запросу исполнительного органа, соответствующему требованиям части 4 статьи 25 настоящего Закона.

4. Информация и сведения, которые указаны в части 1 настоящей статьи, предоставляются организатором торговли в исполнительные органы (исполнителям), а при наличии согласия руководителя следственного отдела – предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению налоговых преступлений, а также иным лицам в соответствии с требованиями Закона.

5. Информация и сведения, которые получены организатором торговли от участников торгов в соответствии с правилами организованных торгов, могут быть предоставлены лицу, осуществляющему функции центрального контрагента, и (или) в клиринговую организацию, и (или) в организацию, которая осуществляет денежные расчеты по итогам клиринга, и (или) в расчетный отдел Национального банка, и (или) оператору товарных поставок без согласия участников торгов и их клиентов.

6. Органы и организации, которые указаны в частях 3 – 6 настоящей статьи, обеспечивают конфиденциальность предоставляемых им информации и сведений и используют их для осуществления своих функций (обязанностей).

.

Статья 24. Порядок разрешения споров.

.

1. Правилами организованных торгов могут быть определены условия и порядок разрешения споров между участниками торгов, а также споров между сторонами договоров, заключенных на организованных торгах, в порядке разбирательства постоянно действующим исполнительным органом.

2. Исполнительное соглашение, предусмотренное правилами организованных торгов, является действительным также в случае, если оно заключено до возникновения оснований для предъявления иска.

3. В случае внесения изменений в правила торгов, связанных с изменением исполнительного органа, споры, предусмотренные частью 1 настоящей статьи, разрешаются исполнительным органом, предусмотренным правилами торгов на момент возникновения оснований для предъявления иска.

.

ГЛАВА 4. РЕГУЛИРОВАНИЕ И НАДЗОР ЗА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ.

Статья 25. Полномочия исполнительного органа.

.

1. Исполнительный орган:

1) осуществляет регулирование деятельности по проведению организованных торгов, в том числе принимает нормативные акты, регулирующие деятельность по проведению организованных торгов, а также иные нормативные акты, предусмотренные настоящим Законом;

2) обеспечивает проведение единой государственной политики в области проведения организованных торгов;

3) устанавливает требования к порядку проведения организованных торгов;

4) устанавливает порядок ведения реестров участников торгов и их клиентов, реестров заявок и реестров договоров, заключенных на организованных торгах, требования к порядку и срокам предоставления выписок из указанных реестров;

5) устанавливает особенности проведения организованных торгов ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, а также порядок и сроки предоставления информации организатором торговли о таких ценных бумагах и договорах с ними (информации о таких производных финансовых инструментах);

6) осуществляет регистрацию правил организованных торгов и иных документов организаторов торговли, в том числе спецификаций договоров, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Законом, а также вносимые в них изменения;

7) осуществляет освидетельствование организаций (акционерных обществ) и торговых систем;

8) аннулирует разрешения организаций (акционерных обществ) и торговых систем;

9) устанавливает ограничения на товары, в отношении которых могут заключаться договоры на организованных торгах, и требования, соблюдение которых является условием допуска товаров к организованным торгам;

10) устанавливает требования к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

11) устанавливает случаи, порядок и сроки расчета организатором торговли цен, индексов и иных показателей, а также случаи регистрации методик расчета раскрываемых организатором торговли цен, индексов и иных показателей;

12) определяет требования к порядку и срокам расчета личных средств организаторов торговли, а также устанавливает иные требования, направленные на снижение рисков осуществления деятельности по проведению организованных торгов;

13) устанавливает требования к осуществлению организаторами торговли внутреннего контроля;

14) определяет правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли;

15) устанавливает объем, порядок, сроки и формы представления, включая представление в электронной форме с электронной подписью, в исполнительный орган отчетов, уведомлений и сообщений организаторами торговли, а также лицами, которые прямо или косвенно распоряжаются, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) организатора торговли;

16) устанавливает требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов, а также к сроку их хранения;

17) утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере деятельности по проведению организованных торгов и определяет условия и порядок включения юридических лиц в список организаций, уполномоченных проводить указанную аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществляет включение в указанный список таких юридических лиц, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;

18) аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

19) проводит проверки соблюдения юридическими лицами, уполномоченными проводить аттестацию физических лиц в сфере деятельности по проведению организованных торгов, условий включения юридических лиц в список организаций, уполномоченных проводить указанную аттестацию, и исключает юридические лица из такого списка в случае нарушения указанных условий;

20) устанавливает квалификационные требования и требования к профессиональному опыту предусмотренных настоящим Законом лиц;

21) дает предварительное согласие на избрание (назначение) предусмотренных настоящим Законом лиц;

22) осуществляет контроль за соблюдением организаторами торговли требований настоящего Закона, иных принимаемых в соответствии с ним нормативных актов, регулирующих отношения, связанные с проведением организованных торгов (далее также – контроль за организаторами торговли);

23) осуществляет проверки деятельности организаторов торговли в порядке, установленном нормативными актами;

24) требует проведения организатором торговли проверок, предусмотренных настоящим Законом;

25) принимает предусмотренные Законом меры, направленные на предотвращение, выявление и пресечение нарушений Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

26) обращается с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Законом, без соответствующих разрешений, и в иных случаях, предусмотренных Законом;

27) обменивается конфиденциальной информацией с соответствующим органом (организацией) иностранного государства на основании соглашения с таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией, при условии, что законодательным или техническим актом соответствующего органа (организации) предусмотрен уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации не меньший, чем уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации, предусмотренный Законом, а в случае, если отношения по обмену информацией регулируются международными договорами, – в соответствии с условиями таких договоров;

28) обменивается персональными данными с соответствующим органом (организацией) иностранного государства на основании соглашения с таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией, при условии, что законодательством обеспечивается адекватная защита прав субъектов персональных данных;

29) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Законом и иными законодательными.

2. При осуществлении контроля за организаторами торговли исполнительный орган вправе:

1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;

2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации;

3) получать от организаторов торговли и их работников необходимые документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с Законом, объяснения в письменной или устной форме;

4) обращаться в установленном законодательством порядке в органы, осуществляющие оперативно–розыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно–розыскных мероприятий.

3. При осуществлении контроля за организаторами торговли служащие исполнительных органов в соответствии с возложенными на них полномочиями при предъявлении ими служебных удостоверений и на основании решения о проведении проверки, принятого исполнительным органом, Органом финансового надзора или иными лицами в соответствии с нормативными актами, имеют право беспрепятственного доступа в помещения организаторов торговли и, если это необходимо для проведения проверки, в помещения других организаций, привлеченных организатором торговли для исполнения его обязательств по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов, и (или) в помещения организаций, в которых находятся программно–аппаратные средства, обеспечивающие фиксацию, обработку и хранение информации, связанной с проведением организованных торгов, право доступа к документам и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с Законом), которые необходимы для осуществления контроля, а также право доступа к программно–аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанных документов и информации.

4. Исполнительный орган вправе запрашивать в письменной форме у организаторов торговли и иных физических и юридических лиц документы и информацию, которые связаны с проведением организованных торгов, а указанные лица обязаны представить такие документы и информацию. При этом исполнительный орган обязан обеспечить конфиденциальность представляемых ему документов и информации, за исключением случаев раскрытия (предоставления) информации в соответствии с Законом и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами.

5. В случае выявления исполнительным органом нарушений Закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также в целях предотвращения таких нарушений исполнительного органа вправе направлять предписания, обязательные для исполнения лицами, которым они адресованы. Предписание должно содержать требование исполнительного органа по вопросам его компетенции, а также срок исполнения этого предписания.

5.1. Предписания и запросы исполнительного органа направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в установленном порядке. При направлении предписаний и запросов исполнительного органа в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в установленном порядке, при условии, что исполнительный орган получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.

6. Исполнительный орган вправе своим предписанием приостановить на срок до шести месяцев или прекратить проведение организованных торгов в следующих случаях:

1) если выявлены нарушения Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов и (или) правил организованных торгов, в том числе если организатором торговли не исполнена обязанность по приостановлению или прекращению организованных торгов, установленная Законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами и (или) правилами организованных торгов;

2) если организатором торговли не исполнено предписание исполнительного органа;

3) если выявлены нарушения организатором торговли прав и законных интересов инвесторов или если совершаемые организатором торговли действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов;

4) в иных предусмотренных Законом случаях.

7. Предписание может быть изменено или отменено исполнительным органом. Предписание исполнительного органа может быть оспорено в Совете Государства и безопасности. Подача в Совет Государства и безопасности заявления о признании предписания недействительным полностью или в части не приостанавливает действия предписания.

.

Статья 26. Освидетельствование деятельности по проведению организованных торгов.

.

1. Разрешение организации (акционерного общества) и разрешение торговой системы (далее – разрешение) выдаются исполнительным органом без ограничения срока действия указанных разрешений. Разрешение выдается лицу, которое намерено ее получить (далее – соискатель разрешения), при соблюдении требований и условий, установленных в соответствии с частью 2 настоящей статьи.

2. Законными требованиями и условиями при выдаче разрешения являются требования настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов:

1) к организационно–правовой форме;

2) к наличию одного или нескольких отдельных структурных подразделений, созданных для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;

3) к личным средствам;

4) к лицам, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя разрешения (владельца разрешения);

5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета участников (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа, руководителю службы внутреннего контроля (контролеру), главному бухгалтеру или иному должностному лицу организатора торговли, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, руководителю филиала организатора торговли, должностному лицу, ответственному за организацию системы управления рисками (руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), а в случае совмещения деятельности по организации торгов с иными видами деятельности также к руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по организации торгов;

6) к правилам организованных торгов;

7) к порядку организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов и иными лицами в соответствии с требованиями Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

8) к организации внутреннего контроля;

9) к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов.

3. Для получения разрешения соискатель разрешения представляет в исполнительные органы следующие документы:

1) заявление о выдаче разрешения по форме, установленной нормативными актами;

2) анкету, заполненную по форме, установленной нормативными актами;

3) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе разрешения в Единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;

4) удостоверенные копии учредительных документов соискателя разрешения с зарегистрированными изменениями к ним;

5) удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя разрешения на учет в налоговом органе;

6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение) следующих лиц:

а) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

б) членов совета участников (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа;

в) руководителя службы внутреннего контроля (контролера);

г) главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

д) руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по организации торгов, в случае совмещения деятельности по организации торгов с иными видами деятельности;

е) руководителя филиала организатора торговли;

ж) руководителя отдельного структурного подразделения (должностного лица), ответственного за организацию системы управления рисками;

7) документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6 настоящей части, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Законом;

8) документ, содержащий сведения о лице, имеющем право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, а также копии документов и заявление указанных лиц, которые подтверждают соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Законом;

9) утвержденные соискателем разрешения правила организованных торгов, документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля, а также документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов;

10) документ, содержащий расчет величины личных средств соискателя разрешения, произведенный в порядке, установленном нормативными актами;

11) документ, определяющий порядок хранения и защиты информации, связанной с проведением организованных торгов;

12) документ, определяющий перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при проведении организованных торгов;

13) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату;

14) документ, содержащий подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату, по форме, установленной нормативными актами;

15) копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетную дату;

16) справку о структуре финансовых вложений. Документ составляется на дату расчета личных средств.

В этой справке должны быть указаны:

а) полное наименование финансового вложения;

б) наименование эмитента (для ценных бумаг);

в) объем финансового вложения;

г) балансовая и начальная стоимость финансового вложения;

17) копию аудиторского заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;

18) копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций, если соискатель разрешения является акционерным обществом;

19) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление разрешения;

20) документ, предусмотренный частью 5 статьи 15 настоящего Закона.

4. Заявление о выдаче разрешения должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя разрешения, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для получения разрешения.

5. Документы и сведения, представляемые для получения разрешения, должны соответствовать требованиям, установленным нормативными актами.

6. Исполнительный орган проводит проверку соблюдения законных требований и условий и в случае необходимости запрашивает у соискателя разрешения информацию, подтверждающую их соблюдение.

7. Документы и сведения, представленные для получения разрешения, принимаются исполнительным органом к рассмотрению при условии их надлежащего оформления. В случае представления неполного комплекта документов или документов, оформленных ненадлежащим образом, исполнительный орган возвращает указанные документы соискателю разрешения в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления о выдаче разрешения.

8. Исполнительный орган принимает решение о выдаче разрешения или об отказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения разрешения.

9. В решении о выдаче разрешения и в документе, подтверждающем наличие разрешения, указываются в том числе:

1) наименование органа, осуществляющего освидетельствование;

2) полное фирменное наименование владельца разрешения;

3) место нахождения владельца разрешения;

4) идентификационный номер владельца разрешения;

5) освидетельствуемый вид деятельности;

6) номер и наименование документа, подтверждающего наличие разрешения;

7) дата принятия решения о выдаче разрешения;

8) информация о неограниченности срока действия разрешения.

10. Документ, подтверждающий наличие разрешения, оформляется на бланке исполнительного органа по утвержденной им форме.

11. Исполнительный орган в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) соискателю разрешения уведомление о выдаче разрешения или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основание для такого отказа.

12. Основанием для отказа в выдаче разрешения является:

1) наличие в документах, представленных соискателем разрешения, неполной или недостоверной информации;

2) несоответствие документов, представленных соискателем разрешения, требованиям настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

3) не предоставление информации в соответствии с частью 6 настоящей статьи;

4) несоблюдение законных требований и условий.

13. Соискатель разрешения имеет право обжаловать в порядке, установленном законодательством, отказ исполнительного органа в выдаче разрешения или бездействие исполнительного органа.

14. Документ, подтверждающий наличие разрешения, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения организатора торговли, а также в случае преобразования организатора торговли при условии, что организационно–правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям настоящего Закона.

15. Переоформление документа, подтверждающего наличие разрешения, осуществляется на основании заявления владельца разрешения либо его правопреемника, в котором указываются новые сведения о владельца разрешения либо его правопреемнике и к которому прилагаются документы, подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования организатора торговли, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие разрешения. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие разрешения, подается владельцем разрешения в исполнительный орган не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц.

16. Переоформление документа, подтверждающего наличие разрешения, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения исполнительным органом всех необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего наличие разрешения, не допускается при отсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений.

17. Исполнительный орган в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) владельцу разрешения либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования организатора торговли, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие разрешения.

18. Порядок освидетельствования, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие разрешения, оформления и представления документов для получения разрешения и переоформления документа, подтверждающего наличие разрешения, устанавливается нормативными актами.

19. Исполнительный орган ведет реестр разрешений организации (акционерному обществу) и торговых систем (далее – реестр разрешений). Порядок ведения реестра разрешений и порядок предоставления выписок из него устанавливаются исполнительным органом.

20. Сведения, включаемые в реестр разрешений, должны быть размещены на официальном сайте исполнительного органа в информационно–телекоммуникационных сетях (в том числе в сети «Интернет»).

К указанным сведениям относятся:

1) полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования владельца разрешения;

2) номер разрешения;

3) дата принятия решения о выдаче разрешения;

4) освидетельствуемый вид деятельности;

5) место нахождения владельца разрешения;

6) идентификационный номер владельца разрешения;

7) иные сведения, предусмотренные нормативными актами.

21. Исполнительный орган предоставляет выписки из реестра разрешений по заявлению любого заинтересованного лица.

22. Выписки из реестра разрешений предоставляются в течение 10 рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их предоставлении.

.

Статья 27. Регистрация документов организатора торговли.

.

1. Организатор торговли обязан зарегистрировать в исполнительном органе следующие документы и вносимые в них изменения:

1) правила организованных торгов;

2) в случаях, предусмотренных Законом и (или) нормативными актами, методики расчета раскрываемых организатором торговли цен, индексов и иных показателей;

3) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля;

4) документ, определяющий порядок организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов и иными лицами в соответствии с требованиями Закона и принятых в соответствии с ними нормативных актов;

5) документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов;

6) документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по организации торгов;

7) спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

2. Меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов, и меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по организации торгов, могут определяться в одном документе.

3. Исполнительный орган принимает решение о регистрации документов, предусмотренных частью 1 настоящей статьи, и вносимых в них изменений либо об отказе в их регистрации не позднее 30 дней со дня принятия им соответствующих документов, если более короткий срок не предусмотрен нормативными актами. Регистрация документов организатора торговли и вносимых в них изменений осуществляется исполнительным органом в порядке, установленном нормативными актами.

4. При выдаче разрешения регистрация указанных в части 1 настоящей статьи документов осуществляется одновременно с выдачей соответствующего разрешения.

5. Основанием для отказа в регистрации документов организатора торговли и вносимых в них изменений является:

1) несоответствие документов, представленных на регистрацию, требованиям настоящего Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также иных законодательных и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов;

2) наличие в документах, представленных на регистрацию, неполной или недостоверной информации.

6. Документы организатора торговли, подлежащие регистрации, вступают в силу с даты, определяемой организатором торговли, которая не может быть ранее даты регистрации указанных документов, а если такие документы подлежат раскрытию – не ранее даты их раскрытия.

.

Статья 28. Аннулирование разрешения.

.

1. Разрешение может быть аннулировано исполнительным органом:

1) на основании письменного заявления организатора торговли об аннулировании разрешения;

2) в случае неисполнения организатором торговли предписания исполнительного органа о приостановлении или прекращении проведения организованных торгов;

3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок организатором торговли предписаний исполнительного органа, за исключением предписания, указанного в пункте 2 настоящей части;

4) в случае неоднократного в течение одного года нарушения организатором торговли более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных Законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами, при осуществлении деятельности по проведению организованных торгов;

5) в случае неоднократного в течение одного года нарушения организатором торговли требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, предусмотренных Законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами, при осуществлении деятельности по проведению организованных торгов;

6) в случае неоднократного в течение одного года нарушения организатором торговли требований, установленных настоящим Законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами;

7) если деятельность по проведению организованных торгов не осуществлялась в течение полутора лет подряд;

8) в случае прекращения руководства текущей деятельностью организатора торговли (принятие решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа без одновременного принятия решения об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа либо отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа свыше одного месяца без возложения его полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа);

9) если организатор торговли признан банкротом.

2. Решение об аннулировании разрешения принимается исполнительным органом в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами. В решении об аннулировании разрешения указывается основание для его аннулирования.

3. Решение об аннулировании разрешения на основании заявления организатора торговли об аннулировании разрешения может быть принято только при условии уведомления организатором торговли участников торгов, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центральных контрагентов, о намерении отказаться от разрешения, а также при условии отсутствия обязательств в отношении указанных лиц.

4. Подача заявления об аннулировании разрешения не прекращает права исполнительного органа аннулировать разрешение по иным основаниям, предусмотренным настоящим Законом.

5. К заявлению об аннулировании разрешения должны прилагаться документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных частью 3 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных документов устанавливается нормативным актом. Заявление об аннулировании разрешения подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа владельца разрешения, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для аннулирования разрешения.

6. Документы, представленные организатором торговли для аннулирования разрешения, принимаются исполнительным органом к рассмотрению при условии представления всех надлежащим образом оформленных документов в установленном порядке. В случае представления неполного комплекта надлежащим образом оформленных документов исполнительный орган возвращает указанные документы организатору торговли в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления об аннулировании разрешения.

7. Решение об аннулировании разрешения на основании заявления организатора торговли об аннулировании разрешения не может быть принято в период проведения исполнительным органом проверки.

8. Решение об аннулировании разрешения на основании заявления организатора торговли об аннулировании разрешения или решение об отказе от его аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней со дня получения документов, полученных для аннулирования разрешения.

9. Исполнительный орган обязан уведомить владельца разрешения об аннулировании разрешения не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии решения об аннулировании разрешения раскрывается на официальном сайте исполнительного органа в информационно–телекоммуникационных сетях (в том числе в сети «Интернет») не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия.

10. Организатор торговли обязан прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании разрешения, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

11. Организатор торговли, у которого аннулировано разрешение, обязан исключить из своего фирменного наименования слово «торг«, или словосочетание «торговая система», или словосочетание «организатор торговли», или производные от них слова и словосочетания с ними в течение трех месяцев со дня принятия исполнительным органом решения об аннулировании разрешения.

12. Организатор торговли имеет право оспорить во Всемирном верховном совете–совета безопасности решение об аннулировании разрешения, решение об отказе от аннулирования разрешения по заявлению организатора торговли, а также уклонение от принятия решения об аннулировании разрешения по заявлению организатора торговли.

13. Действие разрешения прекращается со дня принятия решения об аннулировании разрешения, со дня внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации организатора торговли или со дня прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).

.

ГЛАВА 5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

Статья 29. Заключительные положения.

.

1. Осуществление деятельности по проведению организованных торгов допускается только на основании разрешения, предусмотренной настоящим Законом, за исключением случаев, установленных настоящей статьей.

2. Организации, имеющие разрешения организаторов торговли ценными бумагами, в том числе разрешения фондовых торгов, а также разрешения товарных и валютных торгов, обязаны получить предусмотренное настоящим Законом разрешение или прекратить осуществление деятельности организатора торговли в течении 10 дней.

3. Товарные и валютные торги признаются для целей настоящего Закона финансовыми организациями.

4. Впредь до приведения в соответствие с настоящим Законом определений и терминов, используемых в иных Законах, под организаторами торговли ценных бумаг понимаются организаторы торговли, а под фондовыми, товарными и валютными торгами понимаются организованные торги.

.

Статья 30. Порядок вступления в силу настоящего Закона.

.

Настоящий закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

.

.

Утверждено Председателем всемирного верховного совета-совета безопасности

.

.